미국 SEC, 크라켄 거래소 고소 및 크라켄의 응답

原文标题：《SEC, 크라켄을 등록되지 않은 증권 거래소, 중개인, 딜러 및 청산 기관으로 운영한 혐의로 고소하다》

편집: 우설 편집부

미국 증권 거래 위원회(SEC)는 Payward Inc.와 Payward Ventures Inc.(통칭 크라켄)를 등록되지 않은 증권 거래소, 중개인, 딜러 및 청산 기관으로 운영한 혐의로 고소했다. 크라켄의 암호화폐 거래 플랫폼이 이러한 방식으로 운영되었다.

SEC의 고소장에 따르면, 2018년 9월부터 크라켄은 불법적으로 암호 자산 증권의 매매를 촉진하여 수억 달러를 벌어들였다. SEC는 크라켄이 전통적인 거래소, 중개인, 딜러 및 청산 기관의 서비스를 얽어놓았지만 법적 요구 사항에 따라 이러한 기능을 위원회에 등록하지 않았다고 주장했다. 크라켄이 이러한 기능을 등록하지 않음으로써 투자자들은 SEC의 검사, 기록 보존 요구 및 이해 상충 방지와 같은 중요한 보호를 잃게 되었다.

크라켄은 플랫폼 서비스를 통해 다음과 같은 기능을 제공했다고 전해진다:

● 정해진 비자유재량 방법을 통해 여러 구매자와 판매자의 증권 주문을 집계하여 이들 주문이 상호작용하도록 하여 거래소로 운영;

● 크라켄 고객 계좌에서 증권 거래를 실행하는 업무를 수행하여 중개인으로 운영;

● 자신의 계좌에서 증권을 매매하는 업무를 수행하였으나 적용 가능한 면제 조건이 없어 딜러로 운영;

● 중개자로서 크라켄 고객의 암호 자산 증권 거래를 처리하고 증권 보관 기관으로서 청산 기관으로 운영.

미국 증권 거래 위원회의 고소장은 또한 크라켄의 상업 관행, 내부 통제 부족 및 열악한 기록 보존 관행이 고객에게 일련의 위험을 초래했다고 주장했다. 고소장에 따르면, 크라켄은 고객의 자금을 자신의 자금과 혼합하였으며, 고객 현금을 보유한 계좌에서 운영 비용을 직접 지불하였다. 크라켄은 또한 고객의 암호 자산을 자신의 자산과 혼합하였으며, 자신의 감사인은 이것이 "고객에게 중대한 손실 위험을 초래한다"고 판단하였다.

"우리는 크라켄이 투자자로부터 불법적으로 수억 달러를 벌어들이기로 선택했다고 고소합니다. 이는 이해 상충으로 가득 찬 비즈니스 모델을 초래하여 투자자의 자금이 위험에 처하게 되었습니다." SEC 집행 부서장 Gurbir S. Grewal은 말했다. "크라켄이 투자자를 보호하기보다는 불법적인 이익을 선택한 것은 우리가 이 분야에서 자주 목격하는 일입니다. 오늘 우리는 크라켄의 부당 행위에 책임을 물을 뿐만 아니라, 다른 이들에게 규정을 준수하라는 메시지를 전달하고자 합니다."

미국 증권 거래 위원회가 샌프란시스코 연방 지방법원에 제출한 고소장은 크라켄이 1934년 증권 거래법의 등록 규정을 위반했다고 주장하며, 법원에 금지 명령 구제, 행위에 기반한 금지 명령, 불법 수익 반환 및 이자, 그리고 벌금을 부과해 줄 것을 요청하고 있다.

올해 2월, 크라켄은 암호 자산 스테이킹 서비스 또는 스테이킹 프로그램을 통해 증권을 제공하거나 판매하는 것을 중단하고 3000만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의하였다.

미국 증권 거래 위원회의 조사는 집행 부서의 암호 자산 및 네트워크 유닛의 엘리자베스 구디와 제니 B. 클라스너, 그리고 보스턴 지역 사무소의 피터 뮬스가 사친 비르마와 파샤 살리미의 지원을 받아 진행하였다. 조사 작업은 암호 자산 및 네트워크 유닛의 폴 킨, 조지 텐레로, 그리고 데이비드 허시가 감독하였다. SEC의 소송은 알렉스 존슨, 다니엘 블라우, 그리고 뮬스가 더글라스 밀러, 올리비아 최, 그리고 텐레로의 감독 하에 이끌어 갈 예정이다.

크라켄의 응답

응답 링크:

https://blog.kraken.com/news/kraken-continues-to-fight-for-its-mission-and-crypto-innovation-in-the-united-states?utmsource=Social\&utmmedium=Twitter\&utm_campaign=Blog

미국 증권 거래 위원회(SEC)가 고소를 제기하여 크라켄이 등록되지 않은 증권 거래소, 중개인 및 청산소로 운영했다고 주장합니다. 우리는 이에 이의를 제기하며 법정에서 우리의 입장을 적극적으로 방어할 계획입니다. 오늘의 뉴스는 우리가 제공하는 제품에 영향을 미치지 않으며, 우리는 고객에게 중단 없이 서비스를 계속 제공할 것입니다. 우리는 미국 및 전 세계 고객과 파트너에 대한 우리의 약속을 여전히 확고히 하고 있습니다.

크라켄에 대한 고소는 사기, 시장 조작, 고객이 해킹 공격이나 보안 취약점으로 인해 손실을 입었다고 주장하지 않으며, 신탁 의무를 위반했다고도 주장하지 않습니다. 거액이 언급되었지만, 이 자금이 한 푼도 잃어버리거나 잘못 사용되었다고 주장하지 않습니다 - 폰지 사기, 충분한 준비금을 유지하지 못함, 고객 자금을 1:1로 유지하지 못함이 없습니다. 사실, 이러한 상황은 성립하지 않습니다.

반대로, 고소장은 기술적인 주장을 제기합니다: 크라켄의 비즈니스는 우리가 지원하는 암호 자산이 실제로 "투자 계약"이기 때문에 특별한 증권 라이센스가 필요하다고 주장합니다. 이는 법적으로 부정확하며 사실상 잘못되었고 정책적으로 재앙적입니다.

우리는 SEC와의 견해가 다르며, 법은 우리 편입니다

미국 증권 거래 위원회(SEC)는 이전에 이 이론을 시도했지만 법원에서 직접 기각되었습니다. SEC는 그 사건에서 거래 플랫폼에서 거래되는 암호 자산이 실제로 증권 거래라고 주장했습니다. 그러나 뉴욕 남부 연방 지방법원은 이 주장을 받아들이지 않았고, SEC가 관련 법적 테스트를 전혀 충족하지 못했다고 판결했습니다. 법원은 SEC의 전례 없는 법적 이론이 이러한 거래의 "경제적 현실"과 상충한다고 판단했습니다. 동일한 이유로 SEC의 크라켄 사건도 실패할 것입니다.

SEC는 크라켄이 자신의 자금과 고객 자금을 "혼합"했다고 주장합니다. 이는 다른 암호화폐 거래 플랫폼에 대해 제기된 유사한 주장입니다. SEC는 고객 자금의 손실이나 손실이 발생했다고 주장할 수 없으며, 손실이 발생할 것이라고 주장하지도 않았습니다. 고소장 자체는 소위 "혼합"이 크라켄이 이미 벌어들인 비용을 지출한 것에 불과하다고 인정합니다.

SEC는 크라켄과 같은 암호 자산 거래 플랫폼이 "등록하러 오기만 하면 된다"는 유명한 주장을 가지고 있습니다. 대부분의 증권법 전문가가 알다시피, 현재 이 입장을 뒷받침하는 법은 없습니다. SEC는 암호 자산 주문이 어떻게 일치해야 하는지에 대한 규칙을 제정하지 않았으며, 거래가 어떻게 청산되어야 하는지에 대한 지침도 제공하지 않았고, 암호 자산 거래를 수행하는 방법에 대한 기준도 제시하지 않았습니다. 이 주장은 공허하며, 투자 계약에 대해 거래소, 중개인 또는 청산 기관이 존재하지 않습니다. SEC는 존재하지 않는 제도를 준수할 것을 요구하고 있습니다.

의회는 양당 법안을 추진하고 있습니다

한편, 양당의 입법자 그룹은 SEC의 이른바 "집행을 통한 규제" 접근 방식에 의문을 제기하고 있습니다. 그들은 왜 해당 기관이 암호화폐 회사에 대한 조치에서 "규정 준수 및 고객 보호"보다는 "최대의 홍보 및 정치적 영향"에 더 집중하는 것처럼 보이는지 질문하고 있습니다. 다른 이들은 SEC의 전략이 "대중을 보호하지 못하고 있다"고 지적했습니다. 사실, 이 소송은 대중을 보호하는 데 아무런 도움이 되지 않습니다. 이전의 고소와 마찬가지로, 그 주장은 사실상 부정확하며 법을 위반하고 있으며, 미국에서 정책을 수립하는 잘못된 방식입니다.

의회는 하원과 상원에서 중앙화 거래 플랫폼을 위한 명확한 등록 및 규제 프레임워크를 수립하기 위한 양당 법안을 추진하고 있습니다. 선출된 입법자에 의한 의회 행동이 기관 집행보다 미국 중앙화 암호화폐 거래 플랫폼을 위한 새로운 법률을 제정하는 올바른 방법입니다. 우리의 글로벌 사업이 지속적으로 확장되고 다양한 제품을 제공함에 따라, 크라켄은 미국 시장에 대한 약속을 여전히 확고히 하고 있습니다. 우리는 미국의 현물 시장 비즈니스, 고객 및 암호화폐 혁신자 커뮤니티를 계속해서 방어할 것입니다.

일부 비평가들은 암호 자산 거래 플랫폼이 전혀 규제를 받고 싶어하지 않는다고 생각할 수 있지만, 이는 우리의 입장이 아닙니다. 실제로, 크라켄은 10년 이상 운영해 왔으며, 미국, 영국, 유럽 연합 및 캐나다를 포함한 여러 국가와 지역에서 등록, 허가 및 승인을 보유하고 있습니다. 우리는 실용적이고 효과적인 암호 자산 규칙을 옹호해 왔습니다. 우리는 올해 5월 의회에 제출한 증언에서 미국의 강력하고 일관된 소비자 보호 및 자금 세탁 방지 관행에 대한 크라켄의 약속을 강조했습니다.

2011년 회사 설립 이후, 우리는 미국 소비자가 더 공정하고 포용적인 금융 시스템을 창출하기 위한 암호 자산 기술에 안전하게 접근할 수 있도록 보장하기 위해 끊임없이 노력해 왔습니다. 포괄적인 의회 행동은 올바른 방향으로 나아가는 길이며, 미국이 암호화 및 Web3가 전 세계적으로 발전하는 동안 소송 방식으로 뒤처지지 않도록 할 수 있습니다.