幣安第二？美國司法部全文披露對 KuCoin 及兩位創始人提起多重刑事訴訟

編輯： 吳說區塊鏈

原文鏈接： https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/prominent-global-cryptocurrency-exchange-kucoin-and-two-its-founders-criminally

KuCoin 及其兩位創始人，Chun Gan 和 Ke Tang，無視美國反洗錢法律，將 KuCoin 發展成世界上最大的加密貨幣交易所之一。

紐約南區的美國檢察官 Damian Williams 和國土安全調查局紐約分局代理特別探員 Darren McCormack 今天宣布，對全球加密貨幣交易所 KuCoin 及其兩位創始人，CHUN GAN（化名"Michael"）和 KE TANG（化名"Eric"），因共謀經營一家未經許可的資金傳輸業務以及共謀違反《銀行保密法》而未能維護足夠的反洗錢程序來防止 KuCoin 被用於洗錢和資助恐怖主義，未能維護合理的程序以驗證客戶身份，以及未能提交任何可疑活動報告而被起訴。KuCoin 還被控經營一家未經許可的資金傳輸業務和實質性違反《銀行保密法》。GAN 和 TANG 仍然在逃。

美國檢察官 Damian Williams 說："正如今天的起訴書所指控的，KuCoin 及其創始人故意試圖隱藏一個事實，即大量美國用戶正在 KuCoin 平台上進行交易。事實上，據稱 KuCoin 利用其龐大的美國客戶基礎成為世界上最大的加密貨幣衍生品和現貨交易所之一，每日交易額達數十億美元，年交易量達數萬億美元。但是，像 KuCoin 這樣的金融機構，利用在美國可獲得的獨特機會，也必須遵守美國法律，幫助識別並驅逐犯罪和腐敗融資計劃。KuCoin 據稱故意選擇不這麼做。據稱，由於未能實施最基本的反洗錢政策，被告允許 KuCoin 在金融市場的陰影中運作，成為非法洗錢的避風港，KuCoin 收到超過 50 億美元並發送超過 40 億美元的可疑和犯罪資金。像 KuCoin 這樣的加密貨幣交易所不能兩面兼得。今天的起訴書應向其他加密貨幣交易所發送一個明確的信息：如果你計劃服務美國客戶，你必須遵循美國法律，就這麼簡單。"

國土安全調查局代理特別探員 Darren McCormack 說："今天，我們揭露了一個全球最大的加密貨幣交易所之一，我們的調查發現它實際上是：一個涉嫌的數十億美元犯罪陰謀。儘管據稱未遵守確保我們世界數字銀行基礎設施安全與穩定所必需的法律，KuCoin 成長為服務超過 3000 萬客戶的平台。被告所謂規避這些至關重要的法律的模式終於結束了。我對國土安全調查局紐約的 El Dorado 任務部隊和我們的執法夥伴們的承諾表示讚揚。"

根據起訴書的指控和 KuCoin 在其網站上的聲明：

FLASHDOT LIMITED（前稱"Phoenixfin Limited"）、PEKEN GLOBAL LIMITED 和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED 是三個共同經營全球加密貨幣交易所 KuCoin 的實體。GAN 和 TANG 等人於 2017 年 9 月創立了 KuCoin。

KuCoin 通過其現貨交易平台吸引了美國客戶的業務，並在後來的 2019 年 7 月推出了其期貨交易平台。自 2017 年成立以來，KuCoin 已成為全球最大的加密貨幣交易平台之一，擁有超過 3000 萬客戶和每日價值數十億美元的加密貨幣交易量。KuCoin 的網站宣傳將 KuCoin 排在全球加密貨幣交易所前五名的公共排名。其中一個公共排名將 KuCoin 列為第四大加密貨幣衍生品交易所和第五大加密貨幣現貨交易所。KuCoin、GAN 和 TANG 旨在服務，並實際上已服務於位於美國和紐約南區的眾多客戶。

因此，在所有相關時間內，KuCoin 一直是一家需要向美國財政部金融犯罪執行網絡（"FinCEN"）註冊的資金傳輸業務，並且自 2019 年 7 月以來，一直是一家需要向美國商品期貨交易委員會（"CFTC"）註冊的期貨佣金商。作為一家資金傳輸業務和期貨佣金商，KuCoin 必須遵守適用的《銀行保密法》規定，要求維護足夠的反洗錢程序，包括客戶身份驗證或了解你的客戶（"KYC"）流程。AML 和 KYC 程序確保金融機構，如 KuCoin，不被用於非法目的，包括洗錢。

GAN、TANG 和 KuCoin 知道他們在美國的 AML 義務，但故意選擇無視這些要求。例如，KuCoin 未能實施足夠的 KYC 程序。實際上，直到至少 2023 年 7 月，KuCoin 不要求客戶提供任何身份信息。只是在 2023 年 7 月，當 KuCoin 被告知聯邦對其活動的刑事調查後，KuCoin 遲來的為新客戶採納了 KYC 程序。 然而，這個 KYC 流程僅適用於新客戶，並未適用於 KuCoin 幾百萬現有客戶，包括大量位於美國的客戶。KuCoin 還從未提交任何必要的可疑活動報告，從未向 CFTC 註冊為期貨佣金商，並且至少直到 2023 年底，從未向 FinCEN 註冊為資金傳輸業務。

實際上，GAN、TANG 和 KuCoin 積極嘗試隱藏 KuCoin 美國客戶的存在，以使 KuCoin 看起來免受美國 AML 和 KYC 要求的約束。儘管 KuCoin 收集並跟蹤客戶的位置信息，但 KuCoin 積極阻止其美國客戶在開設 KuCoin 賬戶時標識自己。並且，KuCoin 在 2022 年至少對一位投資者撒謊，關於其客戶的所在地，錯誤地表示它沒有美國客戶，而事實上，KuCoin 擁有大量美國客戶基礎。 實際上，在多條社交媒體帖子中，KuCoin 積極地向美國客戶推銷自己，作為一個他們可以不經過 KYC 交易的交易所。例如，KuCoin 在 2022 年 4 月的一條 Twitter 消息中表示，"KYC 不支持美國用戶，然而，在 KuCoin 進行 KYC 並不是強制的。通常的交易可以使用未驗證的賬戶完成-"

由於 KuCoin 故意未能維持所需的 AML 和 KYC 程序，KuCoin 被用作洗滌大量犯罪收益的工具，包括來自暗網市場和惡意軟件、勒索軟件以及欺詐計劃的收益。自 2017 年成立以來，KuCoin 收到超過 50 億美元，並發送超過 40 億美元的可疑和犯罪收益。許多 KuCoin 客戶特別是因為其提供的匿名服務而使用其交易平台。換句話說，KuCoin 的無 KYC 政策對其增長和成功至關重要。

GAN，34 歲，和 TANG，39 歲，都是中國公民，每人被控一項共謀違反《銀行保密法》和一項共謀經營未經許可的資金傳輸業務，每項罪名最高可判處五年監禁。

在開曼群島註冊的實體 FLASHDOT LIMITED；在塞舌爾共和國註冊的實體 PEKEN GLOBAL LIMITED；以及在新加坡註冊的實體 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED，共同以"KuCoin"名義經營，每家分別被控一項共謀違反《銀行保密法》罪名，最高可判處五年監禁；一項共謀經營未經許可的資金傳輸業務罪名，最高可判處五年監禁；一項違反《銀行保密法》罪名，最高可判處十年監禁；以及一項經營未經許可的資金傳輸業務罪名，最高可判處五年監禁。

本案中的最高潛在刑罰是由國會規定的，僅供參考之用，因為被告的最終判刑將由法官決定。

威廉斯先生讚揚了國土安全調查局紐約的 El Dorado 任務部隊所做的出色調查工作。威廉斯先生進一步感謝了今天提起針對 KuCoin 並行民事訴訟的商品期貨交易委員會。

此事由辦公室的非法金融與洗錢單元處理。助理美國檢察官 Emily Deininger 和 David R. Felton 負責此案的起訴。

起訴書中的指控僅為指控，並且被告在被證明有罪之前應被假定為無罪。

KuCoin 回應：

KuCoin 運行良好，我們用戶的資產絕對安全。我們已獲知相關報導，目前正在通過律師調查詳情。KuCoin 尊重各國法律法規，嚴格遵守合規標準。

CFTC 民事訴訟全文：

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8884-24

商品期貨交易委員會（CFTC）今天宣布，已在紐約南區的美國地方法院提起民事執法訴訟，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 共同以 KuCoin 名義運營一個集中式數字資產交易所，違反了商品交易法（CEA）和 CFTC 規定的多項條款。

訴狀指控 KuCoin 非法從事場外商品期貨交易、槓桿、保證金或為零售商品交易提供融資；未經註冊為期貨委託商（FCM）即向 CFTC 招攬並接受商品期貨、掉期以及槓桿、保證金或為零售商品交易提供融資的訂單；未能認真監督其 FCM 活動；未經註冊為掉期執行設施（SEF）或指定合約市場（DCM）便運營交易或處理掉期的設施；以及未能實施有效的客戶識別程序（CIP）。

CFTC 在其對 KuCoin 的持續訴訟中尋求追回非法所得、民事貨幣罰款、永久的交易和註冊禁令，以及禁止進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的永久性禁令。

執法局局長 Ian McGinley 說："太長時間以來，一些海外加密貨幣交易所遵循了一個現在已經熟悉的劇本，通過提供衍生產品並錯誤地聲稱美國人不能使用他們的平台，而實際上，任何使用常見技術的美國人都可以在不提供基本客戶身份信息的情況下交易。"

McGinley 繼續說："正如 CFTC 今天的行動以及其以前的執法行動所明確的，CFTC 的劇本現在也應該是熟悉的 ------ CFTC 將指控這些實體未向 CFTC 註冊並未遵守保護美國客戶、預防和檢測恐怖融資和洗錢的機構規則。"

案件背景

根據訴狀，從大約 2019 年 7 月到大約 2023 年 6 月，KuCoin 向美國用戶提供並執行商品衍生品和槓桿、保證金或融資商品交易，並未實施所需的 KYC 合規程序。訴狀進一步指控，儘管 KuCoin 聲稱已實施 KYC 程序，這些程序實際上是虛假的，沒有阻止美國客戶在平台上交易商品利益和衍生品。

訴狀還指控，自稱是美國客戶的人被允許在交易所交易商品期貨、掉期以及槓桿、保證金或融資商品交易，違反了 CEA 和 CFTC 規定。在相關期間，KuCoin 未施加任何 IP 地址限制以防止美國客戶交易商品利益，也沒有考慮到如虛擬私人網絡（VPN）這類常用技術，這可能繞過 IP 地址限制。