美 SEC 今年将重点审查加密経営者の販売行為

ChainCatcher のメッセージによると、CoinDesk が報じたところでは、アメリカ証券取引委員会（SEC）は火曜日に年次レビューの優先事項を発表し、今年の審査官は暗号通貨取引を行うアメリカのブローカーおよび投資顧問に対して追加の審査を行うことになります。声明によれば、重点は SEC に登録された投資会社が「提案、推奨、または投資アドバイスを提供する際に、それぞれの慎重な基準を達成し、遵守しているかどうか」、および彼らが自らのコンプライアンス、開示、リスク管理の実践を継続的に審査しているかどうかに置かれます。

さらに、今年は投資顧問が SEC が昨年実施した新しいマーケティングルールを遵守していることを確保することにも焦点が当てられます。このルールは、投資を促進する際に推奨や提案を使用することを制限しています。他にもデジタル資産を扱う企業に適用される可能性のある議題には、投資顧問が信託義務を果たしているかどうかの審査、ブローカー、投資顧問、その他の登録者のサイバーセキュリティ実践の審査などが含まれます。受託部分には、彼らがリスクを正しく評価しているか、資産の保管をどのように行っているか、顧問が利益相反をどのように管理しているかが含まれます。（出典リンク）