分析：幣安面臨美國監管機構前所未有的合規監管壓力

ChainCatcher 消息，据前美國證券交易委員會（SEC）互聯網執法辦公室主任 John Reed Stark 在社交媒體上的最新披露，幣安在其與美國司法部（DOJ）和金融罪行執法網絡（FinCEN）的認罪協議中，作出了一系列前所未有的合規承諾。這些承諾包括建立新的程序來處理政策、程序和內部控制、客戶和第三方關係、反規避控制、定期審查、適當的監督和獨立性、培訓和指導、全面報告和調查、執行和紀律以及監測、測試和審計等方面。

幣安的這些新合規承諾被視為諮詢公司的理想清單，其實施和執行預計將耗資數千萬甚至數億美元。同時，DOJ 合規監察員的職責範圍廣泛且全面，僅概述幣安義務的文檔就長達 13 頁。幣安的合規監察將由 DOJ 的刑事部門、洗錢和資產回收科、國家安全部門、反情報和出口控制科以及華盛頓西區的美國檢察官辦公室共同監督。

此外，幣安必須促進監察員對公司的訪問，提供所有合理要求的信息、文件、記錄、設施和員工。在某些情況下，監察員甚至可以選擇不向幣安報告其發現。特別是，當潛在不當行為涉及到美國國家安全、公共健康或安全、環境風險、高層管理、司法妨礙或其他重大風險時，監察員必須直接向政府報告，而不是幣安。