SEC điều tra liên quan đến Futu và Tiger Brokers bị nghi ngờ giao dịch nội gián, thu lợi 100 triệu USD thông qua cược quyền chọn

ChainCatcher thông báo, theo nguồn tin thân cận, các cơ quan quản lý của Mỹ đang điều tra các cáo buộc do Susquehanna International Group đưa ra. Các cáo buộc cho rằng có những nhà giao dịch nội bộ chưa xác định đã kiếm lợi 100 triệu USD thông qua việc đặt cược vào quyền chọn trước khi chính quyền Trung Quốc tiến hành các biện pháp quản lý đối với các công ty chứng khoán xuyên biên giới Futu và Tiger Brokers. Susquehanna đã công khai những cáo buộc này trong vụ kiện được nộp vào ngày 29 tháng 6 tại Tòa án Liên bang Manhattan. Nguồn tin cho biết SEC của Mỹ đang xem xét các giao dịch được mô tả trong đơn khiếu nại của nhà tạo lập thị trường này.

Susquehanna trong vụ kiện cho biết họ đã mất hơn 70 triệu USD với tư cách là bên đối tác giao dịch chính trong các giao dịch bị cáo buộc là giao dịch nội bộ. Vụ kiện cho rằng các nhà giao dịch đã mua quyền chọn giao dịch trên sàn chứng khoán Mỹ của các công ty chứng khoán Trung Quốc, những công ty này sau đó đã trở thành mục tiêu của các biện pháp quản lý vào ngày 22 tháng 5. Hiện tại, phạm vi và giai đoạn của cuộc điều tra SEC vẫn chưa rõ ràng. Một thẩm phán Mỹ đã chấp thuận yêu cầu của Susquehanna về việc đóng băng các tài khoản liên quan vào ngày 29 tháng 6. Chính phủ Trung Quốc cho biết Futu và Tiger Brokers cung cấp dịch vụ giao dịch không có giấy phép cho cư dân đại lục. Sau thông báo ngày 22 tháng 5, giá cổ phiếu của hai công ty này đã giảm. Futu bị phạt 1,85 tỷ nhân dân tệ, tài sản của người sáng lập Leaf Li giảm 1 tỷ 700 triệu USD chỉ trong một ngày.