パラダイム：制裁と審査がブロックチェーンインフラに与える影響

原文标题：《Paradigm による基盤レイヤーの中立性に関する研究：制裁と検閲がブロックチェーンインフラに与える影響》（Base Layer Neutrality）

撰文：Rodrigo Seira、Amy Aixi Zhang、Dan Robinson

編訳：Skypiea

実行要約

2022年8月8日、アメリカ財務省外国資産管理局（OFAC）は、Tornado Cash（イーサリアム上のオープンソースプライバシープロトコル）に関連する特定のイーサリアムアドレスを特別指定国民および制裁対象者リスト（SDNリスト）に追加しました。この制裁が発表されて以来、暗号基盤レイヤーの多くの参加者は、制裁を遵守するためにSDNリストアドレスに関連するブロックを監視または検閲するよう求められる可能性があることを懸念しており、これが基盤レイヤーの中立性を損ない、その完全性と核心機能に悪影響を及ぼすと述べています。しかし、私たちは、現在のOFACの指針に基づいて、リスクベースの制裁コンプライアンスプログラムの一環として、基盤レイヤーの参加者がこれらのアドレスを監視または検閲する必要はないと考えています。

具体的には、制裁法が分散型ブロックチェーンシステムやスマートコントラクトの適用に新たな法的問題を提起する一方で、これまでに実施されたTornado Cash制裁やブロックチェーンアドレス制裁は、ブロックチェーン技術インフラプロバイダー（ビルダー、マイニングプールオペレーター、中継者、サーチャー、ソートナー、バリデーターを含む）が制裁対象アドレスに関連する取引を監視または検閲することを要求すべきではないと考えています。

金融および取引を中心とした経済制裁の適用が引き起こす問題は、暗号のブロック生成基盤レイヤーの行動が、制裁対象のアドレスに関与している場合でも、「取引を促進する」こと、または「資金、商品、サービスを提供する」こと、あるいは「受制裁者または受制裁者の利益のために資金、商品、サービスを提供する」ことに相当するかどうかです。

私たちは、基盤インフラがデータブロックの順序を公に記録することは、世界中で金融情報をルーティングする既存の通信インフラよりも「取引を促進する」こと、受制裁者と取引すること、貢献すること、またはサービスを提供することに相当しないと考えています。私たちの見解では、暗号の基盤レイヤーインフラは、基本的な機能を独立した参加者に分散させることによって、この事実を分散させており、各参加者の行動がこの閾値に達する可能性を低くしています。

さらに、暗号通貨の基盤レイヤーに対して、制裁コンプライアンス義務の脅威にさらされたブロックを監視または検閲することを要求することは、ネットワークの再編成やフォークを引き起こし、エコシステムの生存能力を脅かす可能性があります。従来の通信およびインターネットインフラは、すでに類似のリスクを認識しています。この結果は、オフショアのブロックチェーン技術の発展を促進し、暗号取引の追跡努力を妨げることによって国家安全保障の利益を損なうことになり、この結果はOFACの既定の目標やバイデン大統領が3月に発表した行政命令に反するものです。

制裁は敵対的行為者を阻止するための手段であり、技術インフラや公共財を破壊するものではありません。これは暗号や他の技術にも当てはまります。たとえば、公共交換電話ネットワークや世界的な電話通信を可能にする交換センターは、通信をフィルタリングして受制裁者を排除することはないと広く考えられています。同様の議論は、伝送制御プロトコル/インターネットプロトコル（TCP/IP）やインターネットサービスプロバイダー（ISP）など、インターネットのインフラにも当てはまります。暗号の基盤レイヤーも例外ではありません。

私たちは、この記事の分析が業界参加者の不確実性を和らげ、制裁コンプライアンス義務の範囲を明確にすることを期待しています。まず、暗号の基盤レイヤーとその参加者について説明し（第1節）、次にOFACの法的権限について議論します（第2節）。その後、私たちが考えるところによれば、これまでのOFACコンプライアンス義務が基盤レイヤー参加者にデータブロックの順序の公的記録を監視または検閲することを要求しない理由（第3節）、制裁コンプライアンス義務を基盤レイヤー参加者に適用することの予期しない結果（第4節）、およびアメリカの規制当局が他の技術インフラを歴史的にどのように扱ってきたか（第5節）について議論します。

一、Crypto の「基盤レイヤー」

ブロックチェーンは、データを規範的に順序付けるタイムスタンプサービスと見なすことができます。基本的な特徴は、誰でも大量のデータを提出してタイムスタンプを付け、ブロックチェーンに記録できることです。これにより、ビットコインのようなデジタル資産の台帳や、取引相手リスクを排除するための信頼不要のプロトコル、新しい社会的調整メカニズムなど、他のアプリケーションをサポートできます。

電話ネットワークと同様に、暗号の基盤レイヤーの核心は、公共財としての通信プロトコルと技術インフラです。その重要な機能であるデータブロックの順序を公に記録することは、私たちが期待するインターネットインフラの基盤レイヤーが果たす役割に類似しており、情報を自由かつ正確に公衆に伝達します。その有用性を維持するために、暗号の基盤レイヤーも中立性を保つ必要があります。

ブロックチェーンの重要な機能はシンプルですが、分散型、スケーラブル、安全な方法でそれを提供するためのインフラはますます複雑になり、エコシステムの発展や新技術の開発に伴って変化しています。多くのブロックチェーンは、ビルダー、プールオペレーター、中継者、サーチャー、ソートナー、バリデーターなど、特定の役割を持つさまざまな基盤レイヤー参加者にプロセスを割り当てています。

各基盤レイヤー参加者は、新しいブロックの順序付けと証明において特定の役割を果たしています。しかし、以下でさらに説明するように、私たちはこれらの基盤レイヤー参加者の行動が受制裁者と取引することや取引を促進することとして解釈されるべきではないと考えています。インターネットプロトコルなどの従来のインフラと比較して、ブロックチェーンは、特定の役割を果たす参加者にコアコンピューティング機能を分配することによって、コアコンピューティング機能をさらに分散化しています。私たちは、分散化により、各個別の基盤レイヤー参加者の行動が従来のインフラよりも検閲を必要とする可能性が低くなると考えています。

二、アメリカ政府がデジタル資産分野で制裁を実施することには合法的な国家安全保障の利益がある

制裁は、アメリカを保護する重要な手段となり得ます。北朝鮮などの敵対的行為者の脅威に対処する際、OFACの重要な任務は「アメリカの外交政策と国家安全保障の目標に基づく経済および貿易制裁を実施する」ことです。

同時に、OFACの権限は無限ではなく、コンプライアンスプログラムの基準は、リスクに基づく合理的なアプローチである必要があり、制裁違反の機会があるからといってすべての経済活動を停止する必要はありません。国際緊急経済権限法（IEEPA）および国家緊急事態法（NEA）に基づいて大統領に与えられた権限により、バラク・オバマ大統領は2015年に第13694号行政命令（E.O. 13694）を発表しました。E.O. 13694は、アメリカまたはその同盟国に損害を与える悪意のあるサイバー活動に対処するために財務省に権限を与えています。この権限に基づき、OFACはサイバー関連制裁プログラムを実施し、SDNリスト上の特定の「個人」または「団体」が、アメリカの国家安全保障または経済に重大な脅威をもたらす外国のサイバー活動に「責任がある」または「関与している」か、または「実質的に支援」または「財務、物質的または技術的支援を提供している」と見なすことができます。

一度SDNリストに特定された場合、「アメリカ人」はその者と「取引を行う」ことが禁止され、受制裁者がアメリカ人「が所有または管理する」またはアメリカの管轄下にあるすべての財産および財産権は「譲渡」、「支払い」、「輸出」、「撤回」またはその他の方法で取引することができません。この禁止令は、取引を促進することも禁止しており、これにはそのような者に「サービス」を提供することが含まれます。

OFACはデジタル資産分野で制裁を実施した歴史があります。OFACは2018年11月に初めてブロックチェーンアドレスに対する制裁を承認し、その際にOFACはイラン国民が管理するいくつかのビットコインアドレスをSDNリストに追加しました。OFACは最近、いくつかの特定の参加者によって運営および管理される中央集権型の暗号通貨ミキシングサービスであるBlender.ioに対する制裁も承認しました。

しかし、OFACは8月に新たな領域を開き、Tornado Cashのバイトコードまたはスマートコントラクト（特定の、広く使用されているTornado Cashプロトコルのコピー）をイーサリアム上のイーサリアムアドレスに追加しました。以前は、SDNリストに追加されるのは、受制裁者が所有または管理するウォレットアドレスでした。前述のように、Blender.ioも中央集権的に管理されています。

E.O. 13694がアメリカ財務省に「個人」または「団体」の財産および財産権に対してのみ行動を取ることを許可して以来、OFACのスマートコントラクトに対する行動は、その核心が単にバイトコードの行であるため、法的アナリストによって疑問視されており、最近の訴訟のテーマにもなっています。

三、制裁法は暗号基盤レイヤーの参加者にデータブロック順序の公的記録を検閲することを要求すべきではない

このセクションでは、直接的な制裁責任の2つの潜在的な源を分析します：（a）アメリカの管轄下にある者との取引または取引を促進すること、またはSDNリスト上の受制裁者と取引することに対する法執行行動；（b）SDNリスト自体の潜在的な補足。私たちは、現在のOFACの指針に基づいて、リスクベースの制裁コンプライアンスプログラムが暗号の基盤レイヤーに対して、受制裁アドレスを含む可能性のあるデータブロックを監視または検閲することを要求しないと結論付けます。

(a) Crypto の基盤レイヤーは、受制裁アドレスに関与するデータブロックの順序に関する公的記録の法執行行動の対象であってはならない

OFACが一方をSDNリストに追加すると、その受制裁者はアメリカまたは「アメリカ人」が「所有」または「管理」する範囲内のすべての財産または財産権を「ブロック」しなければなりません。「人」は「譲渡、支払い、輸出、撤回またはその他の方法で処理してはならない」と規定されています。IEEPAは、これらの禁止を違反し、「他者にそうさせる」ことは違法であると定めています。

この文脈において、OFACの立場は、制裁違反を「助ける」ことを禁止することです。これには、「誰かが資金、商品、サービスを提供すること、またはその利益のために資金、商品、サービスを提供すること、またはブロックされた財産および財産権のために提供すること」が含まれます。OFACは、これらの禁止を広く解釈しており、アメリカ人が受制裁国または当事者との取引に「助ける」または「支持する」場合を含めています。

OFACは広範な権限を持っていますが、私たちは暗号基盤レイヤーの参加者が、受制裁アドレスを含む可能性のあるデータブロックを監視または検閲する必要はないと考えています。いかなる時点においても、個々の基盤レイヤーは受制裁者の財産または財産権を「所有」または「管理」することには関与しません。これらの用語はOFACの実施規則や法執行行動において定義されていないため、単純に「自らの権限内で財産を保持する」または「支配」または「管理」する権限を要求するべきです。しかし、基盤レイヤー参加者はデジタル資産に対してそのような影響力や権限を持っていません。

暗号の基盤レイヤー参加者も受制裁者の財産または財産権を「ブロック」することはできません。特定の参加者がブロックを検閲することを余儀なくされる場合でも、彼らが基盤財産を制限する能力を持つわけではありません。暗号基盤レイヤーに適用される検閲は、取引を報告できないことに相当します；それはそれを「ブロック」する能力ではありません。いかなる個々の参加者の行動がどうであれ、取引が確認されるかどうかは、より広範なグローバルネットワークの合意に依存します。たとえば、ある基盤レイヤー参加者によってフィルタリングされた取引は、世界のどこでも非検閲の参加者によって拾われる可能性があり、または以下でさらに議論するようにネットワークのフォークを引き起こす可能性があります。

いかなる個別の基盤レイヤー参加者も、データブロックの順序に関する公的記録において彼らの役割を果たすことによってブロックされた財産を移転することはありません。受制裁アドレスが関与している場合でも。OFACの実施規則が明示しているように、凍結された財産の「譲渡」を禁止する目的は、財産の合法的権利を移転または変更する行為を対象としており、歴史的に技術インフラの運営（たとえば電話ネットワーク）を含んでいません。暗号通貨基盤レイヤーの特定の参加者（たとえばマイナー）がユーザーから手数料を徴収することは、インターネットネットワーク料金や電話サービス料金に類似しています。

私たちはまた、暗号の基盤レイヤー参加者の行動を、ブロックされた財産を処理し、その移転を促進し、受制裁者にサービスを提供することとして解釈することは、以前のOFAC規則および法執行の歴史と一致しないと考えています。OFAC規則は、「促進する」ことには純粋に文書または報告の性質の活動は含まれず、さらなる貿易または金融取引も含まれません。暗号基盤レイヤーの核心機能であるデータブロックの順序の公的かつ分散した記録は、同様に扱われるべきです。さらに、私たちの知る限り、主体が他の有罪行為（たとえば金融機関を代理人として使用すること）に対しても責任を負う場合、OFACは通常法執行行動を取ります。

これらの理由から、私たちは、リスクベースの制裁コンプライアンス政策の一環として、基盤レイヤー参加者が受制裁アドレスに関連するデータブロックを監視または検閲する必要はなく、そうしなかったために制裁法執行行動の対象となるべきではないと考えています。OFACはガイドラインで「リスクベースのアプローチ」を使用してコンプライアンスプログラムを設計することを推奨しています。OFACは「すべての状況やビジネスに適した単一のコンプライアンスプログラムや解決策は存在しない…[そして] [a] 仮想通貨業界のメンバーは、関与するビジネスタイプ、その規模と複雑さ、提供される製品とサービス、顧客および取引先、そしてサービスを提供する地理的位置を含む多くの要因に依存します。」基盤レイヤー参加者の運営役割がほとんどの場合、顧客や取引先との接触を含まないことを考慮すると、適切なリスクベースのコンプライアンスプログラムは、受制裁アドレスに関連するデータブロックを監視または検閲することを要求しないと考えています。

金融犯罪執行ネットワーク（FinCEN）のガイドラインはOFACに拘束力を持たないが、この見解は、FinCENがビットコインマイナーをマネーサービス事業者ではないと認定したことによって支持されています。「なぜなら、これらの活動は「受け入れる」ことも「送信する」こともなく、資金移動ではないからです。」また、FinCENの調査結果は、「その人が単に：a) 資金移動者が使用する配達、通信、またはネットワークアクセスサービスを提供して資金移動サービスを支援する場合、その人は資金移動者ではない。」としています。実際、FinCENはマイナーの機能が「取引ブロックの真実性を検証する」ことであり、取引を実行することではないと適切に認識しています。

(b) Crypto の基盤レイヤー活動は、SDNリストに追加される基準に該当しない

暗号の基盤レイヤーオペレーターは、受制裁アドレスを含むデータブロックを検閲しなかったためにSDNリストに追加されるべきではありません。OFACが基盤レイヤー参加者をSDNリストに追加するには、彼らが「個人」または「団体」であり、受制裁のネットワーク活動に従事する者に「物質的支援」を提供したり、「財務、物質的または技術的支援を提供したり」することが必要です。

そのような発見はあまり可能性が高くありません。なぜなら、まず第一に、多くの基盤レイヤー活動は「人」または「団体」によって実行されるのではなく、自動的に実行されるソフトウェアコードによって実行されるからです。この場合、行動を取る「人」または「団体」が存在しないため、指定する理由はありません。

最近の例が示すように、OFACは歴史的にさまざまな行政命令の「物質的支援」条項に基づいて当事者を指定しており、これは指定された当事者に敏感な技術を提供したり、彼らのために秘密裏に資金を移転したりするような極端な行動を取る悪意のある行為者に対して行われています。これは、情報を検証し、ブロックチェーンに情報を公開する中立的なオープンソースソフトウェアを提供する暗号基盤レイヤーの機能とは異なります。したがって、基盤レイヤー活動は、OFACが以前に物質的支援を構成するのに十分であると見なした活動とは種類が異なります。

(c) Crypto の基盤レイヤーオペレーターは、IEEPAの管轄外にある情報を処理している

IEEPAを情報の入力または出力に適用することにも法定制限があります。これらの情報は、暗号基盤レイヤーの活動が制裁制度の範囲に含まれないことを示しています。E.O. 13694およびほとんどの現代制裁はIEEPAに基づいて発布されており、IEEPAは1970年代のアメリカ連邦法であり、国家緊急事態において大統領に権限を与えています。

しかし、IEEPAは「情報」の出力を含むいくつかの重要な側面で制限されています。1988年および1994年に、アメリカ合衆国議会は「バーマン修正案」として知られる一連の法律を通じて大統領権限を制限し、OFACが「いかなる国からも情報または情報材料を輸入すること、またはどの国に対しても輸出すること」を規制できないことを共同で規定しました。この権限制限は「形式や伝送媒体に関係なく」存在します。

OFACが国会によって制定された免除の範囲を狭めようとする一方で、最近のアメリカの裁判所の判決は、規制文書がOFACによるバーマン修正案の狭義の解釈を支持していないことを示しています。したがって、上記の点と合わせて、暗号基盤レイヤーの作業は単に情報を処理することであり、たとえその情報が価値を持っていても、したがってアメリカがIEEPAに基づいて発布した制裁の対象にはならないとさらに主張できます。

四、基盤レイヤー制裁コンプライアンス義務の結果

このセクションでは、制裁コンプライアンス義務の脅威の下で基盤レイヤー参加者にデータブロックを監視およびフィルタリングすることを強制することの破壊的かつ逆効果的な結果について議論します。

基盤レイヤー参加者が受制裁アドレスに関与するデータブロックをフィルタリングすることによって生じるネットワーク検閲の程度は、この記事の範囲を超えた重要な技術的微妙さに依存します。それにもかかわらず、ブロックチェーンの核心的な操作特性である中立性を放棄することは、ブロックチェーンの重要な合意メカニズムを損なう可能性があります。

たとえば、特定の検閲バリデーターが、受制裁アドレスを含む取引を含む以前のブロックを拒否する立場を取る場合、ネットワークはフォークする可能性があります。検閲バリデーターは、受制裁アドレスを含む取引の存在を否定することによって非検閲バリデーターに対抗し、ネットワークは2つの対立する現実に分裂します。また、ユーザーが大多数のバリデーターによる取引の検閲の決定に同意しない場合、ユーザーはそれらのバリデーターを使用しないことを選択することによって「フォーク」することができます。理由が何であれ、ネットワークのフォークは非常に破壊的であり、データブロックの順序を提供するというブロックチェーン技術の基本的な価値提案を損なうことになります。

この制裁駆動のネットワーク分裂は、最終的にはアメリカの国家安全保障の利益を損なうことになります。制裁執行への恐怖は、バリデーターやマイナーなどの基盤レイヤー参加者をオフショアに追いやる可能性があります。これは、アメリカが技術の発展に対する影響を制限し、アメリカ経済やアメリカの覇権に悪影響を及ぼすことになります。これらの結果は、バイデン大統領の目標に反しており、彼は3月の行政命令で「アメリカは責任あるデジタル資産の開発と設計、そして新しい支払い形式や技術を支える技術の最前線に常にいることに関心がある」と述べています。

さらに、このような反応は、基盤レイヤー参加者を監視することを難しくします。入口と出口として機能する参加者を含めて。活動がますます海外に移転するにつれて、規制当局は取引所やバリデーターに対する可視性が低下し、彼らは報告義務が少なくなるため、アメリカの規制当局が違法資金を追跡し、追跡することが難しくなります。これらのサービスは、他の法域に移転されるか、アメリカおよびその同盟国の国家安全保障の利益に対抗する可能性のある当事者によって捕獲されることになります。

実際、アメリカがここで確立した前例は、他の国々によって模倣される可能性が高く、私たちとは異なる価値観を持つ国々も含まれます。アメリカが基盤レイヤーを検閲すれば、他の国もそうすることを選択するかもしれません。これは、外国の法律がアメリカにおいて暗号通貨の検閲を推進することを引き起こす可能性があり、または各国がそれぞれの「コンプライアンス」バージョンの暗号通貨を持ち、その国のバリデーターによって運営され、他国のバージョンとは完全に隔離されることにつながる可能性があります。現在のインターネットは、この運命を避けており、少数の例外を除いて、私たち全員にとって利益となっています。

五、技術インフラの中立性を維持する重要性が広く認識されている

暗号基盤レイヤーの明らかな類似点は、インターネットの基盤となるインフラです。ISPはTCP/IPなどのプロトコルを利用して、ユーザー間で情報パケットを収集し、送信します。暗号の有効な運用に基盤レイヤーの中立性が必要であるのと同様に、通信ネットワークの基盤となる検閲されていない情報の流れを許可することが重要です。

アーキテクチャの観点から、ネットワークは自由裁量を周辺に推進し、コアを検閲から保護することによって恩恵を受け、情報が自由に流れることができます。したがって、ネットワークの完全性を維持することは、管轄政策によってグローバル通信を破壊することに抵抗するもう一つの理由です。たとえ北朝鮮などの特定の問題に対して制裁が強い合意に達していても。今日のインターネットのメッセージング機能の方法において、ネットワークの完全性と国家の利益のバランスを取るための政策決定が行われています。それに対して、「データパケットフィルタリング」などの行為によるインターネットの検閲は、抑圧や専制政権に関連しています。ブロックチェーンインフラには、取引を裁定するのにより適した他の場所があります。アメリカの規制当局は、彼らのアプローチに一貫性を保ち、暗号基盤レイヤーの中立性を維持することが重要であることを認識すべきです。

六、結論

OFACがブロックチェーンアドレスをSDNリストに識別することは、いかなる基盤レイヤー参加者にも受制裁アドレスに関連する取引を検閲することを要求すべきではありません。

OFACの規則は、関連する基盤レイヤー参加者に対する特定の活動に特化したリスクベースのコンプライアンスプログラムを実施することを要求します。暗号基盤レイヤーの役割が基本的にデータブロックの順序を公に記録することであるため、参加者が受制裁アドレスを含むブロックをフィルタリングすることを要求すべきではありません。

基盤レイヤーに制裁コンプライアンス義務を実施することは、逆効果の国家安全保障の影響をもたらし、重要な技術のオフショア開発を促進し、国家利益を保護するための核心的な暗号取引の追跡と追跡をより困難にします。

暗号通貨はアメリカと世界に大きな希望をもたらしました。時間が経つにつれて、私たちは業界と規制当局が協力して、アメリカの言論の自由、プライバシー、財務の自由の理想を実現できると信じています。

謝辞

特にKatie Biber、Henley Hopkinson、Linda Jeng、Emily Meyers、Michael Mosier、Georgia Quinn、Rebecca Rettig、Gabriel Shapiro、Justin Slaughter、Sheila Warrenのレビューとフィードバックに感謝します。