바이낸스, 430억 달러 벌금 부과, 자오창펑 유죄 인정 및 사임! 그는 감옥에 갈 위험이 있는가?

원문 제목：바이낸스, 430억 달러 벌금 인정, 자오창펑 유죄 인정 및 사임! 궁금한 점은, CZ가 감옥에 갈까요?

원문 저자：숙정

원문 출처：화웨이스트리트

세계 최대 암호화폐 거래소 바이낸스의 CEO 자오창펑이 CEO 직위를 사임하고 미국의 반자금세탁법을 위반한 것을 인정했습니다. 이 합의는 바이낸스가 계속 운영할 수 있는 능력을 유지할 수 있을 것으로 보입니다.

언론은 재판 기록을 인용하여 자오창펑이 화요일 시애틀 연방 법원에 출두하여 항변했다고 보도했습니다. 검찰은 바이낸스가 제재 대상 조직의 거래를 용이하게 하고 미국 사용자에게 위치를 숨기도록 유도했다고 주장했습니다.

바이낸스는 유죄를 인정하고 총 430억 달러의 벌금을 지불하기로 합의했으며, 여기에는 미국 상품선물거래위원회(CFTC)와의 민사 합의 금액이 포함됩니다. 그러나 현재까지 바이낸스는 미국 증권거래위원회(SEC)와 합의에 도달하지 못했습니다.

재판 기록에 따르면 자오창펑은 5000만 달러의 형사 벌금을 지불하기로 동의했지만, 이 금액은 그가 동의한 별도의 민사 벌금에 따라 줄어들 수 있습니다. 자오창펑의 유죄 인정 협정은 공개되지 않았습니다.

"나는 실수를 했고, 책임을 져야 한다"고 자오창펑은 소셜 미디어 플랫폼 X(구 Twitter)에 썼습니다. "이것은 우리 커뮤니티, 바이낸스, 그리고 나 자신에게 가장 좋은 일입니다."

연방 양형 지침에 따르면 자오창펑은 최대 18개월, 최소 10-12개월의 징역형에 직면해 있으며, 그는 나중에 형을 선고받게 됩니다.

몇 주 전, 배심원단은 FTX 창립자 샘 뱅크먼-프리드(SBF)에 대해 7건의 사기 및 공모 혐의가 유죄라고 판결했습니다. 이는 이 실리콘밸리의 스타가 종신형에 처해질 수 있음을 의미합니다. 그의 오랜 라이벌 자오창펑도 결국 감옥에 가게 될까요? 암호화폐 역사상 가장 부유한 두 사람이 감옥에서 친구가 될까요?

CoinDesk의 데이터에 따르면, 바이낸스의 원주율 토큰인 바이낸스코인(Binance Coin)은 전날보다 5.3% 하락하여 242달러에 거래되고 있습니다. 가장 큰 암호화폐인 비트코인도 같은 기간 1.5% 하락했습니다.

바이낸스는 성명에서 과거에 필요한 규제 통제가 부족했음을 인정했지만, 이번 합의는 그들이 책임을 지게 되었음을 나타냅니다. 법적 문제로 인해 바이낸스는 올해 대규모 인력을 해고했으며, 고위 경영진들이 잇따라 떠났습니다.

불법을 알고도 고의로 위반

검찰은 바이낸스가 제재 대상 조직의 거래를 용이하게 하고 미국 사용자에게 위치를 숨기도록 유도했다고 주장했습니다.

검찰은 바이낸스가 2018년부터 수백만 명의 미국 사용자를 보유하고 있었음을 알고 있었지만, 자금세탁이나 제재법 위반을 감지하기 위한 계획을 세우지 않았다고 주장했습니다. 검찰은 바이낸스가 2018년 1월부터 2022년 5월까지 미국인과 이란에 위치한 사용자 간의 8억 9900만 달러 규모의 거래를 처리했다고 밝혔습니다.

검찰은 자오가 많은 미국 고객을 보유하고 있다는 것을 알고 있었으며, 그는 2019년 9월의 대화에서 법이 이를 금지하는 것처럼 보이지만 그렇게 많은 미국 사용자를 축적했다고 언급했습니다. "용서를 요청하는 것이 허가를 받는 것보다 낫다"고 그는 말했습니다.

"새로운 기술을 사용하여 불법을 저지르는 것은 당신을 파괴자로 만들지 않습니다. 당신을 범죄자로 만들 뿐입니다,"라고 메릭 갈런드 법무장관이 말했습니다.

이 거래는 자오가 바이낸스에 대한 대다수의 지분을 유지할 수 있게 해주었지만, 그는 더 이상 이 회사에서 고위직을 맡을 수 없습니다. 법무부 관계자는 그가 회사로 돌아갈 자격이 없다고 밝혔습니다.

바이낸스는 여전히 SEC와 합의에 도달하지 못하고 있으며, 자오창펑은 잠재적인 위협에 직면해 있습니다.

정보에 따르면, 몇 달 동안 법무부와 바이낸스는 합의에 도달하기 위해 노력해왔습니다. 자오창펑은 최근 미국의 쿤잉 로펌의 윌리엄 A. 버크를 새로운 수석 변호사로 고용하여 법무부를 대신해 법정에 출두하게 했습니다. 기브슨 던 & 크러처는 바이낸스를 대리하고 있습니다.

정보에 따르면, 바이낸스와 자오창펑은 현재 미국 증권거래위원회(SEC)와 합의에 도달하지 못했습니다. SEC는 6월에 바이낸스와 자오창펑을 고소하며 그들이 미국 투자자 보호법을 위반했다고 주장했습니다. 바이낸스와 같은 주요 암호화폐 거래소는 SEC에 대해 소송을 제기하기로 결정했으며, 그들은 암호화폐가 SEC의 규제 대상 투자 유형이 아님을 입증할 수 있다고 주장하고 있습니다.

이전에 보도된 바에 따르면, 법무부의 조사는 바이낸스의 자금세탁 방지 계획과 이 계획이 이란, 러시아 등 제재 국가의 개인이 미국인과 거래하는 것을 허용했는지 여부에 초점을 맞추고 있습니다.

정보에 따르면, 또 다른 합의는 미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 올해 초 바이낸스와 자오에 대해 제기한 민사 소송을 해결했습니다. 바이낸스가 지불해야 하는 430억 달러는 CFTC의 청구 및 재무부 기관의 청구를 해결하기 위한 금액을 포함합니다.

자오창펑은 감옥에 갈까요?

이론적으로, 은행 비밀법을 위반하는 경우 ------ 금융 기관이 자금세탁 활동을 방지하고 억제하기 위한 조치를 취해야 함 ------ 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있습니다. 이 법을 위반한 것을 인정한 자오창펑은 5년의 징역형에 직면할 수 있지만, 그가 최고형을 선고받지 않을 몇 가지 징후가 있습니다.

첫째, 합의의 조건으로 자오창펑은 이제 바이낸스에서 임원직을 맡는 것이 금지되지만, 그는 바이낸스의 대다수 지분을 유지할 수 있도록 허용됩니다.

언론은 법무부가 이러한 양보를 한 것은 공식적으로 자오창펑을 어느 정도 수용하려는 의지를 나타내며, 역사적인 바이낸스와의 합의에 도달하기 위한 것이라고 보고 있습니다. 연방 검찰은 자오창펑이 감옥에서 얼마나 오랜 시간을 보낼지를 결정하지는 않지만, 그들은 형량에 대해 판사에게 로비할 수 있는 능력을 가지고 있습니다.

법무부의 소식통은 화요일 언론에 자오창펑에게 18개월의 형을 부과할 계획이라고 밝혔지만, 그가 반드시 감옥에 가게 될 것이라는 보장은 없습니다. 과거 유사한 암호화폐 및 자금세탁 관련 형사 사건에서 검찰은 중형을 구형했지만, 이러한 요구는 모두 거부되었습니다.

또한 자오창펑의 향후 계획은 분명히 복역을 포함하지 않으며, 적어도 공개적으로는 그렇습니다. 자오창펑은 화요일 X에서 향후 몇 달 동안 휴가를 즐기고 블록체인, DeFi, 인공지능 및 생명공학 스타트업에 "일부 수동 투자"를 할 계획이며, 일부 기업가의 멘토가 될 가능성도 있다고 밝혔습니다.

설령 자오창펑이 어떤 식으로든 감옥에 가게 된다면, 그와 오랜 라이벌 SBF가 감옥에서 재회하기를 바라는 사람들은 실망할 수 있습니다.

법률 고문 크리스토퍼 주키스에 따르면, 10년 이하의 연방 징역형을 선고받은 범죄자는 최소 보안 수준의 연방 교도소에 수용되며, 이러한 교도소는 비폭력 범죄자에게 기숙사식 숙소를 제공하고 상대적으로 좋은 생활 품질을 제공합니다. 설령 자오창펑이 최악의 판결을 받더라도 그는 이러한 곳으로 보내질 것입니다. SBF는 중간 보안 수준의 연방 교도소에서 수십 년을 복역할 수 있습니다.