合规调查

ChainCatcher 消息，币安合规团队的调查员发现，与伊朗有关的实体通过该交易所收到超过 10 亿美元资金，这些交易通过 Tron 链上的 Tether 进行，可能违反制裁法。在调查员通过内部报告披露这些发现后，至少 5 人于 2025 年底开始被解雇。此外，过去三个月内，至少有四名高级合规人员已经离职或被免职，币安首席合规官 Noah Perlman 计划于今年晚些时候离职，但其离职与调查员被解雇事件无关。币安发言人表示，根据政策公司无法对正在进行的调查发表评论，并致力于遵守其运营所在市场的所有适用制裁法律法规。据悉，币安于 2023 年承认违反反洗钱、客户身份验证法律及制裁规定，同意支付 43 亿美元罚款。

ChainCatcher 消息，据 NBC 报道，Twitter 联合创始人 Jack Dorsey 旗下的金融科技公司 Block 正在接受联邦检察官的合规调查。一名前员工向纽约南区检察官提供的内部文件显示，Block 旗下的 Square 和 Cash App 业务存在长期且广泛的合规缺失。 这些问题包括：未充分收集客户信息以评估风险；Square 处理了数千笔涉及受经济制裁国家的交易；Block 为恐怖组织处理了多笔加密货币交易；大部分涉及信用卡、美元转账和比特币的可疑交易未如实向政府报告等。 Block 表示，已建立全面的合规项目，并持续投入以应对新的威胁和不断变化的制裁监管环境。但前员工称公司在发现违规后并未采取纠正措施。此外，一家外部咨询机构去年评估发现 Block 内部监控系统存在近 50 项不足。 据悉，Block 此前在欧洲的支付应用 Verse 也因“严重且系统性”违反反洗钱和反恐怖融资法律，于去年被立陶宛央行罚款并勒令整改。 作为美国最受欢迎的移动支付应用之一，Cash App 拥有 5600 万活跃用户，但其银行合作伙伴 Sutton Bank 近期也因违反银行保密法等问题，与美国联邦存款保险公司 (FDIC) 达成和解。金融监管机构正加大对第三方支付机构的合规审查力度。