Robinhood 因多項證券違規遭美 SEC 罰款 4500 萬美元

ChainCatcher 消息，据美國證券交易委員會（SEC）發布公告，Robinhood Securities LLC 與 Robinhood Financial LLC 因違反超過 10 項證券法律條款，同意支付總計 4500 萬美元的民事罰款。

違規行為包括未及時提交可疑活動報告、未實施充分的身份盜竊保護措施、未解決已知的網絡安全漏洞，以及未妥善保存客戶通信記錄等。

此外，Robinhood Securities 單獨因未提供完整證券交易數據及未遵守 Reg SHO 規則而被指控。這些問題發生於 2019 年至 2023 年期間。SEC 表示，兩家公司已承認部分調查結果並同意接受處罰。