速読アメリカ CFTC バイナンスおよび趙長鵬訴訟の要点

原文：《アメリカ合衆国イリノイ州北部地区連邦地方裁判所における》

編纂：麟奇，ChainCatcher

原告商品先物取引委員会（"CFTC"または"委員会"）は、被告Changpeng Zhao（"Zhao"）、Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited（総称して"バイナンス"または"バイナンスプラットフォーム"）およびSamuel Lim（"Lim"）（総称して"被告"）に対する訴訟を提起し、以下のように告発します：

1. バイナンスは、複数の不透明な企業体で構成され、最終的にバイナンスのCEOであるZhaoが支配する、世界最大の中央集権型デジタル資産取引所です。バイナンスの取引量と利益の大部分は、アメリカからのものであり、商品を含むデジタル資産の現物およびデリバティブ取引に関与しています。

2. 2019年7月以降、Zhaoの指導と管理の下、またLimの故意かつ大規模な支援により、バイナンスはアメリカの顧客を勧誘し、注文を受け入れ、マージンを受け入れ、ビットコイン（BTC）、イーサリアム（ETH）、ライトコイン（LTC）などの商品に関連するデジタル資産の先物、オプション、スワップ、レバレッジ小売商品取引のための取引施設を提供し始めました。

3. プラットフォームが2017年に開始されて以来、バイナンスはアメリカでの市場シェアを拡大するために綿密に計画された段階的アプローチを採用しており、公開的にはアメリカの顧客のプラットフォームへのアクセスを阻止または制限しようとしていると述べています。バイナンスの最初のアメリカ向け戦略は、小売顧客の勧誘に重点を置いていました。後の段階では、バイナンスはアメリカの人材と供給者にますます依存し、アメリカに拠点を置く機関顧客を含む、利益を上げる商業的重要性を持つ"VIP"顧客を積極的に育成しました。

4. 被告は適用される連邦法を無視し、バイナンスのアメリカの顧客基盤を奨励しました。これは彼らにとって利益があるからです。例えば、バイナンスの2020年8月の文書によれば、同プラットフォームはデリバティブ取引から6300万ドルの手数料を得ており、約16%のアカウントがバイナンスによってアメリカに所在すると認識されています。2021年5月までに、バイナンスはデリバティブ取引からの月収を11.4億ドルに増加させました。バイナンスは商業的成功をアメリカの法律の遵守よりも優先しました。

5. バイナンスは、取引プラットフォームを運営する実体の身元と位置を故意に隠しました。例えば、バイナンスの"利用規約"は"バイナンス運営者"との間の契約であると主張していますが、この用語には具体的な意味がありません。関連する期間中、バイナンスはシンガポール、マルタ、ドバイ、東京などにオフィスを持っていましたが、その執行オフィスの位置を故意に開示しませんでした。逆に、Zhaoはバイナンスの本社は彼がいる場所であると述べており、これは規制を逃れようとする故意の戦略を反映しています。

6. Zhao、Lim、およびバイナンスの他の上級管理職は、バイナンスの活動を適切に監督せず、実際にはアメリカの法律に違反する行為を促進しました。これには、アメリカにいる顧客がバイナンスの実施するコンプライアンスコントロールを回避するのを助け、指導することが含まれます。バイナンスおよびその幹部、従業員、代理人は、アメリカの顧客に対して位置を隠すために仮想プライベートネットワーク（VPN）を使用するよう指導し、身分証明書と位置証明書を提出していない顧客がそのような行為を禁止した後もプラットフォームで取引を続けることを許可し、アメリカのVIP顧客に新設のペーパーカンパニー名義でバイナンスアカウントを開設するよう指導しました。

7. バイナンスはアメリカの顧客に依存して収入を得ており、さまざまな市場に流動性を提供していますが、バイナンスはCFTCに登録したことはなく、アメリカの金融市場の完全性と活力に必要な連邦法を無視しています。これには、マネーロンダリングやテロ資金供与を防止し、検出するためのコントロールを実施することを要求する法律が含まれます。

8. 関連する期間中、バイナンスプラットフォームの運営を通じて、被告バイナンスはLimおよびZhaoの協力の下、CEAおよび規則の核心的な条項に違反しました。

9. 裁判所の制限および禁令がない限り、被告は本訴訟で述べられた行為および類似の行為を継続する可能性があります。

10. したがって、CFTCは《商品取引法》第6c条に基づき本訴訟を提起し、被告の違法行為を止めさせ、法律を遵守させることを求めています。さらに、CFTCは民事罰金および救済的附帯救済を求めており、これには取引および登録の禁令、追償、利息、ならびに裁判所が必要かつ適切と考えるその他の救済が含まれます。