Bị tuyên án có tội! Phán quyết vụ Tornado Cash có ý nghĩa gì đối với việc quản lý DeFi?

Tác giả: Lực Động

Tòa án Hà Lan tại tòa án Schiedam đã phán quyết rằng Alexey Pertsev, một trong những người sáng lập và nhà phát triển cốt lõi của Tornado Cash, đã phạm tội rửa tiền. Tòa án đã tuyên án Pertsev 64 tháng tù giam. Trong năm qua, các vấn đề quản lý DeFi do Tornado Cash gây ra đã thu hút sự chú ý cao độ từ ngành công nghiệp. Năm nay, mặc dù đội ngũ đã nhiều lần nhấn mạnh xu hướng tuân thủ quy định của mình, nhưng "ông lớn" DeFi Uniswap vẫn bị SEC kiện. Hôm nay, bản án có tội của đồng sáng lập Tornado Cash sẽ ảnh hưởng như thế nào đến các đội ngũ khởi nghiệp DeFi trong tương lai? DeFi sẽ tồn tại như thế nào bên cạnh sự quản lý?

Đội ngũ và giao thức tách rời, cũng khó thoát khỏi sự quản lý DeFi?

Phiên tòa vụ Tornado Cash đã gióng lên hồi chuông cảnh báo cho các tổ chức dịch vụ tiền điện tử khác.

Vào tháng 4 năm 2023, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã phát hành báo cáo đánh giá về các hoạt động tài chính bất hợp pháp trong DeFi, báo cáo này đã tiết lộ những rủi ro tiềm ẩn trong các dịch vụ DeFi và phân tích sâu về cách mà những kẻ phạm tội lợi dụng các dịch vụ này để thực hiện các hoạt động tội phạm. Ba tháng sau, bốn thượng nghị sĩ Hoa Kỳ đã đề xuất "Đạo luật Tăng cường An ninh Quốc gia và Thực thi Tài sản Tiền điện tử", cũng nhằm tăng cường quản lý đối với KYC, AML và lĩnh vực DeFi.

"Đạo luật Tăng cường An ninh Quốc gia và Thực thi Tài sản Tiền điện tử" cung cấp một khung quản lý mới cho DeFi, yêu cầu quản lý DeFi giống như quản lý các tổ chức tiền điện tử khác, yêu cầu bất kỳ "người" nào có thể kiểm soát dự án phải chịu trách nhiệm về dự án đó. Đạo luật này có thể đề cập rằng, nếu không có người cụ thể nào có thể kiểm soát dịch vụ DeFi đó, thì bất kỳ nhà đầu tư nào đầu tư hơn 250.000 đô la vào dự án cũng phải chịu trách nhiệm về dự án.

Phù hợp với các điểm nóng quản lý hiện tại, trọng tâm của phiên tòa Pertsev lần này là liệu các luật nhằm ngăn chặn rửa tiền có thể thích ứng với các giá trị của đổi mới tài chính dựa trên blockchain, giao dịch ẩn danh hay không.

Trong một phiên điều trần vào tháng 3, công tố viên cho rằng các nhà phát triển giao thức đã không làm đủ để ngăn chặn những kẻ tội phạm lợi dụng Tornado Cash. Luật sư bào chữa của Pertsev đã phản bác rằng công tố viên nên xem xét tính mã nguồn mở và tự động hóa của hợp đồng thông minh cốt lõi của Tornado Cash. "Việc buộc Pertsev phải chịu trách nhiệm về người dùng Tornado Cash là sai lầm, vì những người dùng này về mặt thiết kế là ẩn danh và độc lập."

Luật sư bào chữa của Pertsev, Keith Cheng, cho biết, các bên dự án không thể ngăn cản người dùng sử dụng mã hợp đồng thông minh mã nguồn mở theo bất kỳ cách nào mà họ thích. Các nhà đóng góp cho giao thức là một tổ chức phi tập trung, không có một người đứng đầu duy nhất như các công ty truyền thống.

Nhưng công tố viên đã từ chối quan điểm này, cho rằng lợi ích của công nghệ vượt xa nghĩa vụ pháp lý ngăn chặn nền tảng giúp đỡ những kẻ tội phạm và các thực thể bị trừng phạt (ví dụ như nhóm hacker Bắc Triều Tiên Lazarus Group) che giấu nguồn gốc tài sản bị đánh cắp. Công tố viên Martine Boerlage cho biết, "Tornado Cash không chỉ là hợp đồng thông minh, nó hoạt động như một công ty."

Nhưng có lẽ vì xem xét tính gây tranh cãi của vụ án, quá trình xét xử Pertsev ở Hà Lan rất không minh bạch, công tố viên chỉ công bố bản cáo trạng của ông một tuần trước khi ông ra tòa. Các phiên xét xử trước đó và một loạt các phiên điều trần cũng được thực hiện bằng tiếng Hà Lan.

Pertsev vẫn nhận được nhiều sự ủng hộ, bao gồm cả đơn kiến nghị, quyên góp từ luật sư, và các tuyên bố từ các giao thức bị hack tuyên bố ông vô tội. Cộng đồng tiền điện tử, đặc biệt là nhóm phát triển, đã mạnh mẽ phản đối việc bắt giữ Pertsev, họ lo ngại rằng các cáo buộc đối với ông có thể tạo ra một tiền lệ nguy hiểm cho việc kết án các nhà phát triển phần mềm.

Trước đó, bên ngoài tòa án Hà Lan có người phát tờ rơi ủng hộ Alexey Pertsev

Trước đó, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và các cơ quan quản lý khác (DOJ) đã đưa ra các cáo buộc hình sự đối với hai người sáng lập Tornado Cash, Roman Storm và Roman Semenov, cáo buộc rằng cả hai đã âm mưu rửa tiền, vi phạm quy định trừng phạt và điều hành dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép trong thời gian hoạt động của Tornado Cash, cả hai sẽ phải đối mặt với ít nhất 20 năm tù giam.

Storm đã bị bắt vào năm ngoái và sẽ ra tòa vào tháng 9 năm nay, trong khi Semenov vẫn chưa bị bắt. Kết quả phán quyết của Pertsev rất có thể sẽ quyết định kết quả xét xử trong tương lai của hai người sáng lập Tornado Cash này.

Sau Tornado, vụ án Uniswap trở thành tâm điểm

Thực tế, sau Tornado Cash, còn nhiều chủ sở hữu giao thức tiền điện tử khác cũng bị cáo buộc vì các hoạt động tội phạm xảy ra trên nền tảng của họ. Chẳng hạn, Uniswap đã bị cáo buộc rằng đội ngũ dự án cho phép các token lừa đảo được phát hành và giao dịch trên giao thức này, vụ kiện này cuối cùng đã bị tòa án bác bỏ vào năm 2023.

Cuối năm ngoái, a16z đã viết một bức thư bình luận cho sự kiện "Quản lý Quốc tế các Hoạt động Tài sản Tiền điện tử" của Ủy ban Ổn định Tài chính (FSB), bắt đầu bằng việc đề cập đến việc cần làm rõ sự khác biệt giữa DeFi và CeFi, cũng như cách khung quản lý DeFi phù hợp nên quản lý các ứng dụng Web3, chứ không phải các giao thức Web3 (quản lý doanh nghiệp, không phải phần mềm). Cuộc tranh luận về các giao thức và ứng dụng DeFi phù hợp với môi trường quản lý ở những khía cạnh nào vẫn tiếp tục, nhưng ngay cả như vậy, hầu hết các chuyên gia pháp lý đều đồng ý rằng, bất kỳ giao diện DeFi nào có liên quan đến Hoa Kỳ (theo nghĩa rộng) đều phải tuân thủ luật trừng phạt của Hoa Kỳ.

Vào ngày 11 tháng 4 năm nay, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã gửi cảnh báo đến Uniswap Labs, có kế hoạch thực hiện hành động pháp lý đối với công ty này. Được biết, cảnh báo này được phát hành dưới hình thức "Thông báo Wells" (Wells Notice), tức là SEC sẽ gửi thông báo này cho một công ty trước khi khởi kiện chính thức, nhằm cung cấp cho công ty đó cơ hội cuối cùng để phản bác bất kỳ cáo buộc nào. Hiện tại, chưa rõ bản chất cụ thể của các cáo buộc SEC đối với Uniswap Labs.

Thị trường đã phản ứng rất nhạy cảm với thông tin này, theo dữ liệu thị trường, giá UNI đã giảm từ 14 đô la xuống còn 9,58 đô la, giảm hơn 14% trong vòng 24 giờ do ảnh hưởng của thông tin "bị SEC cảnh báo". Trong thời gian này, khối lượng giao dịch trên chuỗi của token UNI đã tăng vọt, thậm chí đã vươn lên vị trí số một trong bảng xếp hạng token Ethereum của Dexscreener.

Uniswap đã kịp thời phản hồi. Người sáng lập Uniswap, Hayden Adams, đã xác nhận trên mạng xã hội rằng Uniswap Labs đã nhận được cảnh báo từ SEC và đã phát hành một bức thư công khai để phản bác. Trong bức thư, Hayden đã đề cập rằng đội ngũ tin rằng sản phẩm mà họ cung cấp là hợp pháp, và chỉ trích SEC không nỗ lực xây dựng các quy tắc rõ ràng, có thông tin, mà lại chọn cách tấn công các người tham gia chất lượng trong lĩnh vực tiền điện tử như Uniswap và Coinbase, trong khi để cho những kẻ xấu như FTX "trốn thoát".

Ngoài ra, Hayden cũng nhấn mạnh rằng Uniswap là một công ty internet có trụ sở tại Hoa Kỳ, nhằm thể hiện con đường phát triển tuân thủ mà họ đã kiên trì trong thời gian dài. Đồng thời, Hayden cũng đề cập rằng cuộc chiến với SEC sẽ kéo dài nhiều năm và họ đã chuẩn bị sẵn sàng để kháng cáo lên Tòa án Tối cao.

Sau khi bị trừng phạt, vẫn là máy trộn tiền điện tử lớn nhất

Tornado Cash là một giao thức bảo vệ quyền riêng tư, có thể trộn 10 loại tiền điện tử, trong đó tài sản được trộn nhiều nhất là ETH gốc trên mạng chính Ethereum. Vào thời điểm cao điểm vào tháng 7 năm 2021, hợp đồng pool của Tornado Cash đã nắm giữ hơn 700 triệu đô la ETH.

Một tuần trước khi Pertsev ra tòa, một bản cáo trạng được tòa án chia sẻ cho thấy rằng từ ngày 9 tháng 7 năm 2019 đến ngày 10 tháng 8 năm 2022, "ít nhất ở một số quốc gia như Hà Lan, Nga, Hoa Kỳ hoặc Dubai, Pertsev đã hình thành thói quen rửa tiền với một hoặc nhiều người khác." Tòa án cho rằng Pertsev ít nhất nên nghi ngờ nguồn gốc tội phạm của các giao dịch bất hợp pháp trên nền tảng Tornado Cash.

Bản cáo trạng đã liệt kê gần 40 giao dịch mà Tornado Cash đã xử lý từ các nền tảng tiền điện tử khác nhau, tổng cộng 535,809 ETH, trong đó bao gồm KuCoin và Liquid (sàn giao dịch mà FTX đã mua lại trước khi sụp đổ vào năm 2022). Giao dịch lớn nhất là 175,100 ETH (khoảng 5,85 triệu đô la) đến từ mạng Ronin của Axie Infinity, liên quan đến vụ trộm lớn nhất trong lịch sử tiền điện tử vào thời điểm đó. Kẻ tấn công là nhóm hacker Bắc Triều Tiên nổi tiếng Lazarus.

Vào tháng 8 năm 2022, Tornado Cash và các địa chỉ Ethereum liên quan đã bị Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (OFAC) đưa vào danh sách quốc gia đặc biệt (SDN List), khi đó, Bộ Tài chính Hoa Kỳ tuyên bố rằng Tornado Cash là công cụ chính của nhóm hacker Bắc Triều Tiên Lazarus, nhóm này đã dẫn đầu vụ tấn công trị giá 625 triệu đô la vào Axie Infinity cũng như các vụ trộm tiền điện tử lớn khác.

Theo phân tích, tính đến đầu tháng 5 năm 2022, nhóm Lazarus đã chuyển 37,000 Ethereum vào Tornado Cash, khoảng 100 triệu đô la. Một số chuyên gia cho biết "tiền bẩn của hacker chính thức của một quốc gia" chiếm 20% số dư mà hợp đồng thông minh Tornado Cash nắm giữ.

Tornado Cash đã từng cho biết rằng mặc dù đã cố gắng rất nhiều, nhưng không thể ngăn chặn nhóm Lazarus thêm tiền bẩn vào trong. Dù sao, Tornado Cash bản thân đã được định vị để giúp người dùng làm mờ lịch sử giao dịch trên chuỗi của họ.

Cộng đồng tiền điện tử cũng cho rằng các nhà phát triển chỉ vì viết mã mà trở thành tù nhân chính trị của chính phủ Mỹ, lệnh trừng phạt này không chỉ tấn công vào tiền điện tử. Tuy nhiên, lệnh trừng phạt không gây ảnh hưởng lớn đến dự án Tornado Cash, trong tháng tiếp theo, vẫn có 77,35 triệu đô la tài sản được chuyển qua Tornado Cash trên mạng chính Ethereum.