罰金 430 億ドル、趙長鵬辞任、バイナンスと米国規制の和解に関するすべての情報を整理する
バイナンス、アメリカの規制と430億ドルで和解。著者：Luccy，Kaori，BlockBeats
BlockBeats ニュースによると、11月22日、Binanceはアメリカ合衆国司法省（DOJ）、商品先物取引委員会（CFTC）、財務省海外資産管理局（OFAC）、金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）と歴史的な登録、コンプライアンス、制裁問題に関する解決策に合意した。この解決策は、同社が過去の刑事コンプライアンス違反を認めるものであり、今後50年間の発展の基礎を築く契機とすることを示している。
その後、Binanceの創業者CZは発表し、CEO職を辞任した。同社は、彼が監視者に任命されてから3年間、運営に参加することを禁止している。Binanceはコンプライアンスプログラムを強化し、独立した監視者を任命する必要があり、その任期は3年間である。認罪協定の終了後、BinanceのCEOと最高コンプライアンス責任者は、認罪協定の条項を遵守していることを証明しなければならない。
CZはツイートで、この決定は感情的には容易ではないが、コミュニティ、Binance、そして個人の利益のために、過去の過ちを受け入れ責任を負わなければならないと述べた。彼は、Binanceには強力なチームがあり、引き続き成長と最適化を続けると信じている。
総額43億ドル超、4つの規制当局が分配
Binanceは18億ドルの罰金を支払い、判決後15ヶ月以内に支払うことに同意した。また、25億ドルの資金が押収され、その一部はアメリカのユーザーとの取引に関連し、もう一部はイランに関する取引に関連しており、判決後の特定の期間内に支払われる。押収された総額は43.68億ドルである。
FinCENとの和解協定では34億ドルの民事罰金が規定され、5年間の監視が実施され、Binanceがアメリカ市場から完全に撤退することを含む重大なコンプライアンスの約束が求められている。財務省海外資産管理局（OFAC）との和解協定では9.68億ドルの罰金が規定され、BinanceはFinCENの監督の下での規制に全面的に協力することを求められている。
フォーブスの記者報道によると、アメリカ合衆国司法省（DOJ）と商品先物取引委員会（CFTC）は、上記の2つの和解協定から一部の罰金を受け取ることになる：
FinCENとの34億ドルの和解協定では、FinCENは最終的に7.8億ドルの罰金と15億ドルの押収資金を受け取り、DOJとCFTCは24.7億ドルを受け取る。
OFACとの9.68億ドルの和解協定では、OFACは7000万ドルを受け取り、DOJは8.98億ドルの罰金を受け取る。
これに対し、Binanceの共同創業者何一はBlockBeatsに対し、「これは基本的に彼ら（規制当局）が支払えると判断した数字です」と述べた。何一は以前、Xでのツイートで、アメリカの規制当局がBinanceに対してユーザー資金の流用や市場操作を指摘していないことを強調し、Binanceはコンプライアンス措置をさらに強化し、プラットフォームの構築と発展を続けると述べた。
CZは個人で5000万ドルの罰金を支払うことになり、判決日以前に支払った場合、この罰金は商品先物取引委員会（CFTC）への支払いから差し引かれる。
CZ、史上最高の保釈金を支払い、刑期は18ヶ月を超えない可能性
CZは今日、シアトルの連邦裁判所に出廷した。認罪協定によれば、CZは「銀行秘密法」（BSA）およびその他の関連法令に違反したことを認め、CZは自らの認罪や事件の事実と矛盾する公の発言を行うことを禁止されている。しかし、CZは1.75億ドルの個人保証を支払ったため、解放された。これは歴史上最大の保釈金の一つである。量刑公聴会は2024年2月23日9:00（北京時間2月24日1:00）に予定されている。
今日10時、GeekWireは公開したBinance創業者CZがシアトルの裁判所に現れた際の写真を報じた。
また、ブルームバーグの報道によれば、CZは最大10年の懲役刑に直面しているが、認罪協定に基づき、刑期は18ヶ月を超えないと予想されている。アメリカ合衆国司法省は彼の監禁期間について最終的な決定を下しておらず、弁護人は法廷で6ヶ月の判決延期を申し立てた。
火曜日に発表された文書によると、Binanceはマネーロンダリング規制の違反、無許可の送金業務の共謀、アメリカの制裁規定の違反の3つの罪で起訴されている。Binanceは無許可の送金業務を運営し、BSAに違反し、イランとの禁じられた取引を行ったことを認めることに同意した。Binanceは認罪協定に記載された事実を認め、政府と十分に協力することを約束した。
CZと同様に、Binanceも彼らが負う責任やそれぞれの認罪協定に記載された事実と矛盾する公の声明を発表することはできない。
アメリカ合衆国財務省は、Binanceの違反行為には、ハマス、パレスチナ・イスラム聖戦組織、アルカイダ、イラクおよびシリアのイスラム国との関連を含むテロリストとの疑わしい取引を防止および報告できなかったことが含まれると述べている。法廷文書によると、Binanceは少なくとも110万件の関連取引を許可し、その金額は8.98億ドルを超え、イランの顧客に関連している。
アメリカ合衆国司法長官メリック・ガーランドは声明の中で、「ここでのメッセージは明確であるべきだ：新しい技術を使って違法行為を行うことは、あなたを破壊者にするのではなく、犯罪者にする」と述べた。アメリカ合衆国財務長官ジャネット・イエレンは、「どの機関も、どこにあろうとも、アメリカの金融システムから利益を得たいのであれば、私たち全員をテロリスト、外国の敵、犯罪から守るためのルールを遵守しなければならず、そうでなければ結果が伴う」と述べた。
アメリカ合衆国財務省の発表によると、財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）との和解の一環として、Binanceは「完全にアメリカ市場から撤退」し、5年間の監視者を任命し、同取引所の制裁コンプライアンスプログラムを監視することになる。この期間中、アメリカ合衆国財務省はBinanceの記録やシステムにアクセスできる。Binanceがこれらの義務を履行しなかった場合、1.5億ドルの一時的な罰金を含む追加の重大な罰金が科される可能性があり、Binanceが必要なコンプライアンスの約束や規制条項を遵守しなかった場合、FinCENがこの罰金を徴収する。
しかし、Binance USは影響を受けず、上記のBinanceとは独立している。
CZが公開書簡を執筆、Rich TengがBinanceのCEOに就任
今朝、和解の発表後、CZはXに長文の公開書簡を投稿した。彼はその中で、Binanceはコンプライアンスとガバナンスの向上を約束の一環として位置づけ、安全性、透明性、コンプライアンス、将来の成長を強化することを確保すると述べた。Binanceはユーザーの資産と安全を保護するために常に努力しており、組織構造、システムのアップグレード、コンプライアンス基準において顕著な進展を遂げている。重要なのは、アメリカの機関の解決策には、Binanceがユーザー資金を流用したり市場を操作したりしたという指摘がなかったことである。
新しいCEOは、会社の前グローバル地域市場責任者であるRichard Tengが引き継ぐ。Richard Tengは、彼の仕事の焦点は次のとおりであると述べた：1、ユーザーが会社の財務の健全性、安全性、セキュリティに対して信頼を持てるようにすること；2、規制当局と協力し、世界的に高い基準を維持し、革新を促進し、重要な消費者保護を提供すること；3、パートナーと協力してWeb3の成長と採用を推進すること、私たちはこれを続けていく。
CZは、Binanceの新しいリーダーシップチームが豊富なコンプライアンスの背景を持ち、会社を次の成長段階に導くと指摘した。また、Binanceは法執行機関との協力を強化し、透明性を高め、暗号通貨業界の長期的な発展の基礎を築くことに取り組んでいる。
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Binanceの新CEOであるRichard Tengは、この役割を引き受けることに深く感謝し、謙虚な気持ちを表明した。Binanceは世界最大の暗号通貨取引プラットフォームであり、1.5億人以上のユーザーと数千人の従業員を抱えており、彼は皆の信頼を真剣に受け止め、大切にするつもりである。CZとリーダーシップチームの支援を受けて、彼はこの役職を引き受け、各利害関係者の期待に応え、超えることを目指し、会社の核心的使命である資金の自由を実現する。
