속독 미국 CFTC 바이낸스 및 자오창펑 소송 요점

2023-03-27 23:53:21

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CFTC는 Binance가 미국 법률 준수보다 상업적 성공을 우선시한다고 생각합니다.

편집: 린치, ChainCatcher

원고 상품선물거래위원회("CFTC" 또는 "위원회")는 독립적인 연방 기관으로, 피고 Changpeng Zhao("Zhao"), Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited(통칭하여 "바이낸스" 또는 "바이낸스 플랫폼") 및 Samuel Lim("Lim")(통칭하여 "피고")에 대한 소송을 제기하며 다음과 같이 고발합니다:

바이낸스는 세계 최대의 중앙화된 디지털 자산 거래소로, 여러 불투명한 기업 실체로 구성되어 있으며, 최종적으로 바이낸스 CEO인 Zhao Changpeng이 통제하고 있습니다. 바이낸스의 대부분의 거래량과 수익은 미국에서 발생하며, 상품과 관련된 디지털 자산의 현물 및 파생상품 거래를 포함합니다.
2019년 7월부터 바이낸스는 Zhao Changpeng의 지도와 통제 하에, Lim의 고의적이고 대규모의 지원을 받아 미국 고객을 유치하고 주문을 수락하며, 비트코인(BTC), 이더리움(ETH), 라이트코인(LTC) 등의 상품과 관련된 디지털 자산의 선물, 옵션, 스왑 및 레버리지 소매 상품 거래를 위한 거래 시설을 제공하기 시작했습니다.
2017년 플랫폼 시작 이후, 바이낸스는 미국 시장 점유율을 확대하기 위해 정교하게 계획된 단계적 접근 방식을 취했으며, 공개적으로 미국 고객의 플랫폼 접근을 차단하거나 제한하려고 시도한다고 밝혔습니다. 바이낸스의 초기 미국 전략은 소매 고객 유치에 중점을 두었습니다. 후속 단계에서 바이낸스는 미국의 인력과 공급업체에 점점 더 의존하게 되었고, 미국에 위치한 기관 고객을 포함하여 수익성이 높고 상업적으로 중요한 "VIP" 고객을 적극적으로 육성했습니다.
피고는 적용 가능한 연방 법률을 무시하면서 바이낸스의 미국 고객 기반을 장려했으며, 이는 그들에게 수익성이 있었습니다. 예를 들어, 바이낸스의 2020년 8월 문서에 따르면, 해당 플랫폼은 파생상품 거래에서 6,300만 달러의 수수료를 벌어들였으며, 약 16%의 계좌가 바이낸스에 의해 미국에 위치한 고객으로 확인되었습니다. 2021년 5월까지 바이낸스는 파생상품 거래에서 월 수익이 11억 4천만 달러로 증가했습니다. 바이낸스는 상업적 성공을 미국 법률 준수보다 우선시했습니다.
바이낸스는 운영 거래 플랫폼의 실체의 신원과 위치를 고의로 숨겼습니다. 예를 들어, 바이낸스의 "이용 약관"은 "바이낸스 운영자" 간의 계약이라고 주장하지만, 이 용어는 구체적인 의미가 없습니다. 관련 기간 동안 바이낸스는 싱가포르, 몰타, 두바이 및 도쿄 등지에 사무소를 두었지만, 고의로 그 실행 사무소의 위치를 공개하지 않았습니다. 반대로, Zhao Changpeng은 바이낸스의 본사가 자신이 언제든지 있는 곳이라고 밝혔으며, 이는 규제를 회피하려는 고의적인 전략을 반영합니다.
Zhao Changpeng, Lim 및 바이낸스의 다른 고위 경영진은 바이낸스의 활동을 적절히 감독하지 못했으며, 실제로 미국 법률 위반을 적극적으로 촉진했습니다. 여기에는 미국 고객이 바이낸스가 시행한 준수 통제를 우회하도록 돕고 안내하는 것이 포함됩니다. 바이낸스 및 그 고위 경영진, 직원 및 대리인은 미국 고객이 위치를 숨기기 위해 가상 사설망(VPN)을 사용하도록 안내하고; 신원 및 위치 증명을 제출하지 않은 고객이 그러한 행위가 금지된 후에도 플랫폼에서 거래를 계속하도록 허용하며; 미국의 VIP 고객이 새로 설립된 페이퍼 컴퍼니 명의로 바이낸스 계정을 개설하도록 안내했습니다.
바이낸스는 미국 고객에게 수익을 창출하고 다양한 시장에 유동성을 제공하는 데 의존했지만, 바이낸스는 CFTC에 등록한 적이 없으며, 미국 금융 시장의 완전성과 활력을 위해 필요한 연방 법률을 무시했습니다. 여기에는 자금 세탁 및 테러 자금 조달 방지를 위한 통제를 시행해야 한다는 법률이 포함됩니다.
관련 기간 동안 바이낸스 플랫폼의 운영을 통해 피고 바이낸스는 Lim과 Zhao Changpeng의 지원을 받아 CEA 및 규정의 핵심 조항을 위반했습니다.
법원의 제한 및 금지가 없는 한, 피고는 본 소송에서 언급된 행위 및 유사한 행위를 계속할 수 있습니다.
따라서 CFTC는 《상품 거래법》 제6c조에 따라 본 소송을 제기하여 피고의 불법 행위를 중단시키고 법률 준수를 강제하고자 합니다. 또한 CFTC는 거래 및 등록 금지, 손해 배상, 이자 및 법원이 필요하고 적절하다고 판단하는 기타 구제를 포함한 민사 벌금 및 구제적 부가 구제를 요청합니다.