Chủ tịch SEC Mỹ dự kiến tái cấu trúc hệ thống theo dõi quản lý chứng khoán CAT, khám phá việc SEC tiếp quản và cải cách cơ chế tài chính

ChainCatcher tin tức, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Paul S. Atkins đã gửi thư cho Chủ tịch Ủy ban Vận hành Hệ thống Kiểm toán Tập trung (Consolidated Audit Trail, CAT) Robert Walley, cho biết SEC dự định thực hiện cải cách toàn diện đối với hệ thống CAT, bao gồm điều chỉnh cấu trúc quản trị, nguồn tài chính và mô hình hoạt động.

Atkins cho biết, trong nhiệm kỳ của mình, SEC đã giảm đáng kể chi phí hoạt động hàng năm của CAT thông qua việc ban hành các biện pháp miễn trừ và phê duyệt sửa đổi kế hoạch CAT NMS, đồng thời bãi bỏ yêu cầu báo cáo thông tin cá nhân (PII) cho hệ thống CAT.

Những cải cách này đã giảm chi phí hệ thống và phạm vi thu thập dữ liệu, nhưng CAT hiện vẫn gặp phải những vấn đề cơ bản về chi phí, quản trị và cơ chế tài chính. Để giải quyết các vấn đề liên quan, SEC đã phát hành tài liệu yêu cầu ý kiến công chúng vào ngày 16 tháng 4 năm 2026, tiến hành xem xét toàn diện về CAT cũng như các hệ thống kiểm toán và nguồn dữ liệu khác được sử dụng trong quản lý thị trường chứng khoán Hoa Kỳ.

SEC cho biết đã nhận được hàng trăm ý kiến phản hồi, trong đó một sự đồng thuận cốt lõi là: các nhà đầu tư và người tham gia thị trường mong muốn SEC chịu trách nhiệm nhiều hơn trong việc quản lý CAT và sắp xếp tài chính.

Atkins cho biết, đã yêu cầu nhân viên SEC đề xuất các kế hoạch cải cách sâu rộng đối với CAT, bao gồm: 1. Khám phá các nguồn tài chính mới cho CAT, bao gồm việc sử dụng quỹ cấp từ Quốc hội và phí giao dịch theo Điều 31 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán; 2. Soạn thảo đề xuất quy tắc, nếu được phê duyệt, sẽ bãi bỏ Quy tắc 613 (Rule 613) và yêu cầu các sàn giao dịch, FINRA và các nhà môi giới tiếp tục sử dụng cơ sở hạ tầng và tiêu chuẩn báo cáo CAT hiện có, trực tiếp gửi dữ liệu CAT cho SEC hoặc cơ quan được chỉ định của SEC; 3. Đánh giá nhu cầu tài nguyên nội bộ của SEC, chuẩn bị cho SEC tiếp quản trách nhiệm quản trị CAT trong tương lai.

SEC dự kiến, cuộc cải cách này sẽ liên quan đến nhiều khâu, cần được thúc đẩy đồng bộ, và quá trình chuyển tiếp tổng thể có thể kéo dài đến cuối năm 2027 để hoàn tất.