SECはGalois Capitalが保管ルールに違反し、投資家を誤解させたと指摘しています。

ChainCatcher のメッセージ、SEC は暗号資産投資顧問会社 Galois Capital Management LLC が顧客資産保護規則を遵守せず、投資家に対して償還通知期間に関する誤解を招く情報を提供したと指摘しています。SEC の指摘を和解するために、Galois は 225,000 ドルの民事罰金を支払うことに同意し、この金額は同社のファンドの損害を受けた投資家に分配されます。

SEC の調査によると、2022 年 7 月以降、Galois Capital は管理するプライベートファンドが保有する特定の暗号資産を適格な保管者に保管させることを怠り、「投資顧問法」の保管規則に違反していました。同社は一部の資産を FTX を含む不適格な保管者の取引プラットフォームに預けており、2022 年 11 月の FTX の破産時に管理資産の約半分を失いました。

さらに、Galois Capital は一部の投資家に対して償還には事前に 5 営業日通知が必要であると伝えましたが、実際には他の投資家にはより短い期間での償還を許可しており、誤解を招く行為となりました。SEC の資産管理部門の共同責任者 Corey Schuster は、核心的な投資家保護義務に違反した顧問の責任を追及し続けることを強調しました。Galois Capital は違反行為を停止し、非難を受け入れることに同意しましたが、SEC の調査結果を認めることも否定することもありませんでした。