证券欺诈

ChainCatcher 消息，美国司法部（DOJ）宣布，NFT 市场项目 Few and Far 创始人 Taj Tarsha 因涉嫌证券欺诈和电信欺诈被起诉，被指控向投资者隐瞒资金用途，并将融资款挪用于个人消费。 根据起诉书，Tarsha 于2022 年起通过 SAFT（未来代币简单协议）向投资者募集资金，声称资金将用于开发去中心化 NFT 交易市场以及 FAR 代币生态。 检方称，Tarsha 通过出售约 9500 万枚 FAR 代币权益，向至少 67 名投资者募集超过 1000 万美元。但在融资后不久，其涉嫌将投资者资金用于个人用途，包括在线赌博、购买高风险加密资产、支付迈阿密公寓贷款、室内设计费用以及个人 DJ 活动。 起诉文件显示，Tarsha 还涉嫌通过未向投资者和联合创始人披露的两笔奖金，以及高额薪酬方式，挪用近 100 万美元公司资金。此前审计发现相关资金异常后，Tarsha 被指向投资者提供虚假解释，声称资金使用符合项目发展需要。

ChainCatcher 消息，据彭博社报道，知名做空机构香橼研究（Citron Research）创始人 Andrew Left 因利用不诚实的社交媒体帖子操纵股票价格被判有罪。经过洛杉矶为期三周的审判，陪审团裁定 Left 在 17 项指控中有 13 项成立，包括一项证券欺诈罪。 检方指控 Left 在 2018 年至 2023 年间利用关于数十家公司的爆炸性推文非法影响股价并快速获利，从中赚取超 2000 万美元。Left 当庭表示将上诉，称判决是对言论的自由和无辜交易行为的攻击。他面临 20 年以上监禁，将于 8 月 31 日宣判。该案受到做空行业的密切关注，耶鲁大学教授称此判决将对做空者产生寒蝉效应。

ChainCatcher 消息，据市场消息，美国联邦法官已批准针对英伟达及其 CEO 黄仁勋的证券欺诈集体诉讼认证。 投资者指控英伟达在 2017 年至 2018 年间隐瞒了游戏 GPU 收入中与加密挖矿相关的真实规模，公司内部邮件显示高管曾认为英伟达股票“因相关陈述而保持高位”。2018 年 11 月，英伟达披露加密相关销售下滑后，股价在两个交易日内下跌约 28.5%。 美国证券交易委员会曾于 2022 年因英伟达未披露加密挖矿对其业务的影响对其罚款 550 万美元。此案最早于 2018 年提起，2021 年被驳回后上诉成功，经最高法院驳回英伟达上诉后，现作为集体诉讼继续推进。集体诉讼覆盖 2017 年 8 月 10 日至 2018 年 11 月 15 日期间购买英伟达股票的投资者，案件会议定于 4 月 21 日举行。

ChainCatcher 消息，据 Coindesk 报道，美国纽约东区联邦地区法院于本周二，对前 SafeMoon 首席执行官 Braden John Karony 判处 8 年监禁。Braden 因在其数字资产业务中实施欺诈投资者行为，于去年被判定多项联邦罪名成立。 根据美国司法部的指控，Karony 曾参与操纵 SafeMoon 代币价格，并通过对公司进行非法流动性控制，盗取数百万美元。经过为期三周的审判，他被判定犯有共谋实施证券欺诈、电信欺诈和洗钱罪。共谋者 Thomas Smith 已于 2025 年 2 月承认共谋证券欺诈和电信欺诈罪名，目前尚未判刑。另一名涉嫌参与 SafeMoon 欺诈案的共谋者 Kyle Nagy 仍在被当局通缉中。 据悉，SafeMoon（SFM）是一个在 2021 年 3 月推出的加密货币代币，诞生于上一轮牛市的 meme 币和 DeFi 热潮期间。其代币经济学规定，每次交易将收取 10% 的税费，其中一部分（通常是 5%）会自动分红给所有持有者，另一部分加到流动性池、销毁代币来制造通缩，还有一部分用于项目发展。设计理念为 “鼓励持有、惩罚卖出”，让持有者被动赚币，希望币价能 “安全地去月球”，市值一度升至 10 亿美元，吸引了大量散户和 FOMO 玩家。随后项目合约漏洞被黑，团队被指控欺诈、操控流动性、挪用资金，在长期的持续下跌后，目前其市值仅剩 208 万美元。

ChainCatcher 消息，据加密记者 Eleanor Terrett 披露，律师 John E Deaton 代表数千名散户投资者，对 Linqto 创始人兼前首席执行官 William Sarris 提起了证券欺诈集体诉讼。 诉讼称，Sarris 通过未披露的高达 60% 的加价、误导性的豁免声明以及无牌销售，在 Linqto 平台上通过 SPV（特殊目的载体）出售 Ripple、Uphold 和 Kraken 等私营公司股份，实施了一项长达数年的欺诈计划。 根据诉状，Sarris 曾在 2023 年和 2024 年收到公司内部法律备忘录，明确警告这些发行行为违反了多项 SEC 和 FINRA 规定，包括以无注册经纪商身份行事，以及运营未注册的投资公司，但他仍选择无视。Deaton 表示，本次诉讼是针对 Sarris 本人，不受破产保护限制。

ChainCatcher 消息，据 Decrypt 报道，Strategy 正面临至少五起诉讼，指控该公司在比特币财库管理中存在证券欺诈行为，但两位法学教授对 Decrypt 表示，这类诉讼数量并不罕见。他们指出，律师事务所通常争夺合并集体诉讼的主导权，这样可以增加他们从案件中获得的收益。在此类案件中，律师事务所常常分别提起诉讼，直到法官指定首席原告并将各起诉讼合并。 诉讼中指控 Strategy 通过发布“实质性虚假和误导性”的公开声明，误导投资者对其比特币购买的预期盈利能力和风险判断。诉讼源于 Strategy 在第一季度购买了价值 77 亿美元的比特币后，因价格下跌导致的 60 亿美元未实现亏损。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，前 SafeMoon CEO John Karony 在纽约开庭首日通过社交媒体发文称自己“没有实施欺诈”，坚称清白，并指控平台创始人 Kyle Nagy 才是资金挪用事件的主谋。Nagy 被控后已逃往俄罗斯。Karony 被控证券欺诈、洗钱等三项罪名，案件预计将审理至 5 月 26 日，目前他以 300 万美元保释。 此前消息，美国司法部将持续推进对 SafeMoon 前 CEO 的欺诈诉讼

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，美国联邦检察官向曼哈顿联邦法院提交了超过 200 份受害者声明，指控 Celsius Network 创始人兼前 CEO Alex Mashinsky。这些声明详述了 Celsius 崩溃对用户造成的经济损失和生活影响。 Mashinsky 已于 2023 年 12 月认罪，承认一项商品欺诈和一项证券欺诈罪名，最高可判 30 年监禁。多数受害者要求法院判处最高刑期，但也有少数人呼吁从轻处理。Mashinsky 的量刑将于 5 月 8 日宣布，其辩护团队请求不超过 366 天的监禁期。

ChainCatcher 消息，据最新消息，Burwick Law 与 Hoppin Grinsell 律所已代表投资者对 Ben Chow、Meteora 平台及 Hayden Davis、Gideon Davis、CT Davis 和 Kelsier 等人提起诉讼。诉状指控其在 Meteora 平台上推出 M3M3 代币过程中涉嫌诈骗、证券欺诈及其他违法行为。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，金融研究公司 Citron Research 的创始人 Andrew Left 对 7 月 26 日针对他的几项证券欺诈指控拒不认罪。Left 出席了洛杉矶一家联邦法院长达 40 分钟的听证会，法官 Rozella Oliver 要求其支付 400 万美元的无担保债券和 100 万美元的抵押债券。针对 Left 的审判日期定于 9 月 24 日。 此前消息，Citron Research 创始人安德鲁·莱夫特 (Andrew Left) 被 SEC 指控犯有证券欺诈罪，涉嫌通过“诱饵转换”股票推荐误导散户投资者获利 1600 万美元。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，金融研究公司 Citron Research 的创始人安德鲁·莱夫特 (Andrew Left) 被指控犯有证券欺诈罪，他涉嫌通过“诱饵转换”股票推荐误导散户投资者获利 1600 万美元。 美国证券交易委员会在 7 月 26 日的一份声明中指控称，Left 是一个强烈的加密货币怀疑论者，他利用社交媒体和电视露面来推荐他持有空头或多头头寸的股票。这造成了一种假象，在很多情况下，他的做法恰恰相反。 该监管机构补充道：“这种欺诈行为欺骗了投资者，并使得莱夫特能够利用他的 Citron Research 报告和推文作为催化剂，从中获取短期利润。” 据悉，今年 2 月，在加密货币交易所于 2 月 28 日暂时中断后，Left 的 Citron 呼吁做空 Coinbase 股票。

ChainCatcher 消息，据路透社报道，美国证券交易委员会（SEC）在一家联邦法院起诉加密银行 Silvergate Capital，指控其证券欺诈。 SEC 表示，在 2022 年 FTX 崩溃后，Silvergate 关于其银行保密制度、反洗钱合规计划以及糟糕的财务状况误导了投资者。与此同时，该银行未能监测到 FTX 和其关联实体近 90 亿美元的可疑转账。 据悉，2023 年 3 月，2013 年涉足加密货币领域的 Silvergate 决定结束运营，自愿清算因 FTX 倒闭后引发的恐慌而造成的损失。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，GMP 看涨期权持有者 Martin Radev 通过其代理律师事务所 Pomerantz，于 6 月 28 日在纽约东区向 Roaring Kitty 提起诉讼，指控其从 5 月 13 日起通过一系列社交媒体帖子策划“哄抬股价并抛售”计划。 前联邦检察官、Dynamis LLP 律师事务所创始合伙人 Eric Rosen 表示，这起诉讼“从一开始就注定要失败”。因为“Roaring Kitty 应该披露其出售期权的意图”的说法在法庭上站不住脚，因为没有“理性的人，更不用说理性的投资者”，会期望 Roaring Kitty 持有所有期权直到到期日。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，Terraform Labs 及其联合创始人 Do Kwon 向法院提出动议，要求法院驳回美国证券交易委员会（SEC）对其参与数十亿美元证券欺诈的指控。 他表示，美 SEC 尚未证明其正在提供证券，没有提出其提供未注册证券的理由，经过两年的调查，在取证期结束后，SEC 听取了 20 多份证词，交换了 200 多万页的文件和数据，但很明显仍无法证明被告有任何不当行为。

ChainCatcher 消息，ABCDE Labs 在社交平台上表示，BMAN 于 2019 年成立了 BISS 交易所，因创新产品 "加密货币购买股票 "涉及证券交易，BMAN 在 2019 年底协助相关部门配合调查。经 37 天的全面调查，最终以 BISS 停止运营、BMAN 及团队无罪释放而告终。 ABCDE Labs 表示，截图中声称 BMAN "因证券欺诈入狱"、"经营庞氏骗局 "等指控，都是恶意捏造。

ChainCatcher 消息，德克萨斯州证券委员会指控加密借贷平台 Abra（Plutus Financial）、Abra Boost、Plutus Lending 和 Abra 创始人 William Barhydt 误导公众和实施证券欺诈，并发布一项紧急停止令。德克萨斯州证券委员会称，该公司至少从 2023 年 3 月 31 日起就已经资不抵债。Abra 提供了对 Abra Earn 和 Abra Boost 的投资，但这些投资产品包含误导性陈述。 监管机构称，Abra Trade 和被告 Plutus Lending 一直在秘密将资产转移给币安，截至 2023 年 2 月，Abra Trade 和 Plutus Lending 在币安的资产价值为 118,581,732 美元。Abra 在 Babel Finance 的资产不足 3000 万美元，在 Auros Tech Limited 的资产为 880 万美元，在 Genesis 的资产为 3000 万美元，在 Three Arrows Capital 的资产为 1000 万美元,这些公司都处于各种清算或破产程序中。(来源链接)

ChainCatcher 消息，前 Terraform Labs 首席执行官 Do Kwon 的律师表示，美国证券交易委员会（SEC）指控 Do Kwon 与 Terraform Labs Pte 进行证券欺诈的诉讼没有根据，部分原因是所涉稳定币是一种货币，而不是证券。律师在请求法官驳回诉讼时表示，美国法律禁止监管机构利用联邦证券法对本案中的数字资产主张管辖权。（来源链接）

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）向美国纽约南区地方法院提起诉讼，指控总部位于新加坡的 Terraform Labs 和 Do Kwon 策划了数十亿美元的加密资产证券欺诈，涉及算法稳定币和其他加密资产证券，违反了《证券法》和《交易法》的注册和反欺诈规定。（来源链接）

ChainCatcher 消息，据《纽约时报》援引知情人士消息称，SBF 被起诉的指控包括电汇欺诈、共谋电汇欺诈、证券欺诈、共谋证券欺诈和洗钱。此外，这位知情人士提到，SBF 是起诉书中唯一被指控的人，已被巴哈马当局拘留。 此前消息，美国纽约南区检察官 Damian Williams 表示，预计将在周二早上（美国当地时间）公开起诉书，届时会有更多信息披露。（纽约时报）

链捕手消息，据 prnewswire 报道，Kessler Topaz Meltzer & Check, LLP 律师事务所称 Coinbase Global, Inc. ( “Coinbase”，纳斯达克股票代码：COIN）违反了联邦证券法，包括与公司业务、运营和前景有关的遗漏和欺诈性虚假陈述。 具体而言， 该事务所认为 Coinbase 向 SEC 提交的与2021 年 4 月公司公开发售有关的注册声明和其他文件作出虚假或误导性陈述或未能披露 Coinbase 内部人士突然增持 Coinbase Class A 类普通股，在 2021 年 4 月 14 日 Coinbase 股票公开交易的第一天，多名 Coinbase 内部人士出售了超过 700 万股 Coinbase A 类普通股，其中包括当天开盘时的 130 万多股，总共获得超过 27 亿美元来自此类销售的收益。 据悉，Kessler Topaz Meltzer & Check, LLP 呼吁 Coinbase 投资者在不迟于2022 年 10 月 3 日之前，通过该律师事务所或其他律师寻求被任命为该类别的首席原告代表。（prnewswire）