整理：flowie，ChainCatcher

FTXの創設者サム・バンクマン-フリード（SBF）が正式に法廷に出廷してから1週間以上が経過し、SBFの裁判にはFTXの共同創設者ゲイリー・ワン、前アラメダCEOキャロライン・エリソン、パラダイムの共同創設者マット・ファン、FTXの元エンジニアなど、複数の重要証人が出廷して証言しています。

その中で、SBFの右腕であるゲイリー・ワン、SBFの元恋人であるキャロライン・エリソンは、今回の裁判で最も核心的な証人として、複数のインサイダー取引や資金の横領に関する詳細を暴露しました。例えば、ゲイリー・ワンの証言では、「アラメダは2019年にFTXのコンピュータシステムに顧客資金を盗む機能を植え付けた」と述べています。「SBFはアラメダに無制限に資金を引き出すことを許可していた」……キャロライン・エリソンは、「SBFは彼女に数十億ドルの貸付を隠すために7つの異なるバランスシートを準備するよう要求した」と暴露し、「SBFは中国の官僚に賄賂を渡して10億ドルの口座を解除させた」……それぞれの証言は衝撃的な内容です。

キャロライン・エリソンが出廷した後も、他の出廷予定の証人の証言には引き続き注目が集まります。今後出廷が予想される重要証人や未定の証人には、ブロックファイの共同創設者ザック・プリンス、アラメダ・リサーチの前共同CEOトラブッコ、元アラメダのソフトウェア開発者クリスチャン・ドラッピが含まれます。この記事では、SBF裁判の重要証人の証言を継続的に更新していきます。また、SBF裁判の証人証言以外の最新の動向については、ChainCatcherの特集追跡《SBF裁判の最新進展を追跡》をご覧ください。*

出廷した重要証人の証言

キャロライン・エリソン：前アラメダCEO；SBFの元恋人、既に有罪を認める

キャロライン・エリソンは前アラメダCEOであるだけでなく、SBFとの恋愛関係があったため、この裁判で最も注目される証人となっています。キャロライン・エリソンは以前に詐欺の容疑を認め、有罪答弁契約に署名しました。今年の7月、キャロライン・エリソンのGoogleドキュメントが公開され、（《アラメダ前CEOキャロラインの日記公開：FTX崩壊は解放感、嬉しい》）アラメダでの役割やSBFとの個人的な関係が明らかになりました。

10月11日、キャロライン・エリソンは法廷で再びSBFとFTXの複数の「犯罪」を指摘しました。証言の重要なポイントは以下の通りです：

1、 FTXの創設者サム・バンクマン-フリードが彼女に「顧客資金の横領」などの犯罪を指示した。エリソンは、アラメダがFTXの顧客資金を投資や政治献金に流用していたと述べました。アラメダ・リサーチのCEOに任命された後も、彼女はSBFに報告を続けましたが、アラメダの株式は持っておらず、FTXのわずかな株式しか持っていませんでした。SBFは彼らにできるだけ多くの資金を借りるよう指示し、より多くのFTTを購入したいと述べたこともあります。(出典リンク)

2、 アラメダは中国の官僚に1億ドルの賄賂を渡し、アラメダのHuobiとOKXの取引口座を凍結解除させた。 BitMEX Researchがエリソンの証言を引用して報じたところによると、2021年にアラメダ・リサーチの取引口座は元火币とOKXで凍結され、その後、弁護士を雇ったり、さまざまな取引戦略を使用したり、中国政府の官僚に賄賂を渡すことで口座の凍結を解除しようとしました。2021年11月、アラメダ・リサーチは中国政府の官僚に約1億ドルを支払い、口座の凍結を解除しました。このお金は複数の部分に分けられ、複数の暗号通貨ウォレットアドレスに送金されました。キャロライン・エリソンによれば、その口座はある程度中国政府の官僚と関連しており、賄賂に使われた可能性が高いとのことです。(出典リンク)

3、 SBFは数十億ドルの貸付を隠すために7つのバランスシートを準備した。 彼女とSBFは、暗号通貨貸付機関ジェネシスの取引と貸付の共同責任者マット・バレンスウェイグと会う前に、アラメダのバランスシートに関する最新情報を提供するよう求められました。キャロライン・エリソンは「SBFはバランスシートをジェネシスに送るなと言った」と述べました。「私たちはFTXから100億ドルを借りており、自社の幹部や関連企業に50億ドルの貸付を行った。私たちはジェネシスがこれらの情報を共有する可能性があると考えていた。」彼は私に情報を提示する他の方法を考えさせた。彼は私にバランスシートのいくつかのことを隠すように望んでいたので、私は7つの異なるバランスシートを準備した。私は不誠実になりたくなかったが、SBFに代替案を提案し、彼に決定させた。」法廷の証言によれば、この出来事は2022年6月19日に発生しました。

4、SBFは市場競争のために規制当局にバイナンスを攻撃させた。 エリソンは、SBFがFTXの市場シェアを拡大するために、規制当局に競合他社であるバイナンスを攻撃させる方法を見つけようとしたと述べました。しかし、彼女はSBFがどのようにそれを実現しようとしたのかの詳細を提供しませんでした。

5、 SBFはアラメダの資金を使って6億ドルのロビンフッド株を購入し、公開開示を避けるためにFTXの別の実体に移転した。 エリソンは、アラメダが暗号通貨貸付機関ジェネシスの未払いの貸付とデジタル資産の潜在的な市場低迷に直面しているとき、SBFは彼女の懸念をしばしば退け、計算を調整させてこれらの状況をより受け入れやすくするようにしたと述べました。SBFは30億ドルのリスク投資を続けたいと考えていました。さらに、SBFは2022年5月にロビンフッドの6億ドル以上の株式をアラメダが支払ったが、公開開示が必要になったとき、SBFはこれらの株式を別のFTXの実体であるエマージェント・フィデリティに移転するよう要求しました。彼はアラメダとの関係を持ちたくなかったからです。SBFが2022年1月に立ち上げたリスクファンドFTXベンチャーズの20億ドルはアラメダからのものでした。(出典リンク)

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ゲイリー・ワン：FTXとアラメダ・リサーチの共同創設者兼CTO、既に有罪を認める

ゲイリー・ワンはキャロライン・エリソンと同様に、FTXとアラメダの両社の最も核心的な幹部であるだけでなく、SBFとの私的な関係も深い証人の一人です。ゲイリー・ワンは高校時代にSBFと数学サマーキャンプの仲間になり、その後SBFのMITのルームメイトになりました。昨年12月、ワンとエリソンはFTXの崩壊に関連する指控で有罪を認めました。

ゲイリー・ワンは今回のSBF裁判で最初の全日証人証言を提供し、裁判中に複数のインサイダーの詳細を暴露しました。証言の重要なポイントは以下の通りです：

1、 アラメダが顧客資金を盗む機能は2019年にFTXのコンピュータシステムに植え付けられていた。 ワンは証言中に、アラメダが顧客資金を盗むために必要な機能が2019年にFTXのコンピュータシステムに植え付けられていたと述べました。また、他の顧客と比較して、アラメダはFTXで3つの特権を得ていました。そのうちの1つは、アラメダが実際にアカウントに持っている以上の資金を使って取引を行うことが許可されていたことです。ワンが以前に証言したように、アラメダはFTXから無制限に資金を引き出すことができました。この機能は後に利用され、80億ドルの法定通貨と暗号通貨が引き出され、取引会社がアカウントに保有している金額を超えました------これは昨年11月に顧客の引き出し要求に応じられなかったときにFTXが直面したギャップと大体一致します。ワンは、追加の資金は明示的に貸出資金を選択しなかったFTXの顧客から来たと明らかにしました。(出典リンク)
2、 SBFはアラメダに無制限に資金を引き出すことを許可していた。 ゲイリー・ワンは、アラメダにはFTXプラットフォーム上でより迅速に注文を実行するための大きな信用枠があり、無制限に資金を引き出すことができると述べました。FTXが崩壊したとき、アラメダはすでにプラットフォームから80億ドルを引き出し、信用枠から650億ドルを引き出していました。ゲイリー・ワンはまた、彼の個人年収は20万ドルで、FTXの17％の株式を保有していると述べました。SBFは「約65％」の会社株を持っていました。同時に、SBFはアラメダ・リサーチの90％の株式を保有しており、彼はわずか10％の株式を持っていました。FTXに在職中、彼は会社から20万ドルを引き出して家を建てることを許可され、他のスタートアップへの投資のために最大3億ドルの資金を得ました。ゲイリー・ワンは、SBFがメディアとの交渉や公の場での役割を担っていたのに対し、彼の役割はコーディングに限られていたと述べました。(出典リンク)

3、FTXが公表した保険基金の残高はランダム数生成器によって生成された。 BitMEX ResearchがFTXの共同創設者ゲイリー・ワンの証言を引用して報じたところによると、ゲイリー・ワンはFTXが公表した保険基金の残高はランダム数生成器によって生成されており、保険基金にはFTTは含まれておらず、単なるドルの数字であり、リストにある数字とデータベース内の数字は一致せず、実際の数字は虚偽の数字よりも低いと述べました。(出典リンク)

4、 FTXの顧客残高はホットウォレットの資産と等しいが、80億ドルの負債が存在する。 2022年11月、FTXの顧客残高はホットウォレットに保有されている資産と等しかったが、重要な例外がありました。「fiat @」という名の隠れた80億ドルの負債が存在しました。2022年11月に顧客がFTXから資産を引き出し始めると、SBFはゲイリー・ワンにアラメダ・リサーチが取引所にどれだけの資金を預ける必要があるか計算するよう要求しました。ワンは先週のSBF裁判の4日目に、政府検察官の直接の質問に対して証言し、アラメダ・リサーチのアカウントを除外すると、FTXの顧客残高の合計はFTXのホットウォレットの資産と一致すると述べました。しかし、彼は自分の計算に問題があることを知らなかった。

ゲイリー・ワンは、SBFが「私たちの韓国の友人」を計算に含めているかどうか尋ねたときに、彼は完全な状況を把握したと証言しました。ワンは混乱し、別の元FTX幹部であるニシャド・シンに確認したところ、シンはワンに「韓国の友人」は実際にはFTX崩壊の核心である80億ドルの「fiat @」の欠陥を指していると伝えました。FTX内部データベースのfiat@アカウントの残高は、「seoyuncharles88@gmail.com」という名前のアカウントに再配分され、そのアカウントにはアラメダ・リサーチが信用枠の利息を支払う必要がない特権が与えられていました。ワンはまた、SBFがFTXの財務状況を公に透明にすることを知っていたが、アラメダの財務状況はそうではなかったと確認しました。(出典リンク)

5、SBFは昨年9月にアラメダを閉鎖するためのツイートを起草していた。 SBFはFTX崩壊の2ヶ月前（2022年9月）にアラメダ・リサーチを閉鎖することを発表する一連のツイート（未発表）を起草しており、その際にアラメダの未来を考えていました。草稿のツイートで、SBFはアラメダ・リサーチを「彼の最大の成功の一つであり、たとえ短期間の失敗であっても」と述べました。SBFが指摘した失敗は、アラメダが数百万ドル相当のXRPトークンを失ったことです。草稿のツイートで、SBFは競合他社に矛先を向け、アラメダとFTXがあまりにも密接であるという主張は「主にFTXの競合他社によって広められ、人々の問題に対する注意を逸らそうとしている」と述べました。ゲイリー・ワンは、SBFが最終的にアラメダ・リサーチを閉鎖しなかったのは、同社がFTXに140億ドルの負債を抱えていたからだと述べました。(出典リンク)
アダム・イェディディア：FTXの元上級エンジニア

FTXの元上級エンジニアアダム・イェディディアは先週の木曜日に法廷で証言し、アダム・イェディディアは2022年6月（FTX崩壊前夜）にSBFと会った際にFTXの状況についてSBFに尋ねたと述べました。SBFは「昨年は私たちは弾丸を受けない存在だった。しかし、今年はそうではない（We ' re not bulletproof）。この問題を解決するには6ヶ月から3年かかるかもしれない」と述べました。 その後、SBFはアダム・イェディディアに、SBFが取引プラットフォームの現金準備を強化するためにUAEから資金を調達しようとしたが、努力は成功しなかったと伝えました。 (出典リンク)

さらに、アダム・イェディディアは法廷で、FTXが顧客の預金を処理する異常な方法が、アラメダがその取引プラットフォームに80億ドルの負債を抱えていることを誇張するソフトウェアエラーを引き起こしたと述べました。 FTXの初期には、顧客はアラメダに送金することで法定通貨を預け入れていました。この異常な関係は、会社が顧客への負債を追跡する方法を複雑にしました。イェディディアは、会計ソフトウェアにエラーがあり、2022年6月にはそのエラーがアラメダが負っている金額が実際の金額よりもはるかに多いと表示されていたと述べました。(出典リンク)

マット・ファン：パラダイムの共同創設者
パラダイムはFTXの重要な投資者で、FTXに対して合計約2.78億ドルを2回投資しました。パラダイムの共同創設者マット・ファンは、今回の出廷で投資プロセス全体を説明しました。マット・ファンは、FTXの初期の市場シェアの急成長に興奮を覚えたが、FTXの正式なガバナンス構造や取締役会の欠如に懸念を抱いていたと述べました。SBFは彼に対し、アラメダ・リサーチがFTXで特別扱いを受けていないと述べました。 (出典リンク)

その他の出廷予定証人または未定の証人

ChainCatcherの以前の報道によると、アメリカの検察官は、キャロライン・エリソンの庭審が終了した後、ブロックファイの共同創設者ザック・プリンスと元アラメダのソフトウェア開発者クリスチャン・ドラッピを呼び出す予定だと述べました。さらに、検察官は約4週間以内に審理を完了する予定で、最も早く10月27日に終了する見込みです。被告側が弁護理由を提出した場合、その後さらに1週間半の時間が必要とされ、これは裁判が最も早く11月9日に終了する可能性があることを意味します。また、アメリカ司法省は以前に発表しており、検察官は庭審中に世界中のFTXの元幹部、顧客、投資家を証人として呼び出す予定です。FTXの株式を保有する顧客や投資家は、FTXがどのように資金を保有しているかについての期待を説明でき、協力証人は「被告との相互作用や被告の特定の発言や行動の目的に対する理解」を説明できます。

CoinDeskは（《SBF庭審証人リストが発表：かつての恋人、同僚、盟友》）で庭審証人リストをより詳細に公開しており、確定した重要出廷証人にはFTXのエンジニアリング責任者ニシャド・シン、 金融市場規制調査経済学者アンドリア・ヴァン・デル・メルウェ、ノートルダム大学教授ピーター・イーストンが含まれます。

未定の証人には：元アラメダ・リサーチの共同CEOサム・トラブッコ、元FTXの最高コンプライアンス責任者ダン・フリードバーグ、FTXデジタルマーケッツの共同CEOライアン・サラメがいます。

弁護側の証人も数名おり、 法医学調査と会計問題を専門とする企業顧問トーマス・ビショップ、データ分析と証拠収集の専門家ブライアン・キム、金融リスク管理の専門家ジョセフ・ピンブレー、ミシガン大学の金融と技術の教授アンドリュー・ディ・ウーが含まれます。

FTXとSBFとの関連性の観点から、上記の出廷予定証人や未定の証人の中で、アラメダ・リサーチの前共同CEOトラブッコや元FTXエンジニアリング責任者ニシャド・シンなどが特に注目されます。

トラブッコ：アラメダ・リサーチの前共同CEO

トラブッコはキャロライン・エリソン、ゲイリー・ワンに次いで、SBFとの私的な関係が最も深い重要証人の一人かもしれません。トラブッコとゲイリー・ワンは、SBFと高校の数学サマーキャンプで知り合い、その後MITに進学しました。CoinDeskの報道によれば、キャロライン・エリソンはトラブッコと共にアラメダ・リサーチに在籍しており、トラブッコは在籍1年後の2022年8月に辞職しました。昨年の《ウォール・ストリート・ジャーナル》の記事では、トラブッコはFTXがアラメダに顧客資金を移転していることを知っていた幹部の一人としては挙げられていませんでした。

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ニシャド・シン：元FTXエンジニアリング責任者、既に有罪を認める****
ニシャド・シンはSBF、FTXの核心層の中で、ゲイリー・ワン、キャロライン・エリソンに次ぐ3人目の有罪を認め、検察官と協力しているメンバーです。 ChainCatcherの以前の報道によると、ニシャド・シンは2023年2月28日にマンハッタンの裁判所で、マネーロンダリングと電信詐欺を含む6つの容疑を認めました。

ニシャド・シンはアラメダ・リサーチの別の初期従業員であり、SBFと共にバハマ諸島の豪華なペントハウスに住んでいた10人のうちの一人であり、FTXのマッチングエンジンの鍵を握る3人のうちの一人でもありました。

トラブッコ、ニシャド・シンの他にも、**FTXデジタルマーケッツの共同CEOライアン・サラメと元FTXの最高コンプライアンス責任者ダン・フリードバーグも注目すべき重要証人ですが、現在FTXデジタルマーケッツの共同CEOライアン・サラメは既に有罪を認め、連邦検察官にFTX崩壊に関連する文書を提出していますが、ニューヨーク・タイムズの以前の報道によれば、彼は出廷しない予定です。以前の裁判文書では、彼が出廷を求められた場合、自己負罪の権利を行使すると述べています。また、元FTXの最高コンプライアンス責任者ダン・フリードバーグもFTXに関する詳細を連邦検察官に提供したと報じられていますが、出廷するかどうかはまだ不明です。