オーストラリア証券投資委員会

市場の情報によると、オーストラリア連邦裁判所はOztures Trading Pty Ltd（すなわちバイナンスオーストラリアデリバティブ）に対し、1,000万オーストラリアドル（約690万米ドル）の罰金を命じました。裁判所は、同社が2022年7月から2023年4月の間に、85%以上のオーストラリアの顧客を誤って卸売顧客として分類したと認定し、その結果524名の小売投資家が適切な保護なしに高リスクの暗号デリバティブに接触し、合計630万米ドルの取引損失と260万米ドルの手数料損失を被ったとしています。バイナンスは同時に、複数のコンプライアンス違反があったことを認めており、小売顧客に対する製品開示声明の提供を行わなかったこと、ターゲット市場の特定を完了しなかったこと、そしてコンプライアンスの内部紛争解決メカニズムを確立しなかったことが含まれています。この罰金は、2023年11月に約900万米ドルの顧客補償命令に基づく追加の罰則です。現在、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）はこの件について声明を出しており、バイナンス側はコメントのリクエストに対してまだ応答していません。

ChainCatcher のメッセージ、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、ステーブルコインの仲介機関に対して規制免除を提供することを発表しました。これにより、オーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを持つ発行者のステーブルコインを配布する際に、別途 AFS、マーケット、またはクリアリング機関のライセンスを保持する必要がなくなります。これはオーストラリア初のこのような集団免除措置であり、デジタル資産と支払い分野の成長と革新を促進することを目的としています。この免除は連邦立法の登録後に発効します。ブロックチェーンアジア太平洋社の CEO スティーブ・ヴァラスは、この措置はより広範なステーブルコイン改革の前の実務的な移行措置であり、財務省が提案されたステーブルコイン制度を最終決定する際の規制摩擦を緩和するのに役立つと述べています。より多くのステーブルコインが AFS ライセンスを取得するにつれて、この免除はさらに多くの発行者に拡大する可能性があります。

ChainCatcher のメッセージによると、Decrypt が報じたところでは、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、オーストラリア証券取引所（ASX）を調査するために、3人の専門家からなる小委員会を任命しました。調査のきっかけは、ASX がその7年間、1.631億ドルのブロックチェーンプロジェクトを放棄したことです。このプロジェクトは、同社の CHESS 決済システムを置き換えることを目的としていました。この小委員会は、ベテランバンカーの Rob Whitfield が率いており、来年の3月31日までに ASIC に報告書を提出する必要があります。

ChainCatcher のメッセージ、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、暗号通貨会社 Binance オーストラリアを訴え、消費者の権利を効果的に保護できなかったと指摘しています。ASIC は、Binance オーストラリアが 505 名のオーストラリアの個人投資家に暗号通貨デリバティブを提供したが、これらの投資家が誤って卸売顧客として分類されたと述べています。

ChainCatcher のメッセージによると、Decrypt が報じたところでは、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）のデジタル資産責任者 Rhys Bollen は、12 月 12 日の連絡会議で物議を醸す発言をし、ビットコインを刑務所で通貨として使われるタバコに例えました。この発言は、ASIC が最近発表した非現金決済手段（NCP）に関する規制相談文書に起因しており、この文書は暗号通貨を規制の範囲に含める可能性があります。業界関係者は、金融規制が非保管ウォレットなどのツールに適用されると、革新が阻害され、企業が流出する可能性があることを懸念しています。AUDD プロジェクトのゼネラルマネージャー Michaela Juric は、このような規制の考え方が MetaMask などのツールにオーストラリア金融サービスライセンス（AFSL）の申請を強いる可能性があると警告しています。

ChainCatcher のメッセージによると、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は先週日曜日、オンライン投資詐欺を撲滅するための広範な取り組みの一環として、昨年600件以上の暗号詐欺を排除したことを明らかにしました。ASICは、5530件の偽投資プラットフォーム詐欺、1065件のフィッシング詐欺リンク、そして615件の暗号投資詐欺を撲滅する手助けをしたと述べています。昨年、これらの詐欺は偽のニュース記事や地元の著名人のディープフェイク動画を通じて広まり、合計で13億ドルの損失を引き起こしたと推定されています。この規制機関は声明の中で、「ASICはすべての消費者に対し、オンライン取引や暗号通貨投資を促進するソーシャルメディアリンクに対して警戒を怠らないように呼びかけています。」と述べました。ASICは、平均して毎日約20のウェブサイトが閉鎖されていると付け加え、詐欺師たちは引き続き適応し、被害者を引き寄せる新たな方法を探し続けているとしています。4月のビットコイン半減イベント前後に暗号関連の詐欺が急増したものの、ASICが提供するデータによれば、この数字は月ごとに減少しているとのことです。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところによれば、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は連邦裁判所にオーストラリア証券取引所（ASX）を提訴しました。ASIC は ASX が誤解を招く声明を出し、ブロックチェーン技術を用いて清算所電子子登録システム（CHESS）取引プラットフォームを置き換えるプロジェクトが「予定通り」2023年4月に開始され、「順調に進んでいる」と主張したとしていますが、実際にはそのプロジェクトは当時、予定通りに進行しておらず、段階的な目標にも達していませんでした。重大な遅延と予算超過を経て、ASX は最終的に2022年11月にそのプロジェクトを放棄しました。

ChainCatcher のメッセージによると、CoinDesk が報じたところでは、オーストラリアの裁判所はオーストラリア証券投資委員会（ASIC）による暗号会社 Finder に対する訴訟を却下し、「Finder Earn 製品が債券であるとは確定できない」と述べ、ASIC に被告の費用を支払うよう命じました。

ChainCatcher のメッセージによると、ブルームバーグの報道で、オーストラリア財務省は月曜日に「デジタル資産プラットフォーム規制」に関する相談文書を発表しました。この文書によると、500万オーストラリアドル（320万米ドル）を超えるデジタル資産を保有するプラットフォームまたは個人、または1500オーストラリアドルを超えるプラットフォームは、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）からのライセンスを取得する必要があります。この相談文書は、暗号取引所を新しい暗号通貨特有の規則を制定するのではなく、既存の金融サービス法に基づいて規制することを提案しています。暗号企業の義務は、財務記録の提出、市場の不正行為の監視、支払い能力および現金準備要件の満たすことを含む既存の金融サービス法から来ています。さらに、暗号企業は取引、ステーキング、トークン作成などの分野でより多くの義務を負う必要があります。オーストラリア政府は12月1日までにこの提案について協議を行い、来年には法案が提出される見込みで、その後取引所は12ヶ月の間にコンプライアンスを確保する必要があります。

ChainCatcher のメッセージによると、Blockworks の報告で、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、小口投資家に対する「高リスク」店頭デリバティブ（暗号通貨デリバティブを含む）の配信に対する監視を強化しています。規制当局は、発行者が規制された金融商品を提供する一方で、規制されていないデジタル資産を提供することに懸念を抱いており、投資家は消費者保護措置が規制されていない商品にも同様に適用されると誤解する可能性があります。

ChainCatcher のメッセージ、オーストラリア証券投資委員会 (ASIC) は、多資産投資プラットフォーム eToro が個人投資家に提供する差金決済取引 (CFD) 製品について訴訟を提起しました。その理由は、市場の位置付けが広すぎ、設計および流通ルールに違反しているためです。ASIC は次のように述べています。「eToro が提供する差金決済取引は高リスクで不安定であり、このプラットフォームのターゲット市場の選定テストは不適切な顧客がこの製品を取引するのを正しく排除していません。2021 年 10 月 5 日から 2023 年 6 月 14 日の間に、eToro の約 2 万人の顧客が差金決済取引で損失を出しました。」報告によれば、差金決済取引はレバレッジ付きのデリバティブ契約であり、買い手が基礎資産の価格変動を推測することを可能にします。例えば、外国為替レート、株式市場指数、単一株式、商品、または暗号通貨などです。eToro の暗号通貨差金決済取引は、特定の資産に対して最大で 2 倍のレバレッジを許可しており、他の資産には株式、通貨、商品、貴金属が含まれます。

ChainCatcher のメッセージによると、ブルームバーグが関係者の話を引用して報じたところによれば、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は今週火曜日にバイナンスオーストラリアのオフィスを捜索し、同プラットフォームの現在閉鎖されているデリバティブ事業に対する継続的な調査の一環として行われました。以前の報道によれば、4月にASICはバイナンスオーストラリアのデリバティブ金融サービスライセンスを取り消しました。ライセンスが取り消された後、バイナンスオーストラリアの顧客はデリバティブポジションを追加したり、バイナンスで新しいポジションを開設したりすることができなくなります。さらに、6月1日からバイナンスはすべてのオーストラリアドル取引ペアを停止しました。（出典リンク）