Robinhood 支付 2600 萬美元罰款與美國金融業監管局達成和解

ChainCatcher 消息，据彭博社報導，Robinhood Markets Inc. 的兩個子公司已同意支付 2600 萬美元，以了結美國金融業監管局（FINRA）提出的指控。FINRA 指控 Robinhood 未能對潛在的不當行為的警示信號做出回應，並且未能核實成千上萬名客戶的身份。

這家經紀行業監管機構的罰款緊隨 Robinhood Securities 和 Robinhood Financial 於 1 月與美國證券交易委員會（SEC）達成的另一項 4500 萬美元的和解協議之後。SEC 指控這家散戶交易公司未能保存記錄，未按時報告可疑活動，以及存在其他問題。

在和解協議中，兩家公司接受 FINRA 調查結果但既不承認也不否認指控，並同意承諾已整改相關問題。