SBF 审判案进入第二周，一文梳理出庭证人关键证词（持续更新）
还有哪些值得关注的被传唤出庭作证关键证人或待定证人？整理：flowie，ChainCatcher
在 FTX 创始人 Sam Bankman - Fried 正式出庭受审后的一周多时间里， SBF 审判案已有包括 FTX 联合创始人 Gary Wang 、前 Alameda CEO Caroline Ellison 、 Paradigm 联创 Matt Huang 以及 FTX 前工程师等多个关键证人出庭作证。
其中作为 SBF 左右手的 Gary Wang 、曾是 SBF 前女友的 Caroline Ellison ，作为本次审判案最核心证人，爆料了多个内幕交易和挪用资金的细节。比如 Gary Wang 的证词中提到，“ Alameda 窃取客户资金的功能早在 2019 年就已被植入 FTX 的计算机系统”；“ SBF 曾允许 Alameda 无限提取资金”…… Caroline Ellison 则爆料，“ SBF 曾要求其准备 7 份不同的资产负债表以隐藏数十亿美元的贷款”；“ SBF 贿赂中国官员以解锁 10 亿美元账户”……每一个证词都是惊天猛料。
而在 Caroline Ellison 出庭过后，其它即将出庭的证人证词依然值得关注。陆续可能被传唤出庭作证的关键证人或待定证人还有 BlockFi 联合创始人 Zac Prince 、 Alameda Research 前联合首席执行官 Trabucco 、以及前 Alameda 软件开发人员 Christian Drappi 。本文将持续更新 SBF 审判案的关键证人证词。而除 SBF 审判案除证人证词之外的最新动向，也可以关注 ChainCatcher 对此案的专题跟踪《 SBF 审判案最新进展持续追踪 》。
已出庭的关键证人证词
Caroline Ellison ：前 Alameda CEO ； SBF 前女友，已认罪
除了是前 Alameda CEO 外，Caroline Ellison 还曾与 SBF 拥有情侣关系，让其成为该审判案最受关注的证人。Caroline Ellison 此前已承认欺诈指控，并已签署认罪协议，无税务犯罪行为。今年七月份，Caroline Ellison 谷歌文件被公开，（《Alameda 前 CEO Caroline 日记曝光：FTX 崩盘如释重负，感到开心》），揭露了在 Alameda 所扮演的角色以及与 SBF 的个人纠葛。
而在 10 月 11 日， Caroline Ellison 在庭审上再次指证 SBF 和 FTX 多项“罪行”。证词关键点包括：
1、 FTX 创始人 Sam Bankman - Fried 指使她犯下“挪用客户资金”等罪行。Ellison 称，Alameda 挪用 FTX 客户资金用于投资和政治捐款；在被任命为 Alameda Research 首席执行官后，她仍向 SBF 汇报，尽管她提出要求但她没有 Alameda 的股权，拥有 FTX 的一小部分股权；SBF 指示他们尽可能多地借钱，曾说过想购买更多的 FTT。(来源链接)
2、 Alameda 曾向中国官员行贿 1 亿美元，以解冻 Alameda 在 Huobi 和 OKX 的交易账户。据 BitMEX Research 援引 Ellison 的证词报道，2021 年 Alameda Research 的交易账户在原火币和 OKX 被冻结，后续试图通过聘请律师、使用各种交易策略和向中国政府官员行贿等方式解冻账户。2021 年 11 月，Alameda Research 向中国政府官员支付了约 1 亿美元，以换取账户解冻，这笔钱被分成多个部分，发送到多个加密货币钱包地址。据 Caroline Ellison 了解，该账户在某种程度上与中国政府官员有联系，很可能用于行贿。(来源链接)
3、 SBF 准备 7 份资产负债表以掩盖数十亿美元贷款。她和 SBF 在会见加密货币贷款机构 Genesis 交易和贷款联席主管 Matt Ballensweig 之前所做的事情，后者要求提供有关 Alameda 资产负债表的最新信息。Caroline Ellison 表示：“SBF 说不要将资产负债表发送给 Genesis。”“我们从 FTX 借了 100 亿美元，并向我们自己的高管和附属实体提供了 50 亿美元的贷款。我们认为 Genesis 可能会分享这些信息。”“他让我想出其他方法来呈现信息。他希望我在资产负债表上隐瞒一些事情。所以我准备了七份不同的资产负债表。我不想不诚实，但我向 SBF 提出了替代方案，并让他决定。”根据法庭证词，该事件发生于 2022 年 6 月 19 日。
4、 SBF 曾出于市场竞争让监管机构打击币安。Ellison 称，SBF 试图找到一种方法让监管机构打击其竞争对手币安，以提高 FTX 的市场份额。但她没有提供 SBF 计划如何做到这一点的任何细节。
5、 SBF 使用 Alemeda 资金购买 6 亿美元 Robinhood 股份，并转移到 FTX 另一实体以避免公开披露。Ellison 称Alameda 因加密货币贷款机构 Genesis 的未偿贷款和数字资产潜在市场低迷而面临的潜在危险时，SBF 经常驳回她的担忧，并让她调整计算，使这些情况更容易被接受，SBF 他仍希望继续进行 30 亿美元的风险投资。此外，SBF 在 2022 年 5 月购买了 Robinhood 超过 6 亿美元的股份是由 Alameda 支付的，但当需要公开披露此次收购时，SBF 要求将这些股权搬到另一个 FTX 实体 Emergent Fidelity，因为他不想与 Alameda 产生联系；SBF 于 2022 年 1 月推出的风险资金 FTX Ventures 中的 20 亿美元来自 Alameda。(来源链接)
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Gary Wang：FTX 和 Alameda Research 联创兼 CTO，已认罪
Gary Wang 和 Caroline Ellison 一样，不仅是 FTX 和 Alameda 这两家公司的最核心高管，也是在私人层面与 SBF 关系密贴的证人之一。 Gary Wang 高中时期和 SBF 成为数学夏令营伙伴，后还是 SBF 麻省理工学院的舍友。去年 12 月， Wang 和 Ellison 都就 FTX 崩盘的相关指控认罪。
Gary Wang 为此次 SBF 审判案提供了第一个全天证人证词，在审判期间， Gary Wang 同样揭露了多个内幕细节。证词关键点包括：
1、 Alameda 窃取客户资金的功能早在 2019 年就已被植入 FTX 的计算机系统。Wang 在作证时表示， Alameda 窃取客户资金所需的功能早在 2019 年就已被植入 FTX 的计算机系统中。此外，与其他客户相比， Alameda 在 FTX 获得了三项特权。其中其中之一是允许 Alameda 使用比其账户中实际拥有的更多的资金进行交易。正如 Wang 此前作证的那样， Alameda 可以从 FTX 提取无限的资金。
此功能后来被利用，提取了价值 80 亿美元的法币和加密货币，超出了该交易公司在其账户中持有的金额——与去年 11 月未能满足客户提款请求时 FTX 所面临的缺口大致相同。Wang 澄清说，额外的资金来自未明确选择借出资金的 FTX 客户。(来源链接)
2、 SBF 曾允许 Alameda 无限提取资金。Gary Wang 称， Alameda 有很大的信用额度，以便在 FTX 平台上更快地执行订单，并且可以无限提取资金。 FTX 崩溃时， Alameda 已经从平台上提取了 80 亿美元，并从其信贷额度上提取了 650 亿美元。Gary Wang 还表示，其个人年薪 20 万美元，持有 FTX 17% 的股权。 SBF 拥有“大约 65%”的公司股份。与此同时， SBF 持有 Alameda Research 90% 的股份，而他仅持有 10% 的股份。在 FTX 任职期间，他被允许从公司提取 20 万美元用于盖房子，并获得了高达 3 亿美元的资金，用于投资其他初创公司。 Gary Wang 还表示， SBF 负责游说和与媒体交谈等面对公众的职务，而他的职责仅限于编码。(来源链接)
3、 FTX 公布的保险基金余额是由随机数生成器产生的。据 BitMEX Research 援引 FTX 联合创始人 Gary Wang 的证词称， Gary Wang 表示， FTX 公布的保险基金余额是由一个随机数生成器产生的，保险基金中没有 FTT ，只是美元的数字，列出的数字和数据库里的不匹配，实际上是单独计算的，且真实数字比假数字低。(来源链接)
4、 FTX 客户余额与热钱包资产相等，但存在额外 80 亿美元负债。2022 年 11 月， FTX 的客户余额与热钱包中持有的资产相等，但有一个重要的例外：一个名为“ fiat @”的隐匿 80 亿美元的负债。随着客户于 2022 年 11 月开始从 FTX 提取资产， SBF 要求 Gary Wang 计算 Alameda Research 需要在交易所存入多少资金，以覆盖资金流出。 Wang 在上周的 SBF 审判案的第四天，在政府检察官的直接质询下作证，他表示，除去 Alameda Research 的账户， FTX 客户余额的总和与 FTX 热钱包中的资产相匹配。但是，他不知情的是，他的计算存在问题。
Gary Wang 作证称，只有当 SBF 问他是否在计算中包括了“我们的韩国朋友”时，他才得到完整的情况。 Wang 感到困惑，于是向另一位前 FTX 高管 Nishad Singh 求证， Singh 告诉 Wang ，“韩国朋友”实际上指的是 FTX 崩溃核心的 80 亿美元“ fiat @”漏洞。
FTX 内部数据库中的 fiat@ 账户余额已被重新分配到一个名为"seoyuncharles88@gmail.com"的账户上，该账户被授予特殊特权，以便 Alameda Research 不必支付信贷额度的利息。Wang 还证实，SBF 知道 FTX 的财务状况对公众和投资者更加透明，而 Alameda 的财务情况则不是这样。(来源链接)
5、 SBF 曾于去年 9 月起草推文为关闭 Alameda 作准备。SBF 在 FTX 崩溃前两个月（2022 年 9 月）起草了一系列推文（未发布），其计划宣布关闭 Alameda Research ，当时他正考虑 Alameda 的未来。在草稿推文中， SBF 称 Alameda Research 是他“最大的成功之一，即便短暂失败”。 SBF 所指的失败是 Alameda 丢失了价值数百万美元的 XRP 代币。在草稿推文中， SBF 把矛头指向了他的竞争对手，称关于 Alameda 和 FTX 过于密切的说法“主要是由 FTX 的竞争对手传播的，他们试图分散人们对他们问题的注意力”。 Gary Wang 还表示， SBF 最终没有关闭 Alameda Research ，因为该公司欠 FTX 140 亿美元。(来源链接)
Adam Yedidia ： FTX 前高级工程师
FTX 前高级工程师 Adam Yedidia 曾在上周四在法庭作证，Adam Yedidia 表示，其曾于 2022 年 6 月（ FTX 倒闭前夕）与 SBF 会面，期间向 SBF 询问 FTX 状况， SBF 称“去年我们是刀枪不入的。但今年我们不是（ We ' re not bulletproof ）。可能需要六个月到三年的时间才能纠正这一问题。”后来， SBF 还向 Adam Yedidia 表示， SBF 曾试图向阿联酋筹集资金以增强交易平台的现金储备，但努力并未成功。(来源链接)
此外， Adam Yedidia 还在法庭上表示 ，FTX 处理客户存款的不寻常方式导致的软件错误夸大了 Alameda 欠该交易平台客户 80 亿美元的金额。在 FTX 的早期，其客户通过向 Alameda 汇款而不是直接向 FTX 存入法币。这种不寻常的关系使公司追踪欠客户债务的方式变得复杂。 Yedidia 表示，会计软件存在一个错误，到 2022 年 6 月，该错误显示 Alameda 欠下的钱远多于实际金额。(来源链接)
Matt Huang ： Paradigm 联创
Paradigm 是 FTX 的重要投资方曾两次向 FTX 总共投资约 2.78 亿美元， Paradigm 联创 Matt Huang 此次出庭作证描述整个投资过程。 Matt Huang 表示， FTX 早期市场份额的快速增长让他感到兴奋，但他对 FTX 缺乏正式的治理结构甚至董事会感到担忧。而 SBF 曾向其表示 Alameda Research 在 FTX 没有优惠待遇。(来源链接)
其它即将出庭证人或待定证人
据 ChainCatcher 此前消息，美国检察官表示，Caroline Ellison 庭审结束之后，预计会传唤 BlockFi 联合创始人 Zac Prince 和前 Alameda 软件开发人员 Christian Drappi 。此外，检察官预计将在四周左右的时间内完成审理，最早于 10 月 27 日结束。假设被告方提出辩护理由，预计在此之后还需要一周半的时间，这意味着审判可能最早在 11 月 9 日结束。而此前，美国司法部还曾宣布，检察官计划在庭审期间传唤来自世界各地的 FTX 前高管、客户和投资者作为证人。拥有 FTX 股票的客户和投资者可以说明他们对 FTX 如何持有其资金的预期，而合作证人可以说明 "他们与被告的互动以及他们对被告某些言论和行为的目的的理解"。
而 CoinDesk 在 （《SBF 庭审证人名单揭晓：曾经的恋人、同事、盟友》）中更详细地披露了庭审证人名单，确定的关键出庭证人还有 FTX工程主管Nishad Singh、金融市场监管调查经济学家 Andria van der Merwe、圣母大学教授 Peter Easton。
待定证人则有：原 Alameda Research 联席 CEO Sam Trabucco、原FTX首席合规官 Dan Friedberg、FTX Digital Markets 联席 CEO Ryan Salame 。
辩方证人也有数位，包括专长是法医调查和会计问题的企业顾问 Thomas Bishop、数据分析和取证专家 Brian Kim、金融风险管理专家 Joseph Pimbley：密歇根大学金融与技术教授 Andrew Di Wu。
从与 FTX 与 SBF 的关联程度来看，上述即将出庭证人或待定证人中有 Alameda Research 前联合首席执行官 Trabucco、前 FTX 工程主管 Nishad Singh 等较为值得关注。
Trabucco：Alameda Research 前联席 CEO
Trabucco 可能是除了 Caroline Ellison、Gary Wang 之外，与 SBF 私人交情最深的关键证人之一。Trabucco 与 Gary Wang 都是 SBF 在高中数学夏令营中相识的伙伴，并一同进入了麻省理工。据 CoinDesk 报道称，Caroline Ellison曾与 Trabucco 共同担任 Alameda Research ，Trabucco 任职仅一年后于 2022 年 8 月辞职。在去年《华尔街日报》的文章中，Trabucco 未被列为知晓 FTX 向 Alameda 转移客户资金的高管之一。
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Nishad Singh ：前 FTX 工程主管，已认罪
Nishad Singh 是 SBF、FTX 核心圈层中，继 Gary Wang、Caroline Ellison 第三位认罪并与检察官合作的成员。据 ChainCatcher 此前消息，Nishad Singh 已于 2023 年 2 月 28 日在曼哈顿法院承认了六项指控，包括共谋洗钱和电汇欺诈等。
据悉，Nishad Singh 曾是 Alameda Research 的另一位早期雇员，他也是 SBF 一起住在巴哈马群岛的 10 人豪华顶层公寓里中一员，还是掌控 FTX 匹配引擎密匙的三人之一。
而除了 Trabucco 、Nishad Singh 之外，FTX Digital Markets 联席 CEO Ryan Salame 和原 FTX 首席合规官 Dan Friedberg、也是值得关注的关键证人，但目前 FTX Digital Markets 联席 CEO Ryan Salame 虽然已经认罪，并已向联邦检察官提交了与FTX崩盘相关的文件，但据《纽约时报》此前报道，他不会出庭作证。早前的一份法庭文件称，如果被传唤出庭，他将援引第五修正案不得自证其罪的权利。而原 FTX 首席合规官 Dan Friedberg 据此前报道，也已向联邦检察官提供了关于 FTX 的细节。但是否会出庭作证也暂未确定。
