美 SEC 今年將重點審查加密經紀商推銷行為

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 報導，美國證券交易委員會（SEC）週二宣布年度審查優先事項，今年審查員將對從事加密貨幣交易的美國經紀商和投資顧問進行額外審查。根據一份聲明，重點將是 SEC 註冊的投資公司是否「在提出建議、推薦或提供投資建議時達到並遵循了各自的謹慎標準」，以及他們是否不斷審查自己的合規、披露和風險管理實踐。

此外，今年還將專注於確保投資顧問遵守 SEC 去年實施的新行銷規則，該規則限制在促進投資時使用推薦和建議，其他可能適用於處理數位資產的公司的議程項目，包括審查投資顧問履行信託義務的情況，審查經紀交易商、投資顧問和其他註冊人的網路安全實踐等，受託部分將包括他們是否正確評估風險，他們如何進行資產托管以及顧問如何管理利益衝突。（來源連結）