合規調查

ChainCatcher 消息，幣安合規團隊的調查員發現，與伊朗有關的實體透過該交易所收到超過 10 億美元資金，這些交易透過 Tron 鏈上的 Tether 進行，可能違反制裁法。在調查員透過內部報告披露這些發現後，至少 5 人於 2025 年底開始被解雇。此外，過去三個月內，至少有四名高級合規人員已經離職或被免職，幣安首席合規官 Noah Perlman 計劃於今年晚些時候離職，但其離職與調查員被解雇事件無關。幣安發言人表示，根據政策公司無法對正在進行的調查發表評論，並致力於遵守其運營所在市場的所有適用制裁法律法規。據悉，幣安於 2023 年承認違反反洗錢、客戶身份驗證法律及制裁規定，同意支付 43 億美元罰款。

ChainCatcher 消息，据 NBC 報導，Twitter 聯合創始人 Jack Dorsey 旗下的金融科技公司 Block 正在接受聯邦檢察官的合規調查。一名前員工向紐約南區檢察官提供的內部文件顯示，Block 旗下的 Square 和 Cash App 業務存在長期且廣泛的合規缺失。這些問題包括：未充分收集客戶信息以評估風險；Square 處理了數千筆涉及受經濟制裁國家的交易；Block 為恐怖組織處理了多筆加密貨幣交易；大部分涉及信用卡、美元轉帳和比特幣的可疑交易未如實向政府報告等。Block 表示，已建立全面的合規項目，並持續投入以應對新的威脅和不斷變化的制裁監管環境。但前員工稱公司在發現違規後並未採取糾正措施。此外，一家外部諮詢機構去年評估發現 Block 內部監控系統存在近 50 項不足。據悉，Block 此前在歐洲的支付應用 Verse 也因"嚴重且系統性"違反反洗錢和反恐怖融資法律，於去年被立陶宛央行罰款並勒令整改。作為美國最受歡迎的移動支付應用之一，Cash App 擁有 5600 萬活躍用戶，但其銀行合作夥伴 Sutton Bank 近期也因違反銀行保密法等問題，與美國聯邦存款保險公司 (FDIC) 達成和解。金融監管機構正加大對第三方支付機構的合規審查力度。