プリズム：赵长鹏の審判

著者：温世君

編集：王伟凯

制作：棱镜·腾讯小满工作室

現地時間4月30日午前、前「華人首富」赵长鹏がアメリカ・シアトル連邦裁判所で4ヶ月の刑を言い渡され、罪名はマネーロンダリング防止規則を遵守しなかったことです。

この判決を聞く前、青いスーツに薄い青のネクタイを着用した赵长鹏は非常に緊張していました。現場のメディアは、彼が「針の上に座っているようだ」と表現しました。昨年11月、彼が司法省と結んだ有罪認める協定の刑期上限は18ヶ月でした。裁判の直前の4月23日、司法省は刑期の要求を3年に引き上げました。

裁判所はすぐに赵长鹏を拘束しませんでした。判決後、赵长鹏はソーシャルメディアで支援に感謝し、「人生の次の章：教育に焦点を当てる」と述べました。

合衆国訴赵长鹏：アメリカ式「官告民」の訴訟

現在47歳の赵长鹏は、バイナンス（Binance）の創設者で前CEOです。

彼は中国の江蘇省で生まれ、カナダとアラブ首長国連邦の市民です。2021年、赵长鹏は941億ドル（約6813億元）の富を持ち、名だたる富豪たちを超えて世界の華人首富となりました。これは彼がバイナンスを設立してからわずか4年のことです。

暗号通貨の市場の変動と規制の圧力を経て、現在の赵长鹏の富は397億ドルで、依然としてカナダの首富であり、世界の富豪ランキングで38位です。このような富の規模は、アメリカのウォール街の大物、ブラックストーンの創設者スティーブン・A・シュワルツマン（Stephen A. Schwarzman）と同じレベルです。

バイナンスは世界最大の暗号通貨取引所で、市場シェアは最高時に2/3を超え、現在でも50%以上を占めています。2024年第1四半期、世界の暗号通貨取引所の現物取引総額は4.29兆ドルでした。取引サービスの他に、バイナンスは自社の暗号通貨BNB（バイナンスコイン）を発行しており、BNBの総時価総額は900億ドル前後で変動しています。

シンガポールやアラブ首長国連邦などの国々は、暗号通貨に対して比較的オープンで歓迎する姿勢を持っています。

しかし、超大国アメリカにとっては、迅速に白黒をつけるのは難しい。ワシントンからの政治的伝統や、ウォール街やシリコンバレーの複雑に絡み合った利益を考慮すると、アメリカの暗号通貨に対する態度は、対立しつつも曖昧です。

今回の赵长鹏の有罪判決により、態度はより明確になりました：禁止はしないが、より厳格な規制が必要です。

アメリカは暗号通貨の最も重要な市場であり、国内には一部の重鎮プレイヤーが活躍しています。2012年には、アメリカで世界第2位の暗号通貨取引所コインベース（Coinbase）が誕生しました。後者は2021年4月にナスダックに上場し、アメリカの暗号通貨取引の「合法化」のマイルストーンと見なされています。

バイナンスは当初、グローバルプラットフォームを通じてアメリカのユーザーにサービスを提供していました。しかし、アメリカの暗号通貨に対する規制が強化される中、バイナンスは2019年に独立したプラットフォームバイナンスアメリカ（Binance.US）を立ち上げ、これはアメリカの顧客向けに設立された取引プラットフォームです。

バイナンスアメリカは、アメリカの規制体系の下でのコンプライアンスの発展を目指しました。2021年5月、コインベースのIPOの直後、バイナンスはアメリカ通貨監理署（OCC）の前代理署長ブライアン・ブルックス（Brian P. Brooks）をバイナンスアメリカのCEOに招待しました。しかし、就任からわずか3ヶ月で、ブルックスは赵长鹏との対立により辞任しました。

しかし、核心的な問題は、暗号通貨自体の非中央集権的な性質から生じています。

多くのバイナンスのアメリカの顧客にとって、匿名取引や規制回避は、彼らが暗号通貨を「信仰」し、利用する理由そのものでした。2023年3月、アメリカの3人の上院議員に対する調査において、バイナンスは正式に認めました。「アメリカのユーザーを排除し制限することは段階的に実施されており、この措置は実施の最初の数年間は完璧ではありませんでした」。

実際、長い間、バイナンスのアメリカのユーザーは2つのプラットフォームを使用していました：地上のバイナンスアメリカ、地下のバイナンス------後者はアメリカの規制体系の外にありました。

赵长鹏の刑事訴訟の検察側は、アメリカ司法省傘下の3つの部門が主導しています：刑事局マネーロンダリングおよび資産回収課（MLARS）、国家安全局反スパイおよび輸出管理課（CES）、ワシントン西区アメリカ連邦検察官事務所。

アメリカ司法省は、赵长鹏が知っていて、さらには奨励していたと主張しています。「バイナンスの従業員はアメリカのVIP顧客に電話をかけ、自分がアメリカにいないことを提供するよう奨励しました」。4月30日の裁判では、主審のアフリカ系連邦裁判官リチャード・ジョーンズ（Richard A. Jones）も、検察側がしばしば赵长鹏がバイナンスのチームメンバーに言った言葉を引用したことに言及しました。「許可を求めるよりも、許しを求める方が良い」。

司法省はアメリカの政治体系において非常に重要な役割を果たしています。内閣では、国務長官、防衛長官、司法長官、財務長官が「ビッグ4」と呼ばれ、大統領と与党の最も核心的な政策を実行しています。

赵长鹏に対する裁判は、実際にはアメリカが暗号通貨の非中央集権性に対して行った裁判と考えられます。結局のところ、暗号通貨の最も「恐ろしい」点は、ドル体系への衝撃です------多くの暗号通貨の支持者は、彼らがこの世界の通貨体系を再構築し、非中央集権的な新しい世界秩序を確立していると信じています。

これらすべてが、「合衆国訴赵长鹏（United States v. Changpeng Zhao）」の訴訟の象徴的な意味をより明確にしています。

判決書によると、赵长鹏はアメリカ・シタコ連邦刑務所で4ヶ月の刑を服役します。出典：裁判所の判決文

歴史上最高の罰金、依然として刑務所を免れず

2023年11月21日、赵长鹏はアメリカ司法省と有罪認める協定を結びました。しかし、「坦白からの寛大さ」の姿勢や巨額の罰金を受け入れたにもかかわらず、彼は完全に刑務所を免れることはできませんでした。

《棱镜》の著者が入手した有罪認める協定によれば、赵长鹏はアメリカ司法省が彼に対してアメリカの「銀行秘密法」に違反したマネーロンダリング規則など一連の犯罪を認めました。

有罪認める協定には、2017年6月から2022年の間に、バイナンスには100万人以上のアメリカのユーザーがいたことが記載されています。これらのアメリカのユーザーは2000万件以上の入出金を行い、合計650億ドル、9億件以上の暗号通貨現物取引を行い、アメリカ市場で「バイナンスが最大の暗号通貨取引所に成長するのを助けた」とされています。

有罪認める協定は、アメリカで事業を展開する通貨サービス業（MSB）機関として、バイナンスがアメリカ財務省金融犯罪執行ネットワーク（FinCEN）のMSBライセンスを取得していなかったことを強調しています。

バイナンスのCEOであり日常の管理者である赵长鹏は、相当な期間「故意に」効果的な取引監視を行わず、バイナンスが効果的な顧客識別（KYC）およびマネーロンダリング防止（AML）措置を実施しないことを容認しました。

「被告はバイナンスの成長と利益をコンプライアンスよりも、アメリカの法律よりも優先させた」と有罪認める協定には記載されています。赵长鹏は顧客に身分情報を提供させることが、顧客を拒絶することになると考えていました。

そのため、バイナンスはアメリカのユーザーとアメリカが制裁を課した地域のユーザーとの取引を効果的に制限できず、イランのユーザーとの間で8.9億ドルの取引を行い、「キューバ、シリア、ウクライナのクリミア、ドネツク、ルガンスク」のユーザーとの間で数百万件の取引を行い、「バイナンスはそこから巨額の手数料を得ました」。

有罪認める和解案の一部として、赵长鹏は個人名義で5000万ドルの罰金を支払い、バイナンスのCEOの職を辞任し、3年間バイナンスのいかなる活動にも参加しないことが求められました。すべては準備されており、赵长鹏は有罪認める協定を結んだその日に、後任者をソーシャルメディアで発表しました------シンガポール人の邓伟政（Richard Teng）です。

彼はこのソーシャルメディアのメッセージの中で、「今日はバイナンスのCEOを辞任しました。感情的には、手放すのは簡単ではありません。しかし、これは正しい行動だと知っています。私は間違いを犯しました、責任を取らなければなりません。これは私たちのコミュニティ、バイナンス、そして私自身にとって最善のことです」と述べました。

邓伟政は2021年にバイナンスに加わりシンガポールの業務を担当し、2023年5月に「危機に際して」バイナンスのアメリカ以外のすべての地域の責任者に任命されました。バイナンスに加わる前、彼はシンガポールやアラブ首長国連邦の金融規制機関で重要な役職を務めていました。新型コロナウイルスのパンデミックの間、赵长鹏はシンガポールに長く滞在していました。

2024年4月9日、バイナンスの現CEO邓伟政がフランス・パリのブロックチェーンウィークでスピーチを行っています。出典：視覚中国

有罪認める和解案の一環として、バイナンスも企業レベルで有罪を認めました。アメリカの複数の政府および規制機関が関与しています：

アメリカ財務省の発表によれば、2023年11月21日、赵长鹏が有罪認める協定に署名した同日に、バイナンスは財務省金融犯罪執行ネットワーク（FinCEN）および外国資産管理局（OFAC）と「マネーロンダリングおよび制裁義務を遵守しなかった」ことについて和解に達しました。

和解の罰金額はそれぞれ34億ドルと9.68億ドルで------これは両部門の罰金記録を更新しただけでなく、アメリカ財務省の歴史上最大の和解金額となりました。

この和解案は、アメリカ財務省が5年間にわたりバイナンスの口座およびシステムへのアクセス権を保持することを要求しています。この期間中、バイナンスはコンプライアンスの向上を行わなければならず（そのために1.5億ドルの予備罰金が設定され、バイナンスがコンプライアンスの約束を履行できなかった場合に実施されます）、5年以内に「完全にアメリカから撤退」しなければなりません。

2023年3月、アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）もバイナンスに対して民事訴訟を提起しました。

同委員会の公開情報によれば、2023年11月21日、両者は和解協定に達しました：罰金なしで、バイナンスは同委員会に対して13.5億ドルの「違法収入」を支払い、同額の13.5億ドルの罰金を支払うことになりました。同時に、赵长鹏は同委員会に対して1.5億ドルの罰金を別途支払う必要があります。

この一連の和解協定には、アメリカ証券取引委員会（SEC）によるバイナンスに対するアメリカ証券法違反の13件の告発は含まれていません------この訴訟は現在も進行中です。

赵长鹏にとって、財産を失うことはもちろん災難を免れたいという希望があります。有罪認める協定には、赵长鹏が関与する罪名は最高で10年の懲役にされる可能性があると記載されています。しかし、交換条件として、有罪認める協定は明確に、裁判所が刑期を「アメリカの量刑ガイドライン」に基づいて18ヶ月を超えない場合、赵长鹏は控訴を放棄することを示しています。

ただし、注目すべきは、有罪認める協定は、双方がアメリカの「連邦刑事訴訟規則」第11(c)(1)(A)条に基づいて合意したことを示しており、この条項の下では、被告が署名して有罪を認め、検察官が被告に対して協定外の新たな罪名を追加しないことを約束しますが、「裁判所はこの協定を受け入れることも、拒否することも、判決を延期することもできる」とされています。

有罪認める協定が示すように、「誰も裁判所がどのような刑を言い渡すかを約束したり保証したりしていません」。

赵长鹏とアメリカ司法省が結んだ有罪認める協定の署名ページ。赵长鹏と彼が雇ったトップ弁護士ベンジャミン・ナフタリスおよびウィリアム・バークの署名が含まれています。出典：赵长鹏有罪認める協定

コイン界の大物とサムおじさんの猫と鼠のゲーム

有罪認める協定はアメリカの司法実務の常態です。アメリカ弁護士協会のデータによれば、最近数年、連邦裁判所の98%の刑事事件は、取引による有罪認める協定の形で終結しています。

しかし、異なるのは、この「合衆国訴赵长鹏」事件では、被告側が技術の波に乗り、人間の本性を利用して富を得たコイン界の大物であり、原告側が世界最強の国家の政治と法律の機械であるため、この猫と鼠のゲームは単純ではありません。

実際、有罪認める協定が署名された数ヶ月後、控訴と弁護の双方の対立は続いていました：

有罪認める協定署名後、最初の問題は保釈です。《棱镜》の著者が入手した最初の保釈条件によれば、赵长鹏は1.75億ドルの個人保釈金と2人の保証人を代償に一時的に自由を得ることができました。この2人の保証人はそれぞれ25万ドルと10万ドルの保証を約束しました。

同時に、赵长鹏は指定された信託口座に1500万ドルを預ける必要があり、保釈条件に違反した場合、この資金は没収されます。富を持つ赵长鹏にとって、以前の数十億ドルの罰金を加えても、ただの皮膚の傷でしかなく------少し痛いだけです。

最初の保釈条件は赵长鹏のアメリカからの出国を制限しませんでしたが、住所や電話番号が変更された場合は随時報告し、正式な判決前の14日間にアメリカに戻ることを保証する必要がありました。

赵长鹏は「自発的に」アメリカに飛んで有罪認める協定に署名するために来ました。彼は署名後すぐにアメリカを離れてアラブ首長国連邦の自宅に戻るつもりでした。日系治安法官ブライアン・A・土田（Brian A. Tsuchida）は彼のアメリカからの出国の要求を承認しましたが、アメリカ司法省はすぐにアフリカ系連邦法官リチャード・ジョーンズに再審査を要求し、赵长鹏にアメリカに留まるよう求めました。

司法省が提出した核心的な理由は、アメリカとアラブ首長国連邦には引き渡し条約がなく、これまでアラブ首長国連邦が自国の市民をアメリカに引き渡した事例がなく、赵长鹏の財産はすべてアメリカ国外にあるというものでした。

2023年11月24日、赵长鹏は弁護士を通じてジョーンズ法官に抗弁し、手術を受ける家族を見舞うためにアラブ首長国連邦に4週間帰国することを求めました。交換条件として、赵长鹏はバイナンスアメリカのすべての株式を担保に提供することを提案しました。この株式の価値は約45億ドルです。しかし、ジョーンズ法官は依然として同意しませんでした。

2024年2月12日、裁判所は2月23日に予定されていた判決日を4月30日に延期すると発表しました。

2月23日、司法省の検察官は再び裁判所に対し、赵长鹏の保釈制限を厳しくするよう要求しました：彼はカナダのパスポートを提出し、許可なしにアメリカの住所を変更してはならず、アメリカ国内を旅行する際には3日前に検察官に通知しなければなりませんでした。実際、彼はこの期間を利用してアメリカの多くの場所を訪れ、スキーリゾートのコロラド州テレライドにも行きました。

保釈条件は小さな押し付けに過ぎませんが、より核心的なのは刑期の交渉です。赵长鹏と彼の弁護士チームは、刑期を短縮し、執行猶予を得るために努力してきました。

執行猶予の判例は確かに存在します：2022年5月、暗号通貨取引所BitMEXのアフリカ系「85年生まれ」共同創設者で前CEOのアーサー・ヘイズ（Arthur Hayes）は、自己申告後、マネーロンダリング規則に違反したとして起訴され、最終的には6ヶ月の自宅監禁と2年の執行猶予を受けました。

しかし、事はそれほど簡単ではありません。最近の別の判例は、赵长鹏にとって不安をもたらすものでした。

1ヶ月以上前の3月28日、FTX取引所の「90年生まれ」共同創設者兼CEOで、「ユダヤの暗号界の王（Jewish king of crypto）」と呼ばれるサム・バンクマン-フリード（Sam Bankman-Fried）は、大規模な詐欺により25年の重刑を言い渡されました。

検察の最後の圧力、161通の求情書を引き出す

判決前の4月23日、検察官は裁判所に量刑メモを提出しました。

《棱镜》の著者が入手したこのメモには、検察官が厳しい言葉で赵长鹏の主観的故意性を指摘しています：バイナンスは「ワイルドウェスト」（アメリカ西部の犯罪が横行した開拓時代）スタイルで成長し、「赵长鹏が行ったビジネスの決定は、アメリカの法律に違反してユーザーを獲得し、会社を発展させ、財布を満たす最良の手段である」とされています。

検察官は、18ヶ月の刑期は「赵の犯罪の深刻さを反映するには不十分である」と考えています。

メモは強調しています。「赵はアメリカの法律に違反して巨額の利益を得ており、この違法行為の代償は巨大でなければならない。そうでなければ、アメリカの法律に違反して富やビジネス帝国を築こうとする他の人々を阻止できない」と。

国家訴訟として、アメリカ司法省の提案の口調もそれに合わせています：「アメリカは裁判所に36ヶ月の懲役を求め、刑期は『アメリカの量刑ガイドライン』を上回るべきである」と。

判決直前、検察側は基準の2倍の刑期を要求し、外部からは最後の圧力をかけているように見えました。

2024年4月23日、司法省の検察官が裁判所に提出した提案で、赵长鹏に36ヶ月の刑期を求めています。出典：量刑メモ

赵长鹏側はすぐに「反撃」しました。このメモが公開された後すぐに、赵长鹏は裁判官チャド・ジョーンズに宛てた謝罪の手紙と161通の共同求情書をオンラインで広め始めました。これらの手紙は実際には2024年2月、検察側がより高い刑期を求める可能性があったときにすでに完成していました。

赵长鹏は手紙の中で、執行猶予を希望し、再度謝罪し、全ての責任を負うと述べました。

後悔の気持ちも紙面に溢れています。「言葉では自分の選択に対する後悔を説明できません。これらの選択が私を法廷に立たせることになったのです」。4月30日の裁判の場で、彼は「申し訳ありません」と言い、「間違い」に責任を持ちたいと述べましたが、CEOを辞任する前に、彼はコンプライアンスを進め、アメリカ政府と協力するためにあらゆる努力を尽くしたと述べました。

彼は裁判の場で、貧しい子供たちのためにオンライン教育プラットフォームを作りたいと語りました。また、以前の求情書の中で、コイン界を退いた後、ブロックチェーンとバイオ医薬品業界が次の目標であるとも述べています。

161通の共同求情書には、家族、友人、政商リーダー、同僚、業界専門家、バイナンスのエンジェル投資家、バイナンスのユーザーなどが含まれています。最初に名前が挙がったのは家族で、何一の名前が再び登場し、2番目に位置しています。1番目は赵长鹏の姉、前モルガン・スタンレーのディレクターであるジェシカ・赵（Jessica Zhao）です。

何一は求情書の中で、「CZ（CZは赵长鹏のコイン界での呼称、Changpeng Zhaoの略称）のパートナーとして、彼のこの業界に対する使命感と責任感を理解しています」と述べています。「CZの生活の伴侶として、私たちは10年間の付き合いがあり、彼がシンプルな生活を送っていることを知っています。彼は忙しい仕事の合間にも、3人の幼い子供たちと高品質な交流を保つために努力しています」。

彼女は赵长鹏の「最大の誤りは無知であり、故意に違反したわけではない」と考えています。何一は「ワイルドウェスト」についても言及し、「もし暗号通貨業界をワイルドウェストに例えるなら、CZはこの荒野の守護者です」と述べています。

何一の後には、赵长鹏の他の2人の子供と彼らの母親、赵长鹏の妻である杨伟清からの3通の求情書があります。

杨伟清は手紙の中で、彼女と赵长鹏が「1999年に知り合い、2003年に結婚した」と述べています。結婚後、彼女は専業主婦であり、赵长鹏は子供や家族に対して非常に気を使い、「子供たちの世話をする機会をほとんど逃さず、オムツを替えたり、ミルクを与えたり、子供たちと旅行したりしている」と述べています。

さらに「长鹏は家のすべての費用を負担しており、私の両親に東京で家を買ってあげたり、私の甥に仕事を見つけてあげたりしている」と述べています。

杨伟清は手紙の最後に、「裁判官に軽い判決をお願いし、长鹏に家族を引き続き世話する機会を与えてほしい」と訴えました。

政商リーダーからの求情書には、オバマ政権のアメリカ駐中国大使マックス・ボーカス（Max Baucus）、アラブ首長国連邦の複数の酋長国の統治家族のメンバー、復星グループの共同創設者である梁信軍などが含まれています。

マックス・ボーカスは手紙の中で、赵长鹏が彼をバイナンスの顧問に招待したことを述べ、「数ヶ月前、私と妻はモンタナ州の自宅でCZのために夕食を準備しました」と述べています。マックス・ボーカスは特に、赵长鹏が最近25年の刑を言い渡されたサム・バンクマン-フリードとは異なり、「彼は自分の口座で他人の資金を使用していない」と強調しました。後者はまさにそうしていたのです。

梁信軍はシンガポールの信家族オフィスのCEO、創設者としての立場から求情書を書き、特に「ロシア・ウクライナ戦争が始まったとき、赵长鹏はロシアを封鎖し、ロシアがバイナンスプラットフォームで暗号通貨を使用して資金調達、資産移転、支払いを行うことをできなくしました」と述べています。

その後、梁信軍は「彼が利己的な商人ではないと確信しています。彼の経営理念は人類と世界の利益をもたらすことです」と述べています。