Trong thời gian bị tạm giữ, nếu tiền điện tử liên quan tăng giá hoặc giảm giá thì phải làm sao?

Tác giả: Luật sư Liu Zhengyao

Trong các vụ án hình sự liên quan đến tiền ảo, hầu hết các vụ án đều cần cơ quan tư pháp xác định số tiền liên quan là bao nhiêu, nhưng theo chính sách quản lý tiền ảo hiện nay trong nước, bất kỳ tổ chức nào cũng không được thực hiện dịch vụ định giá giao dịch tiền ảo. Mặc dù hiện tại, trong thực tiễn tư pháp, cơ quan tư pháp thông qua việc ủy thác cho các công ty bên thứ ba để xử lý việc chuyển đổi tiền ảo liên quan, nhưng phần lớn cũng chỉ được thực hiện sau khi có phán quyết của tòa án.

Theo kinh nghiệm thực tiễn của luật sư Liu, trong quy trình vụ án hình sự, rất khó để xác định giá trị của tiền ảo liên quan ngay từ đầu. Vậy khi gặp phải tình huống tiền ảo liên quan tăng giá hoặc giảm giá trong suốt quy trình hình sự, cuối cùng tòa án nên xác định số tiền liên quan như thế nào?

Luật sư Liu sẽ nói về chủ đề này từ ba khía cạnh: sự biến động cao của giá trị tiền ảo, tầm quan trọng của việc xác định số tiền liên quan trong vụ án hình sự và cách xác định số tiền liên quan trong các vụ án hình sự liên quan đến tiền ảo.

I. Sự biến động cao của thị trường tiền ảo

Tại thời điểm luật sư Liu gõ chữ, giá Bitcoin đã giảm xuống còn 93.000 USD. Mặc dù phân tích xu hướng giá của Bitcoin về bản chất là một loại phân tích tài chính, nhưng kiến thức tài chính của luật sư Liu với tư cách là một người làm trong lĩnh vực pháp lý thì quá hạn chế; nhưng từ góc độ huyền học, dường như vẫn có một sức thuyết phục nhất định: Trong thời gian Tết Nguyên Đán của Trung Quốc, giá tiền ảo dường như không bao giờ cao.

(Trong ngày mùng 6 Tết, thị trường tiền ảo dường như tràn ngập màu đỏ, mặc dù phản ánh một màu sắc truyền thống vui vẻ nào đó, nhưng đối với những người trong thị trường tiền ảo thì thực sự là một nỗi buồn)

Sự biến động cao của giá cả là đặc điểm cơ bản của các đồng tiền chính và cả các đồng tiền không chính (ngoại trừ các đồng stablecoin như USDT, USDC, v.v.). Nhưng những người có "cảm giác pháp lý" đều biết rằng đặc điểm cơ bản nhất của pháp luật là sự ổn định, không thích "hội chứng tăng động". Sự biến động cao của giá tiền ảo chắc chắn sẽ gây ra không ít rắc rối cho việc thực thi pháp luật, chẳng hạn như khi cơ quan công an khởi tố vụ án hình sự, tiền ảo bị tạm giữ có thể chỉ trị giá 1 triệu nhân dân tệ, nhưng đến khi tòa án phán quyết, giá trị của những đồng tiền ảo này đã tăng lên 10 triệu nhân dân tệ; hoặc trong trường hợp khởi tố vụ án hình sự, tiền ảo bị tạm giữ có giá trị thị trường 10 triệu nhân dân tệ, nhưng khi tòa án xét xử, giá trị của những đồng tiền này đã về 0 (đây là một tình huống phổ biến trong thị trường tiền ảo).

Nếu là trường hợp đầu tiên ở trên, ngoài việc nghi phạm/bị cáo và luật sư bào chữa cùng gia đình không vui, những người khác sẽ rất vui mừng ------ đối với nạn nhân, việc hoàn trả đã có bảo đảm, đối với công an, viện kiểm sát và tòa án, động lực xử lý vụ án càng mạnh mẽ hơn; nhưng trường hợp sau sẽ ngược lại: nghi phạm/bị cáo và luật sư bào chữa cùng gia đình sẽ vui mừng, còn những người khác sẽ rất khó chịu, vì tiền ảo có giá trị bằng 0 rất có thể không còn cấu thành vụ án hình sự.

II. Tại sao việc xác định số tiền liên quan lại quan trọng

Hiện tại, các vụ án liên quan đến tiền ảo chủ yếu tập trung vào lĩnh vực tội phạm kinh tế và tội phạm gây rối trật tự quản lý xã hội (như tội giúp sức), trong các yếu tố cấu thành tội phạm này, số tiền liên quan là một yếu tố rất quan trọng. Ví dụ, trong trường hợp thông thường, số tiền liên quan dưới 3.000 nhân dân tệ sẽ không cấu thành tội lừa đảo, trong tội phạm đa cấp, số tiền liên quan dưới 2,5 triệu nhân dân tệ sẽ không thể bị phạt tù trên 5 năm (tại đây, luật sư Liu sử dụng phương pháp biến số kiểm soát trong thí nghiệm khoa học, không xem xét các tình tiết khác).

Ngoài ra, đối với vụ án hình sự không chỉ cần xem xét giai đoạn khởi tố của công an, mà còn có hai quy trình tiếp theo là viện kiểm sát và tòa án. Một số tiền liên quan biến đổi không thể đoán trước sẽ giống như con mèo Schrödinger khiến các công tố viên và thẩm phán theo đuổi chất lượng cao trong việc xử lý vụ án cảm thấy lo lắng.

Vì vậy, một số tiền liên quan rõ ràng và minh bạch là rất quan trọng đối với việc khởi tố, kiểm tra truy tố, xét xử, thậm chí là thực thi sau này của vụ án hình sự.

III. Phải làm gì khi tiền ảo liên quan tăng giá/giảm giá?

Thông qua phân tích ở trên, chúng ta biết rằng trong thực tiễn tư pháp, một việc cần phải làm là xác định số tiền liên quan trong các vụ án hình sự về tiền ảo, cụ thể là cách thực hiện như thế nào?

Hiện tại, việc xác định số tiền liên quan trong các vụ án hình sự thường có các cách sau:

Một là do trung tâm định giá xác định. Theo "Quy định hành vi định giá" của Ủy ban phát triển và cải cách quốc gia, việc định giá trong các vụ án hình sự có thể được thực hiện bởi các cơ quan định giá (tức là các trung tâm định giá ở các địa phương), các phương pháp cụ thể bao gồm: phương pháp thị trường, phương pháp chi phí, phương pháp thu nhập, phương pháp tư vấn chuyên gia, v.v.; nhưng theo quy định của "Thông báo 9.24" (Thông báo về việc phòng ngừa và xử lý rủi ro giao dịch tiền ảo), hiện nay Trung Quốc không cho phép bất kỳ tổ chức nào cung cấp dịch vụ định giá cho giao dịch tiền ảo, vì vậy việc trung tâm định giá có thể định giá cho tiền ảo liên quan hay không đang gây tranh cãi lớn. Luật sư Liu cho rằng trung tâm định giá không thích hợp tham gia vào việc định giá tiền ảo liên quan.

Hai là tham khảo giá giao dịch trên thị trường. Hiện tại, một số cơ quan tư pháp sẽ tham khảo giá giao dịch tiền ảo trên các sàn giao dịch tiền ảo chính (lấy USDT làm tiêu chuẩn định giá) để xác định giá tiền ảo liên quan, như trong vụ án trộm cắp của Lý nào đó trong bản án hình sự số (2020)粤0304刑初2 của Tòa án quận Phúc Điền, thành phố Thâm Quyến, nhưng phương pháp này có một nhược điểm lớn: hiện nay Trung Quốc không cho phép các sàn giao dịch tiền ảo cung cấp dịch vụ cho cư dân trong đất liền Trung Quốc, vì vậy liệu các cơ quan tư pháp có thể sử dụng dịch vụ định giá của các sàn giao dịch tiền ảo nước ngoài như một ngoại lệ hay không, luật sư Liu cho rằng dĩ nhiên là không được.

Ba là dựa vào ý kiến định giá của các tổ chức bên thứ ba hoặc ý kiến giám định tư pháp. Mặc dù các tổ chức giám định bên thứ ba khác với trung tâm định giá có "bối cảnh chính thức", nhưng về bản chất vẫn là các tổ chức bên thứ ba trong nước cung cấp dịch vụ định giá cho tiền ảo, không khác gì với dịch vụ định giá của trung tâm định giá trong mô hình đầu tiên, khó có thể tránh khỏi quy định cấm của "Thông báo 9.24". Đặc biệt là việc các tổ chức giám định tư pháp định giá cho tiền ảo liên quan, hành vi này đã vượt quá phạm vi giám định tư pháp, các tổ chức giám định tư pháp không có quyền và tư cách để xác định giá tiền ảo liên quan.

Bốn là dựa vào số tiền thu hồi của nghi phạm/bị cáo hoặc số tiền thiệt hại của nạn nhân để xác định. Vì Trung Quốc không cấm đầu tư và giao dịch tiền ảo, nên bất kể là vụ án hình sự cần hoàn trả tài sản (như tội lừa đảo, tội trộm cắp), hay vụ án hình sự cần tịch thu tài sản liên quan (như tội tổ chức, lãnh đạo hoạt động đa cấp, tội mở sòng bạc, tội kinh doanh trái phép), nếu nghi phạm/bị cáo đã bán tiền ảo liên quan để thu hồi tiền mặt hoặc đã đổi lấy tài sản khác, thì có thể lấy số tiền thu hồi hoặc giá trị tài sản đã đổi làm số tiền liên quan.

Nếu khó tính toán số tiền thu hồi của nghi phạm/bị cáo, nhưng có thể xác định số tiền thiệt hại của nạn nhân, thì nên ưu tiên lấy số tiền thiệt hại của nạn nhân làm số tiền liên quan. Điều này là vì trong việc xác định số tiền liên quan của vụ án hình sự, có một nguyên tắc cơ bản là "nguyên tắc nạn nhân không được lợi" (cũng cần phải cân nhắc "nguyên tắc có lợi cho nghi phạm khi có nghi ngờ"). Nếu nạn nhân mua tiền ảo với giá 10.000 nhân dân tệ bị đánh cắp, khi tòa án phán quyết, tiền ảo đó đã tăng giá lên 100.000 nhân dân tệ, thì tòa án nên lấy 10.000 nhân dân tệ làm số tiền liên quan; nếu không thể xác định số tiền thiệt hại của nạn nhân (số tiền mua), có thể xem xét lấy giá trị thị trường của tiền ảo tại thời điểm phán quyết làm số tiền liên quan.

IV. Viết ở cuối

Sự biến động giá của tiền ảo lớn dẫn đến trong các vụ án hình sự, các bên tham gia tố tụng đều phải chú trọng đến vấn đề giá trị của tiền ảo liên quan. Ngay cả đối với các đồng stablecoin như USDT, USDC, cũng không thể cho rằng giá trị của chúng sẽ luôn luôn tương đương với đô la Mỹ, vì ai cũng không thể đảm bảo rằng công ty Tether hay các tổ chức tập trung khác sẽ không phá sản. Vì vậy, cần phải xác định kịp thời, chính xác, hợp pháp và tuân thủ quy định về giá trị của tiền ảo liên quan, xử lý một cách hợp lý vấn đề tăng giá hoặc giảm giá của tiền ảo liên quan trong thời gian bị tạm giữ trong vụ án hình sự.

Trong thực tiễn tư pháp hiện nay, việc xử lý tiền ảo liên quan một cách hợp pháp và tuân thủ quy định đã có những phương án trưởng thành, điều này rất quan trọng cho việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nạn nhân trong vụ án hình sự, nghi phạm/bị cáo.