Tóm tắt 12 điểm chính trong vụ kiện SBF

• tác giả：@Compound 248*

• biên dịch：Moni，Odaily 星球日报*

Ngày 22 tháng 12, cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried (SBF) đã bị dẫn độ từ Bahamas đến New York, Mỹ và bị FBI giam giữ. Công tố viên liên bang New York đã công bố một bản cáo trạng liên quan đến tám tội danh, nếu tất cả các cáo buộc đều bị kết tội, anh ta có thể phải đối mặt với hàng chục năm tù giam.

Trong khi đó, cựu CEO Alameda Research Caroline Ellison đã thừa nhận đồng phạm trong việc lừa đảo chuyển khoản đối với khách hàng FTX, lừa đảo chuyển khoản đối với các chủ nợ của Alameda Research, lừa đảo hàng hóa, lừa đảo chứng khoán và rửa tiền, tổng cộng bảy tội danh, có thể bị kết án tối đa 110 năm tù; đồng sáng lập FTX Gary Wang cũng thừa nhận đồng phạm trong việc lừa đảo chuyển khoản đối với khách hàng FTX, lừa đảo hàng hóa và lừa đảo chứng khoán, có thể phải đối mặt với án tù tối đa 50 năm.

Theo một tài liệu pháp lý bị rò rỉ mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ đã nộp tại Tòa án Quận Nam New York, chúng tôi đã tổng hợp 12 điểm chính của vụ án này:

1. SBF đã nói dối một cách trắng trợn, Gary Wang đã tạo ra "cửa hậu FTX" cho Alameda Research và sử dụng nó để rửa tiền, trong khi Caroline Ellison đã biến Alameda Research thành quỹ cá nhân của SBF, SBF bắt đầu điên cuồng mua bất động sản, đầu tư mạo hiểm và quyên góp cho các chính trị gia Mỹ.

2. Caroline đã thừa nhận rằng SBF đã chỉ đạo cô làm nhiều việc, bao gồm việc chỉ định cô lấy tiền của khách hàng từ FTX để đổi lấy token FTT, điều này mâu thuẫn với lời khai của SBF rằng anh ta không biết FTX đã lấy tiền của khách hàng. Rõ ràng, Caroline không muốn tiếp tục đồng lõa với SBF, giờ cô ấy muốn kéo SBF xuống nước.

3. Vào tháng 5 năm 2022, Alameda Research đã phát hiện ra rằng tình hình không ổn. Khi đó quỹ này đã "vay mượn" hàng tỷ đô la tài sản của khách hàng FTX, tuy nhiên sự biến động mạnh mẽ của thị trường tiền điện tử đã khiến Alameda Research (bao gồm cả SBF) không thể thực hiện nghĩa vụ của người vay, kết quả là SBF càng trở nên điên cuồng, yêu cầu Caroline lấy thêm tiền của khách hàng FTX.

4. SBF đã có kế hoạch từ lâu. Thực tế, nhiều hành vi vi phạm trắng trợn đã được thực hiện âm thầm trong một thời gian dài, chỉ đến năm 2022 mới đạt đỉnh điểm. Ngay từ vài năm trước, SBF đã bắt đầu làm như vậy, vì vậy vấn đề của FTX không phải là một "tai nạn" gần đây, mà là một "cuộc lừa đảo đã được lên kế hoạch từ lâu".

5. SBF và Gary Wang sở hữu 100% cổ phần của Alameda Research, nếu nói đến Alameda Research, gần như có thể thay thế bằng "SBF", vì SBF sở hữu 90% cổ phần của quỹ này, trong khi Gary Wang sở hữu 10% còn lại ------ Alameda Research không có khách hàng, tất cả tiền đều là do SBF và Gary Wang lấy từ khách hàng.

6. SBF luôn có quyền kiểm soát tuyệt đối đối với Alameda Research. Ngay cả khi vào năm 2021, Caroline và Sam Trabucco được bổ nhiệm làm đồng CEO của Alameda Research, nhưng SBF vẫn luôn nắm quyền kiểm soát quỹ này, anh ta thường xuyên giao tiếp với nhân viên quỹ và có thể hoàn toàn truy cập vào sổ sách và hồ sơ giao dịch của quỹ ------ "Alameda thuộc về một mình SBF", câu này hoàn toàn đúng.

7. Alameda (SBF) đã bị "loại trừ" khỏi quy trình quản lý rủi ro của FTX. Như nhiều người đã biết, với tư cách là một sàn giao dịch tiền điện tử, FTX thực sự có một bộ động cơ quản lý rủi ro tốt, nhưng lại không đưa SBF và Alameda Research vào đó, vì SBF có thể dễ dàng phát hành FTT, loại "coin rác" này làm tài sản thế chấp.

8. SBF là nguyên nhân chính dẫn đến việc mất tới 8 tỷ đô la tiền của khách hàng FTX. SBF đã yêu cầu Alameda Research thực hiện một loạt các hành vi vi phạm, chuyển 8 tỷ đô la tiền của khách hàng FTX trực tiếp vào tài khoản Alameda, số tiền này về bản chất là "vay mượn", và SBF thậm chí có thể khiến Alameda (thực chất là SBF) không phải trả bất kỳ lãi suất nào.

9. SBF đã phạm tội lừa đảo chứng khoán. Trong số nhiều hành vi lừa đảo mà SBF và những người khác đã thực hiện, có một tội danh là lừa đảo chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ đã kiện SBF, hãy tưởng tượng SBF đã nói dối như thế nào với các nhà đầu tư tiềm năng để huy động vốn mới, chắc chắn sẽ "tội thêm tội".

10. FTT là "chứng khoán". SamCoins, ShitCoins, Web3 "Token", thậm chí là "hạt đậu ma thuật", dù bạn gọi nó là gì, token FTT chắc chắn không giống như những gì bạn tưởng tượng về tiền điện tử. SBF đã nói dối mỗi nhà đầu tư và thao túng giá FTT. Bây giờ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ cũng đã rõ ràng rằng: FTT là "chứng khoán".

11. SBF hoàn toàn không tham gia vào hoạt động cho vay tiền điện tử, những gì anh ta làm chỉ là "rửa tiền". Nếu quỹ của bạn "vay mượn" tài sản của khách hàng, rồi lại "cho vay" số tiền đó cho chính mình, và tất cả các giao dịch thậm chí không được ghi lại, thì có phải là "hoạt động cho vay" không? Điều này chẳng phải là rửa tiền trắng trợn sao?!

12. Khách hàng FTX đã rút 5 tỷ đô la trong một ngày, với khoảng thiếu hụt lên tới 8 tỷ đô la.

Tóm tắt: Trên đây là 12 điểm chính của vụ kiện SBF, dự kiến sẽ còn nhiều vụ kiện khác nhắm vào anh ta và các đồng phạm của anh ta xuất hiện trong tương lai, và sẽ đẩy SBF đến cái kết cuối cùng thuộc về anh ta.