データコンプライアンス

アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）は木曜日にPolymarket、PredictIt、Gemini、およびLedgerX/MIAXに対して不採用通知（no-action letters）を発行し、特定の条件下でこれらの企業が一部の記録保存に関する規制要件を満たす必要がなく、第三者クリアリングメンバーを通じて契約を清算できる可能性があることを発表しました。CFTCのプレスリリースによれば、これらの不採用通知は、以下の事項について規制当局が執行措置を取らないことを意味します（つまり、違法行為を告発しないこと）：------特定のスワップ関連の記録保存要件に関するコンプライアンス状況；------スワップデータレポジトリにバイナリーオプション関連の取引データを報告しなかったこと。CFTCは、「これらの不採用通知は非常に限られた状況にのみ適用され、規制当局が以前に他の類似の地位にある指定契約市場およびデリバティブクリアリング機関に発行した文書と比較可能です。」と述べています。

ChainCatcher のメッセージによると、Google は司法省から要求された BTC-e に関連するデータを失ったことを認め、法的コンプライアンスプログラムの改善を約束しました。アメリカ司法省が水曜日に発表したプレスリリースによれば、Google は「召喚状や捜索令状などの法的手続きに対して、タイムリーかつ完全に対応することを確実にする」とのことです。BTC-e は、2017 年にマネーロンダリングの疑いで FBI に調査され、閉鎖された犯罪的な暗号通貨取引所です。司法省は 2016 年に Google に対して捜索令状を発行し、BTC-e に関連するデータの提出を求めましたが、Google は以前からの法的先例に従い、提出すべきデータはアメリカの土地に保存されているデータであり、クラウドデータではないと考え、司法省の定義と食い違ったため、要求に対して迅速に対応しませんでした。その後、最終的に議会は「クラウド法案」（CLOUD Act）を通過させ、Google のようなケースにおいて、すべての関連データをどこに保存されているかに関わらず提出することを要求しました。Google は 2018 年にこの法案が会社の義務を明確にしたことを称賛する書簡に署名しましたが、司法省が最初に要求したデータはすでに失われていました。（出典リンク）