アメリカのトップ15暗号執行活動：バイナンス430億ドルの和解金はわずか2位に留まる
投資家保護の違反、マネーロンダリング（AML）の不十分、経済制裁の違反は主な告発の種類です。原文作者 | CoinGecko Lim Yu Qian
编译 | Odaily星球日报 念银思唐
編者按：CoinGecko は最近「US Regulators v Crypto: $ 12.4 B in Largest Settlements」報告を発表し、アメリカの規制機関と主要な暗号会社との和解協定を整理し、同国のトップ15の暗号執行行動を列挙しました。Odaily 星球日报はこれに基づいて以下を編纂しました：
アメリカのトップ15暗号執行行動
アメリカの規制機関が提起した暗号訴訟の中で、すでに破産した暗号貸付機関 Celsius は470億ドルを支払うことに同意し、これまでで最大の和解金となりました。Celsius は2023年7月にアメリカ連邦取引委員会（FTC）と、同社が投資家保護に違反した訴訟について和解しました。ただし、Celsius の和解金の支払いは破産手続きの後に延期される必要があります。
また、Binance の430億ドルの和解協定は、第二の執行行動となりました。 それでも、アメリカの規制機関にとって、Binance との和解は「画期的な勝利」と見なされており、これはこれまでに運営中の暗号通貨会社が支払った唯一の数十億ドルの和解金です。Binance は2023年11月に、司法省（DOJ）、財務省、商品先物取引委員会（CFTC）を含む複数のアメリカの規制機関との訴訟を解決するために有罪を認めることに同意しました。
第三の暗号執行行動は、別の破産した暗号貸付機関 Voyager に対するもので、同社は2023年10月にFTCと16.5億ドルの和解協定を結びました。Celsiusとの和解と同様に、Voyager の和解金の支払いも破産手続きの後に延期されます。
これまでのところ、アメリカの規制機関が提起した暗号訴訟の中で、1000万ドルを超える和解協定に達したのは15件のみです。 これに対して、Violation Tracker のデータによれば、伝統的な金融サービス業界では48件の訴訟の和解金が10億ドルを超えています。
アメリカで発起されたトップ15の暗号執行行動の中で、投資家保護の違反、マネーロンダリング（AML）の不備、経済制裁の違反が主要な告発の種類です。
アメリカの主要な暗号執行行動はいつ発生したか？
アメリカの15件の最大の暗号執行行動の中で、ほぼ半分の7件が2023年に和解に達しました（割合は47%）。 中央集権的な暗号通貨取引所FTXが2022年11月に崩壊した後、今年は世界的に暗号業界の規制審査が強化されました。
さらに言及すべきは、アメリカの規制機関との和解が行われた最初の4件の暗号訴訟はすべて2023年に発生し、最初はCoinbaseがニューヨーク金融サービス部（NYDFS）と1億ドルの和解に達しました。
2019年から2022年：アメリカの規制機関が8件の主要な暗号訴訟和解を勝ち取る
2019年末、アメリカの規制機関はEOSの背後にある会社Block.one（現在はB1に改名）と初の重大な暗号訴訟和解を達成しました。当時、アメリカ証券取引委員会（SEC）はBlock.oneと未登録証券の販売に関する告発について2400万ドルの和解に達しました。
アメリカSECは2020年にさらに2件の重大な暗号訴訟を勝ち取りました。 その中でICO発行者BitClaveは5月に2934万ドルで和解し、Telegramは6月に12.4億ドルでその子会社TON IssuerのGramトークン発行について和解しました。この12.4億ドルの和解金には、12.2億ドルの違法所得と1850万ドルの民事罰金が含まれています。
2021年の牛市の中で、アメリカの規制機関は再び著名な業界参加者に対して3回の主要な暗号執行行動を取りました。8月には、暗号通貨取引所PoloniexとBitMEXがそれぞれ1039万ドルと1億ドルで規制機関と和解しました。続いて10月には、ステーブルコイン発行者TetherがCFTCと4100万ドルの和解協定を結び、USDTが完全にドル資産で裏付けられていると主張しました。 CFTCはまた、Tetherの親会社Bitfinexと和解し、違法取引の告発に対して150万ドルの罰金を支払いました。
2022年、暗号通貨貸付機関BlockFiはアメリカSECおよび北米証券管理者協会（NASAA）と1億ドルの和解協定を結び、同年暗号通貨取引所Bittrexは財務省と2900万ドルの和解協定を結びました。
15件の暗号執行行動はどの規制機関が主導したか？
これまでに、7つの暗号訴訟を提起したアメリカの規制機関は、大手業界参加者と15回の和解を達成しています。アメリカSECだけでも、8件の暗号訴訟を主導または共同主導しました。 これらの訴訟は、これまでのところランキングの上位15件の和解案件の中で最も多くを占めていますが、SECは2023年11月に調整されたBinanceの和解案件には関与していないことに注意が必要です。
続いて財務省とCFTCがそれぞれ3件の暗号通貨訴訟和解を主導し、FTCが2件を主導しました。一方、アメリカ司法省、ニューヨーク金融サービス局、NASAAはそれぞれ1件の重大な暗号訴訟和解を主導または共同主導しました。
アメリカの規制機関と暗号会社が達成したトップ15の和解協定
2023年11月24日現在、暗号会社とアメリカの規制機関との間の訴訟和解トップ15は以下の通りです：
研究方法：2019年から2023年11月24日までの公式発表に基づき、この研究は暗号会社が連邦裁判所の案件でアメリカの規制機関と達成した和解金を調査しました。決済年はそれぞれの発表日によって帰属され、個人に対する告発は含まれていません。
