如何進行FTX清算索賠？請收好這份官方指南

來自丨PWC

編譯丨Jordan，PANews

在經歷漫長的等待之後，FTX 聯合正式清算人（JOL）普華永道更新了清算索賠流程，並宣布啟用FTX Digital Markets（FTX國際平台的主要監管和許可實體）索賠門戶網站。

根據已披露的信息，FTX將通知符合條件的客戶和非客戶債權人通過FTX Digital Markets索賠門戶網站提交債權證明等信息，而且只有在規定的2024年5月15日截止日期之前提出電子索賠的客戶和非客戶債權人，並且相關信息被承認，才有資格在巴哈馬程序中獲得清算索賠資金分配。

FTX清算索賠時間線

在開始探索如何進行FTX清算索賠申請之前，讓我們來稍微梳理一下該事件的時間線------

• 2022年11月10日，巴哈馬證券委員會向 FTX Digital Markets Ltd. 向巴哈馬最高法院商業法庭提出清算請願書並暫停了其作為數字資產業務運營的牌照，同一天，FTX Digital 的清算程序正式啟動。
• 2022年11月14日，普華永道巴哈馬的Kevin Cambridge和普華永道香港的Peter Greaves也被巴哈馬最高法院任命為臨時清算人。
• 2023年2月15日，美國特拉華州破產法院承認巴哈馬的臨時清算主要程序。
• 2023 年 11 月 10 日，在聽取了巴哈馬證券委員會代表、聯合臨時清算人以及 FTX Trading Ltd.代表律師提交的證據後，巴哈馬最高法院任命聯合臨時清算人為聯合正式清算人（"JOL"）並命令根據改溝《1992年公司法（經修訂）》以及《2011年公司（清盤修正案）法》適用於國際商業公司清算的規定對FTX進行清算。
• 2024年3月3日，FTX索賠門戶網站正式上線，符合條件的客戶和非客戶債權人須在2024年5月15日提交債權證明申請索賠。

FTX清算索賠指南

作為FTX 聯合正式清算人，普華永道現在已正式啟用了FTX Digital Markets索賠門戶網站，符合條件的客戶和非客戶債權人可以登錄該網站提交相關信息進行索賠，總計涉及5個步驟，具體如下：

1、帳戶註冊-創建索賠申領門戶網站賬號

為了提交索賠，首先需要在FTX索賠門戶上創建一個帳戶，創建賬戶之後就能夠進行FTX賬戶關聯、查看賬戶餘額並提交清算索賠。（注：澳大利亞、歐洲、土耳其或日本的用戶可能會根據其中一種單獨的流程進行處理。）

按照FTX的要求，創建帳戶需要提供聯繫信息和詳細信息（包括姓名、電話號碼和電子郵件地址、出生日期和開戶日期，如上圖），以及索賠人類型（包括個人客戶、機構客戶和非客戶債權人，如下圖）。

這裡需要注意的是，個人客戶是指以個人名義對"FTX.com"或"FTX International"提出索賠的客戶；機構客戶是指以公司名義對"FTX.com"或"FTX International"提出索賠的客戶；非客戶債權人則是指向FTX Digital提供商品或服務的交易債權人（有一小部分員工可能屬於這種情況），這三種類型的註冊信息並不一樣，具體可參加下圖：

成功完成上述所有信息後，單擊"下一步"按鈕，您將看到一個彈出窗口，說明已發送帶有"一次性PIN"的電子郵件，需要在下一頁中輸入該密碼（如下圖），如果您沒有收到電子郵件，請檢查垃圾郵件文件夾，或者可以單擊"重新發送驗證電子郵件"。

2、登記債權人和客戶賬戶詳細信息

想要提交索賠，還需要填寫其他詳細信息以將自己註冊為債權人，並將FTX賬戶與剛剛創下的FTX Digital索賠門戶網站賬戶進行關聯。只有當FTX賬戶鏈接到FTX Digital索賠門戶賬戶之後，財可以為FTX賬戶提交一份索賠並查看相關賬戶餘額，之後可以選擇接受餘額數字，也可以對餘額數字提出異議，並提供進一步的詳細信息來證實索賠資金金額。

設置FTX Digital索賠門戶網站帳戶後，可以隨時使用用戶名和密碼登錄（如上圖），但此時需要收到另一封包含"一次性PIN碼"的電子郵件，實際上，每次登錄該索賠網站都需要通過電子郵件獲取"一次性PIN碼"以確保帳戶安全。

完成登錄之後即可進入到"債權人和客戶賬戶詳細信息註冊"部分，並輸入提供以下詳細信息：

• 第1步："當前索賠人信息" -- 填寫所有必填字段（姓名、出生日期、電話號碼、地址、居住國家或地區、職業、國籍、身份證號碼） 注意：可接受/建議的身份證號碼是護照、國民身份證和/或駕駛執照號碼，具體取決於司法管轄區。

  

• 第 2 步：鏈接FTX賬戶，輸入FTX賬戶的電子郵件地址，此時將會把FTX賬戶鏈接到一個 FTX Digital索賠門戶賬戶，輸入電子郵件地址後，驗證碼將發送到您鏈接的電子郵件地址以驗證是否擁有這些賬戶的權限。

成功關聯FTX賬戶後，將能夠查看餘額信息以供審核。

3、餘額接受--接受或質疑列出的餘額

完成FTX帳戶關聯後，將會被引導至餘額頁面，其中詳細展示了投資組合信息和相關賬戶的餘額數據，如下圖：

此時可以在頁面右下角選擇接受或質疑該餘額數字，並進入以下頁面：

如果您對餘額有異議（即Dispute Portfolio），則需要提供更多詳細信息來證實索賠金額------

• 第1部分（如下圖）-客戶/非客戶的詳細信息，須輸入全名、主要居住地址、主要聯繫電話號碼和電子郵件地址（與FTX賬戶關聯的電子郵件地址）。

• 第2部分-索賠金額（美元或美元等值），需輸入索賠金額的詳細信息。

• 第3部分-索賠依據，須詳細說明提供索賠金額原因，並且請附上相關證明文件以證實索賠資金，上傳文件支持圖像（例如jpeg、png）、PDF、Word或Excel（包括CSV）格式，但不接受電子郵件上傳（例如.msg格式文件），如涉及電子郵件則須另存為PDF文件並上傳。

• 第4部分-獲得/轉讓的索賠，如果是從另一方購買的FTX資產，須注明相應信息。

• 第5部分-擔保，如果持有與索賠相關的任何擔保（即抵押、押記或其他抵押品）。

完成上述步驟，或是直接確認接受索賠金額的用戶，則會進入儀表板頁面，該儀表板將確認索賠金額並要求選擇提交信息。一旦最輸入姓名、身份、聯繫方式信息並簽名，選擇提交，索賠信息將無法修改。

4、身份驗證

聯合正式清算人將執行反洗錢（"AML"）和了解您的客戶（"KYC"）程序來確認債權人對其賬戶擁有合法權利，並有助於防止欺詐活動。

作為KYC程序的一部分，客戶和非客戶債權人需要提交身份信息和支持文件以供審核，這些程序有助於確認債權人身份和賬戶，並增強FTX Digital索賠流程的安全性。完成KYC 程序並不是決定是否可以支付索賠的唯一因素，因為在某些司法管轄區，發送分配資金可能存在外部限制。

由於這一環節是FTX聯合正式清算人在"後台"操作，因此索賠人無需採取任何行動，一旦完成身份驗證則會通過電子郵件進行通知。

5、索賠資產清算轉讓

上述流程完成之後，FTX Digital的索賠將進入正式裁決程序，債權人將收到裁決結果，預計將於2024年底或2025年初支付第一次中期股息分配（Payment of the first interim dividend distribution）。