盛宝金融

香港証券先物委員会（証監会）によると、証監会は盛宝金融（香港）有限公司（盛宝金融）を非難し、400万香港ドルの罰金を科しました。理由は、盛宝金融がそのオンライン取引プラットフォーム（オンラインプラットフォーム）で証監会に認められていない仮想資産ファンドおよび仮想資産関連製品（総称して仮想資産製品）を販売する際に欠陥があったためです。2018年11月1日から2022年11月25日までの期間（関連期間）、盛宝金融は小売顧客がオンラインプラットフォームでいくつかの仮想資産製品を売買することを許可していました。証監会が中介者に発出した2通の通達によれば、これらの製品は専門投資家にのみ販売されるべきです。証監会の調査によると、関連期間中に盛宝金融はオンラインプラットフォームで6名の個人専門投資家および130名の小売顧客に対して1,446件の取引を実行し、32種類の仮想資産製品が関与していました。これらの製品はすべて複雑な製品に該当し、21種類の上場取引デリバティブ（上場取引仮想資産製品）を含んでいます。盛宝金融はこれらの取引を実行する前に、顧客が仮想資産製品への投資に関する知識を持っているかどうかを評価せず、また顧客に対して十分な情報を提供せず、特に仮想資産に関して警告声明を行わなかったため、証監会の通達に記載された指針に従っていませんでした。