SECはブローカー登録規則の改訂を検討し、クロスマーケットおよび店頭取引の監視を強化します。

ChainCatcher メッセージ、アメリカ証券取引委員会（SEC）は、ブローカーが全国証券協会に登録する必要があるかどうかを特定することを目的として、全国証券協会に関連するルールの最終改訂を検討していることを発表しました。これにより、資本市場で最も活発な参加者に対するクロスマーケットおよび店頭の規制が強化されます。

SEC の今回の改訂は、1976 年に拡張された 15b9-1 ルールに関するものです。このルールは、1960 年代に制定され、限られた数の取引所フロアメンバーが全国証券ブローカー協会（NASD、FINRA の前身）のメンバーにならないことを許可することを目的としていました。しかし、市場の急速な変化、特に高頻度取引の台頭に伴い、多くのブローカーがクロス取引所または店頭で大量の活動を行っています。しかし、一部のブローカーは依然として時代遅れの全国証券協会登録免除に依存しており、これが規制のギャップを引き起こしています。