SEC phê duyệt sàn giao dịch niêm yết quyền chọn nhị phân với KPI làm đối tượng

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Paul S. Atkins vào ngày 13 tháng 10 đã phát biểu rằng ủy ban đã bỏ phiếu thông qua sự thay đổi quy tắc đề xuất của một sàn giao dịch chứng khoán, cho phép niêm yết các quyền chọn nhị phân dựa trên các chỉ số hiệu suất chính (KPI) cụ thể do một số nhà phát hành cổ phiếu báo cáo.

Theo lệnh phê duyệt, các quyền chọn KPI nhị phân này sẽ được niêm yết và giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán, thuộc loại quyền chọn thanh toán bằng tiền mặt, kiểu châu Âu, tiêu chuẩn hóa và được công nhận là chứng khoán NMS, được bảo vệ bởi luật chứng khoán. Cách thức niêm yết và giao dịch của chúng tương tự như các quyền chọn không nhị phân tiêu chuẩn hóa hiện có và bị ràng buộc bởi các quy tắc của sàn giao dịch về tài khoản khách hàng, ký quỹ, tạm ngừng giao dịch, cơ chế đấu giá, nghĩa vụ báo giá và chỉ định nhà tạo lập thị trường, loại đơn hàng, thời hạn hiệu lực và chỉ thị đơn hàng.

Lệnh phê duyệt chỉ bao gồm các hợp đồng quyền chọn nhị phân cụ thể nêu trên được giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán tuân thủ luật chứng khoán, niêm yết và giao dịch các quyền chọn chứng khoán tiêu chuẩn hóa, không liên quan đến các sản phẩm tương tự có cùng KPI nhưng có cấu trúc khác. Tuyên bố cũng cho biết, lệnh phê duyệt không xử lý và cũng không loại trừ quyền tài phán của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Hoa Kỳ (CFTC) đối với các hợp đồng dựa trên cùng KPI, nhưng có cấu trúc thiết kế nằm trong quyền tài phán của họ.