投资顾问

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）周四提出新规，拟明确投资顾问和受监管基金持有及保管客户加密资产的要求，并规范记录保存、联邦披露、行业操作及审计要求。SEC 主席 Paul Atkins 表示，现行托管规则主要针对传统资产，新规将为加密资产托管提供监管框架。该提案开放 60 天公众评议，并拟在特定条件下允许加密资产自托管及使用州特许信托机构作为托管方。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）对 38 家实体提起民事诉讼，指控其在 2025 年至 2026 年间提交的 Form ADV 文件中作出重大虚假陈述，以包装成合法美国投资顾问并吸引散户投资者。 被告包括 CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle Crypto Exchange、Quantum Financial Institute、RBH Infinity Exchange 等多家涉加密业务实体。SEC 已将上述 38 家实体的相关 ERA 申报从其网站移除，并寻求永久禁令及民事罚款。

ChainCatcher 消息，据 The Defiant 报道，代币化平台 Securitize Corp.（NYSE：SECZ）子公司 Securitize Capital LLC 已在美国 SEC 注册为投资顾问，注册于 7 月 22 日生效。该子公司此前自 2023 年 3 月起以豁免报告顾问身份在佛罗里达州运营，仅可服务风险投资基金或美国管理规模低于 1.5 亿美元的私募基金，此次注册解除了该上限。 报道称，这一牌照补齐了 Securitize 围绕代币化证券搭建的合规矩阵，其美国关联实体现已涵盖注册投资顾问、注册经纪商与另类交易系统、过户代理及基金管理。注册也发生在 SEC 委员 Hester Peirce 于 7 月 22 日警告链上金库与借贷策略可能触及投资顾问监管问题之后第五天。 美股行情显示，SECZ 周一盘中跌近 10%，现报 6.76 美元/股，总市值约 10 亿美元。

ChainCatcher 消息，科技与投资媒体平台 Sourcery 创始人 Molly O'Shea 在 X 平台发文透露，Coinbase 的 AI 代理已在美国证券交易委员会 (SEC) 注册为投资顾问，并拥有独立的金融账户。Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong 表示，AI 代理正形成一个独立的经济体：它们购买商品和服务，还会雇佣其他代理协同工作，因此需要全新的金融基础设施来支持这些活动。Coinbase 为这一趋势提供了涵盖交易、支付和账户管理的完整技术栈。此前 Coinbase 已推出 “Coinbase for Agents” 平台，允许 AI 系统在用户设定的安全框架内，通过独立子账户执行交易和支付任务，覆盖现货、衍生品及未来的股票和预测市场。

ChainCatcher 消息，Coinbase 发布最新 System Update，宣布一系列产品升级，涵盖 AI 投顾、全球流动性统一、期权交易及多资产金融服务扩展，进一步向全能金融平台转型。本次更新的核心功能包括 SEC 注册的 AI 投资顾问 Coinbase Advisor，可基于用户持仓与市场数据提供个性化多资产交易与对冲策略，但不直接执行交易。同时，平台将引入全球统一流动性池，打通美国与国际市场的现货及衍生品交易体系。在产品扩展方面，Coinbase 将支持股票与加密期权交易，并通过收购 Deribit 强化衍生品能力。此外，公司推出预 IPO 永续合约，覆盖 SpaceX 等热门标的，并计划扩展至 Anthropic、OpenAI 等未来 IPO 项目。Coinbase 还推出 Coinbase One Card 升级方案，用户质押 500 至 5000 美元 USDC 即可获得信用卡资格，并在通过 Booking.com 旅行门户预订时获得 5% 比特币返现。平台同时将逐步支持股票资产迁移至 Coinbase 交易。在交易基础设施层面，Coinbase 引入 Transfer Protection 机制，通过延迟提现防范 wrench attack 等安全风险，并扩展预测市场产品，推出以 15 分钟为周期的加密价格二元期权及组合预测交易。Coinbase 表示，其目标是构建覆盖交易、支付、借贷与投资的 Everything Exchange，使其成为用户的主力金融账户。

ChainCatcher 消息，据 Decrypt 报道，a16z 呼吁美国证券交易委员会（SEC）更新注册投资顾问的加密托管规则。在提交给美 SEC 加密工作组的一封正式信函中，a16z 表示，注册投资顾问应能够在特定条件下，在明确规定的保障措施范围内，直接持有加密货币资产。“委员会应该提供新的指导意见，为加密资产的托管安排提供便利，哪怕只是在委员会发布新规则之前的一项临时措施。”

ChainCatcher 消息，CF Benchmarks 表示，投资顾问明年可能会取代对冲基金，成为美国上市现货比特币 (BTC) 交易所交易基金 (ETF) 的最大持有者。该公司预测 2025 年投资顾问在 BTC 和 ETH ETF 市场的份额将超过 50%。 CF Benchmarks 在年度报告中表示：“我们预计，投资顾问对这两种资产的配置比例将超过 50%，因为价值 88 万亿美元的美国财富管理行业开始接受这些工具，净流量将超过 2024 年创纪录的 400 亿美元。”

ChainCatcher 消息，港股上市的潘渡区块链主题 ETF 发布公告宣布将委任招商证券资产管理（香港）有限公司）作为投资顾问，就子基金在中国内地及香港市场的投资提供投资管理及咨询服务。 此外，由于是次投资顾问的委任，潘渡区块链主题 ETF 将更名为”潘渡招商区块链主题  ETF “，英文名从” Pando Blockchain ETF “ 更名为”  Pando CMS Blockchain ETF “，简称将维持不变。

ChainCatcher 消息，据 Blockworks 报道，财富管理公司 Cetera Financial Group 已经批准了四支比特币 ETF，供选择将这些基金纳入客户投资组合的顾问使用。 这家总部位于圣地亚哥的公司表示，将于周四启动教育培训，向其金融专业人士提供教育，以考虑将比特币 ETF 纳入投资组合。这标志着最新的资产管理公司采取了这样的举措。 截至 2023 年 12 月，Cetera 公司的资产管理规模达到 1900 亿美元。Cetera 目前已批准顾问将美国十支现货比特币 ETF 中的四支纳入投资组合：贝莱德的 IBIT、富达的 FBTC、富兰克林邓普顿的 EZBC 以及 Invesco 与 Galaxy 联合推出的的 BTCO。

ChainCatcher 消息，据彭博社报道，注册投资顾问公司 Carson Group 表示，在 10 种新的比特币ETF中，它只批准了 4 种。这其中包括贝莱德（BlackRock）价值 66 亿美元的 iShares 比特币信托基金（股票代码 IBIT）和价值 48 亿美元的 Fidelity Wise Origin 基金（FBTC），这两款产品是目前投资者流入最多的产品，此外还有 Bitwise 和富兰克林邓普顿（Franklin Templeton）推出的规模较小的产品。 据悉，Carson Group 是一家总部位于内布拉斯加州奥马哈的注册投资咨询公司，其平台上拥有 300 亿美元资金。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，加密银行 Anchorage Digital 与 Eaglebrook Advisors 和 Onramp Invest 合作，为注册投资顾问提供独立管理账户。新的托管和交易独立管理账户（SMA）为注册投资顾问提供托管和结算服务，重点关注安全性和合规性。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，美国证券交易委员会（SEC）在一份新公告中表示，建议经纪人和投资顾问在推荐加密货币时应加强审查，以确保风险产品符合客户的最佳利益。 根据 SEC 的指导意见，“某些产品更加复杂或具有额外的风险特征，可能使金融专业人员更难以理解。“加密资产证券”就属于此类产品。因此，当经纪人或顾问与客户谈论加密货币时，顾问必须确保客户了解这些产品，且推荐的加密产品应适合客户的特定财务状况。（来源链接）

链捕手消息，投资顾问巨头 ARK Investment Management LLC 宣布推出新基金 ARK Venture Fund，这是一个受监管的公共基金，并将在投资平台 Titan 上线，最低投资额仅为 500 美元，任何美国个人投资者无需资格或认证门槛都可以参与。 据悉，ARK Venture Fund 在其招股说明书中称，该基金可通过投资私人提供的开放式投资工具，比如灰度比特币信托产品 GBTC 间接接触到加密货币敞口。（来源链接）

链捕手消息，加密货币托管公司 BitGo 宣布推出财富管理平台，将允许注册投资顾问 (RIA) 和经纪交易商直接、轻松地访问具有最高合规性和安全性的数字资产。 据悉，该财富管理平台与 Orion、InvestCloud 和 Black Diamond 等传统投资组合管理系统集成，允许用户自定义布局、添加自定义索引、重新平衡账簿和自动化报告，以确保将数字资产顺利集成到任何投资组合中。（来源链接）

链捕手消息，前 Coinbase 副总裁、Bakkt 的总裁兼CEO Adam White，加入私募巨头黑石集团（Blackstone）担任加密投资顾问，与包括消费增长、私人股本、另类资产管理和私人信贷等总资产接近1万亿的投资团队、以及黑石被投公司合作，促进投资团队对加密货币和 Web3 投资的理解。（来源链接）

链捕手消息，据美国证券交易委员会（SEC）通知，红杉资本（Sequoia Capital）已经在SEC注册为投资顾问公司，以扩大交易类型的范围。在提交给SEC的一份落款日期11月30日的文件中，红杉资本描述了该公司目前主要投资商业和消费科技、金融服务和能源等行业种子期、早期和成长期公司的策略，此外，该公司会进行一些风投公司“不常进行的交易”，比如购买上市股票和加密资产。（来源链接）