SEC 考虑修订经纪商注册规则,强化跨市场和场外交易监管
ChainCatcher 消息,美国证券交易委员会(SEC)宣布考虑对与经纪商在国家证券协会注册的相关规则进行最终修订,目的是确定哪些经纪商需要在国家证券协会(如金融行业监管局 FINRA)中注册,将强化对资本市场中一些最活跃参与者的跨市场和场外监管。
SEC 的这次修订涉及 15b9-1 规则,该规则在 1976 年得到扩展。该规则最初在 1960 年代制定,旨在允许有限数量的交易所地板成员不成为国家证券经纪商协会(NASD,FINRA 的前身)的成员。但随着市场的快速变化,尤其是高频交易的兴起,许多经纪商在跨交易所或场外进行了大量活动。然而,一些经纪商仍然依赖于过时的国家证券协会注册豁免权,这导致了一个监管缺口。