SEC 批准交易所上市以 KPI 为标的的二元期权

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）主席 Paul S. Atkins 于 10 月 13 日发表声明称，委员会当日投票批准某证券交易所的拟议规则变更，允许上市以部分股票发行人报告的特定关键绩效指标（KPI）为标的的二元期权。

根据批准令，这些二元 KPI 期权将在证券交易所上市交易，属于现金结算、欧式、标准化期权，并被认定为 NMS 证券，受证券法保护。其上市与交易方式与现有标准化非二元期权大体相同，并受交易所关于客户账户、保证金、交易暂停、拍卖机制、做市商指定与报价义务、订单类型、有效期及订单指令等规则约束。

该批准令仅覆盖在遵守证券法、上市并交易标准化证券期权的证券交易所上交易的上述特定二元期权合约，不涉及以相同 KPI 为标的但结构不同的类似产品。声明还称，批准令不处理、也不排除美国商品期货交易委员会（CFTC）对基于相同 KPI、但结构设计为落入其管辖范围的合约的管辖权。