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证券交易所

美 SEC 专员就国家证券交易所交易加密资产相关问题,向市场征求意见

ChainCatcher 消息,美 SEC 专员 Hester Peirce 于 12 月 17 日发布声明,配合交易与市场部最新发布的一组 FAQ,就国家证券交易所(NSE)和另类交易系统(ATS)交易加密资产相关问题,向市场广泛征求意见。 声明重点聚焦加密资产证券及「证券—非证券加密资产」交易对的交易与清算安排。Peirce 表示,SEC 工作人员已准备与市场参与者合作,推动在受监管平台上开展合规的交易对交易。 Peirce 指出,当前市场亟需更清晰的市场结构规则,以在保护投资者和维护市场秩序的同时,避免对创新施加不必要的监管负担。她特别关注 Regulation ATS(1998 年出台)和 Regulation NMS 在加密资产和区块链技术背景下是否已显滞后。征求意见的核心议题包括: 如何降低加密资产证券及交易对平台的准入门槛、鼓励创新 现行 Reg NMS 与 Reg ATS 是否对加密交易构成不成比例的合规成本 是否需要为「加密 ATS」设立专门的 Form ATS 或调整现有披露制度 加密 ATS 的信息披露是否应继续非公开,还是引入 SEC 审核或公开机制 在区块链和链上数据可追溯背景下,是否有必要保留 Form ATS-R 季度报送要求 是否需要明确非美元资产换算美元的合规方法 如何处理交易信息保密、系统风控(Rule 15c3-5)及系统合规(Reg SCI)等要求 如何在监管中避免阻碍个人开发软件、使用自动化或去中心化方式进行交易 Peirce 强调,这些问题将作为 SEC 加密工作组后续政策制定的重要参考,监管机构也愿意听取更广泛的建议,以整体改善 NSE 与 ATS 的监管框架。该声明被市场视为 SEC 内部对加密资产交易市场结构改革持相对开放态度的又一信号。
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