美国证券交易委员会

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（U.S. Securities and Exchange Commission）宣布任命 David Woodcock 为执法部门新任负责人，接替此前离任的主管。Woodcock 曾任 SEC 沃斯堡办公室主任（2011–2015），负责监督执法律师、审查人员及会计团队，并参与几乎所有主要执法领域的调查工作。近期他在律师事务所 Gibson Dunn 担任合伙人。值得注意的是，Woodcock 并无明确的加密行业背景，此次任命正值 SEC 在加密执法方向上引发争议之际。此前，围绕案件处理与执法尺度的分歧，曾导致前任负责人任期较短并引发国会关注。SEC 主席 Paul Atkins 表示，此次任命将有助于加强对“对投资者造成最大伤害的不当行为”的打击。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会于今日正式提议修订《交易法》第 15c2-11 条规则，拟将该规则的适用范围明确限定为股权证券。 该规则自颁布以来主要用于规范经纪商在场外交易（OTC）市场发布报价的信息收集与审查义务，核心目的在于防范 OTC 股票市场中的操纵性及欺诈性交易行为。SEC 主席 Paul S. Atkins 表示，监管规则应与其所适用的资产类别相匹配，此次修订旨在厘清发布报价的监管义务，并明确 15c2-11 规则始终仅适用于股权证券。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会专员 Hester Peirce 撰文表示，希望对 Rule 15c3-1 进行修订以更明确地涵盖支付型稳定币。 目前，该机构已发布 FAQ（常用问题解答）明确在经纪交易商净资本规则框架下对支付型稳定币的监管处理方式，主要包括： 1、若经纪交易商在计算净资本时，对其自营持有的支付型稳定币资产适用 2% 的资本扣减（haircut），监管人员将不会提出异议。 2、在《GENIUS Act》生效前，“支付型稳定币”需为美元计价、由州监管汇款机构、州监管信托公司或国家信托银行发行，并满足储备资产要求、赎回政策披露及由注册会计师出具的月度鉴证报告等条件；在法案生效后，则需符合《GENIUS Act》对“支付型稳定币”及“合规发行人”的定义与要求。

ChainCatcher 消息，据 financefeeds 报道，美国证券交易委员会指控三家所谓的加密交易平台和四家投资俱乐部，指控他们涉嫌进行协调欺诈，从散户投资者那里骗取了至少 1400 万美元。监管机构称，该行动依赖社交媒体广告、私信应用和虚假交易界面，以欺骗受害者他们通过合法的加密渠道进行投资。诉状中指定的被告包括 Morocoin Tech Corp.、Berge Blockchain Technology Co. Ltd. 和 Cirkor Inc.，以及投资俱乐部 AI Wealth Inc.、Lane Wealth Inc.、AI 投资教育基金会有限公司和 Zenith 资产科技基金会。SEC 表示，该计划至少从 2024 年 1 月持续到 2025 年 1 月，目标投资者是美国本土的散户投资者。此案凸显了一种将传统骗局与数字工具相结合的欺诈形式，利用熟悉的社交平台和精致的界面，营造出专业投资运营的假象。

ChainCatcher 消息，彭博社 ETF 分析师 James Seyffart 在社交媒体上发文表示，他同意加密资管公司 Bitwise 关于 2026 年将推出超 100 只加密 ETF 的预测，但同时指出其中许多产品将难以维持。 “我们将看到大量加密 ETP 产品清盘。这可能发生在 2026 年底，但更可能在 2027 年底之前，目前有超 126 份 ETP 申请正在等待美国证券交易委员会的结果。发行方正在市场上大量铺货。”

ChainCatcher 消息，全球资管巨头景顺（Invesco）已就其 Invesco Galaxy Solana ETF 向美国证券交易委员会（SEC）提交 8-A 表格，这一步骤通常是在产品正式推出前进行。提交此类文件后，通常次日便会开启交易。

ChainCatcher 消息，灰度投资公司（Grayscale Investments）已将柴犬币（Shiba Inu）列为符合美国现货交易所交易基金（ETF）上市条件的加密货币之一。灰度投资在近期一篇题为《Market Byte:Here Come the Altcoins》的博客文章中提及了这一消息。在比特币与以太坊ETF推出后，灰度投资承认，目前针对柴犬币等山寨币推出类似ETF产品的流程已得到简化。 报告显示，首只比特币现货交易所交易产品（ETP）的推出耗时逾十年——从 2013 年首次提出提案，到 2024 年 1 月最终获批。不过，美国证券交易委员会（SEC）批准的“通用上市标准”（Generic Listing Standards，简称GLS）框架，如今已加快了加密货币交易所交易产品（ETP）的推出速度。

ChainCatcher 消息，据《金融时报》报道，美国证券交易委员会承诺寻求对华尔街进行最低限度的监管，并加快批准特朗普废除公司季度报告的提议。 特朗普在今年春季任命的 SEC 会主席 Paul S. Atkins 表示，他将考虑用半年一次的公司报告取代目前上市公司每三个月报告一次的要求。“政府应该提供最低限度的有效监管，以保护投资者，同时允许企业蓬勃发展。”特朗普政府在寻求对独立的联邦机构施加更大控制的同时，采取了对企业更友好的立场。拟议中的放松上市公司规定，证实了美国政府将在更大程度上放松对上市公司的管制。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会主席 Paul S. Atkins 在首届经合组织全球金融市场圆桌会议上发表主旨演讲，他表示：加密货币的时代已经到来。大多数加密代币并非证券，美国证券交易委员会将明确界定这些界限，必须确保企业家能够在链上融资，而不会面临无休止的法律不确定性。 美国证券交易委员会还必须允许“超级应用”交易平台创新，以增加市场参与者的选择。平台应该能够在单一监管框架下提供交易、借贷和质押服务。投资者、顾问和经纪自营商也应该拥有在多种托管解决方案中进行选择的自由。

ChainCatcher 消息，上市公司 KindlyMD 向美国证券交易委员会提交 S-3 注册声明，计划推出最多 50 亿美元市值股票发行计划。Kindly 计划将募集资金用于：实施比特币财务战略、补充营运资金、收购业务、资产或技术、资本支出以及/或投资现有和未来项目。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，美国证券交易委员会主席 Paul Atkins 在 SALT 怀俄明区块链研讨会上表示，只有一小部分加密代币应被视为证券，这标志着该机构与 Gary Gensler 领导下的先前立场发生了转变。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）主席 Paul Atkins 发文表示，我们正处于市场历史新纪元的开端，SEC 的 Project Crypto 计划将使美国金融市场能够实现链上化，该项目将成为美国证券交易委员会的北极星，帮助特朗普总统将美国打造为“世界加密货币之都”，维护美国在加密资产市场的主导地位。 SEC 的首要任务是尽快建立美国加密资产分配的监管框架，而不是用繁文缛节和一刀切的规则来进行束缚。这不仅代表着监管的转变，更是一次时代机遇。 此前报道，美 SEC 启动 Project Crypto 计划，推动证券规则现代化并推进市场转向链上。

ChainCatcher 消息，据金十报道，美国证交会主席阿特金斯表示，已要求工作人员研究如何调整托管制度，以推动加密资产托管业务的开展，同时指示工作人员制定框架，以允许加密证券和非加密证券并行交易。 为适配代币化证券的交易，美国证券交易委员会可能需要考虑修订《全国市场系统规则》。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，专注于 ETF 的资产管理公司 KraneShares 周五宣布，已向美国证券交易委员会提交申请，计划推出一款追踪市值前 50 大数字资产的“Coinbase 50 指数 ETF”。该指数产品由美国最大加密货币交易平台 Coinbase 于 2024 年底推出，按季度调整成分股权重，目前其三大持仓分别为比特币（50%）、以太坊（约 21%）和 XRP（9%）。 KraneShares 由 Jonathan Krane 于 2023 年创立，是一家总部位于纽约的投资公司，主要关注中国、气候和另类投资领域。该公司由中国知名金融服务机构中金公司（CICC）控股。

ChainCatcher 消息，据 Cboe BZX Exchange 官方信息显示，Cboe BZX Exchange 已为 Canary PENGU ETF 向美国证券交易委员会（SEC）提交 19b-4 申请文件。

ChainCatcher 消息，SOL Strategies 宣布已向美国证券交易委员会提交 40-F 表格，这是在纳斯达克以 STKE 股票代码上市的重要一步。 在 40-F 表格生效和纳斯达克上市申请获得批准后，SOL Strategies 预计其普通股将在纳斯达克开始交易，代码为 STKE ，同时继续在加拿大证券交易所交易，代码为 HODL。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，美国证券交易委员会（SEC）与 Ripple 公司已共同向曼哈顿地区法院提出请求，要求解除双方诉讼中的禁令，并处理托管中的 1.25 亿美元民事罚款。 根据提议，5000 万美元将支付给 SEC，剩余资金将返还给 Ripple。

ChainCatcher 消息，Trump Media ( DJT ) 已向美国证券交易委员会 ( SEC ) 提交了一份注册声明 ( S-3 )，计划进行 23 亿美元的私募。这是此前宣布的比特币囤积计划的延续。5 月 27 日，Trump Media 宣布将进行 25 亿美元的私募，将有 50 家机构投资者参与。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会主席提名人 Paul Atkins 出席参议院银行委员会的确认听证会，他在证词中重点强调制定数字资产管理规则的必要性并称这对创新和投资者保护来说都是一个紧迫的挑战。Paul Atkins 还对 Gary Gensler 任期内的某些工作提出批评，并且承诺将进一步调查 FTX 崩盘事件以确保该事件得到彻查，继而保护投资者、促进高效市场和促进资本形成。 Paul Atkins 在回答 Elizabeth Warren 参议员质询时强调将剥离所有可能存在利益冲突的金融资产，包括与加密相关的资产和他的咨询公司 Patomak Global Partners。

ChainCatcher 消息，根据本周五提交给美国证券交易委员会（SEC）的一份文件披露，富达为旗下代币化美元货币市场基金 Fidelity Treasury Digital Fund（FYHXX）申请注册“OnChain”股票类别，该基金于去年年底推出，持有现金和美国国库证券。 据相关文件信息，FYHXX 基金的“OnChain”类别中显示目前其使用以太坊网络，未来可能会扩展到其他区块链，本次注册须经监管部门批准，并且预计将于 5 月 30 日生效。