SEC 指控 Galois Capital 違反托管規則並誤導投資者

ChainCatcher 消息，SEC 指控加密資產投資顧問公司 Galois Capital Management LLC 未能遵守客戶資產保護規定，並誤導投資者有關贖回通知期的信息。為了和解 SEC 的指控，Galois 同意支付 225,000 美元的民事罰款，這筆錢將分配給其基金的受損投資者。

SEC 調查發現，自 2022 年 7 月起，Galois Capital 未能確保其管理的私募基金所持有的某些加密資產由合格託管人保管，違反了《投資顧問法》的託管規則。公司將部分資產存放在包括 FTX 在內的非合格託管人的交易平台上，導致 2022 年 11 月 FTX 破產時損失了約一半的管理資產。

此外，Galois Capital 向部分投資者表示贖回需提前五個工作日通知，實際上卻允許其他投資者以更短時間贖回，構成誤導行為。SEC 資產管理部門聯合主管 Corey Schuster 強調，將繼續追究違反核心投資者保護義務的顧問責任。Galois Capital 同意停止違規行為並接受譴責，但未承認或否認 SEC 的調查結果。