违规行为

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，印度 2026-27 财年联邦预算案维持了现有的 30% 加密货币收益税和 1% 的预扣税不变，令此前寻求减税的行业团体感到失望。政府并未调整税率，而是提议从 2026 年 4 月 1 日起对未能根据《所得税法》第 509 条正确申报加密资产交易的实体实施新的处罚。未能提交所需报表将处以每日 200 卢比（约合 2.2 美元）的罚款，直至违约行为结束。如果提交的信息不正确，或者在被发现错误后未予以纠正，则将另行处以 5 万卢比（约合 545 美元）的固定罚款。官员表示，此举旨在加强合规性，但市场参与者警告称，这将持续给交易者带来摩擦。

ChainCatcher 消息，澳大利亚联邦法院裁定，BPS Financial 因在未取得相关牌照的情况下运营 Qoin 钱包项目，并对消费者作出误导性陈述，被处以 1,400 万澳元（约合 970 万美元）罚款。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，澳大利亚联邦法院裁定金融服务公司 BPS Financial 需支付 1400 万澳元（约合 930 万美元）罚款，因其在推广和运营 Qoin Wallet 产品时存在违规行为。其中约 130 万美元针对其无牌照运营金融业务，800 万美元针对其作出误导性和欺骗性陈述。 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控 BPS 在 2020 年 1 月至 2023 年中期间，在未持有澳大利亚金融服务牌照的情况下发行该产品并提供金融建议，违反了《公司法》。法院认定该公司高层参与其中，且合规体系存在缺陷，构成了“严重且非法的行为”。 除罚款外，BPS 还被禁止在未来 10 年内无牌运营金融业务，并需在 Qoin Wallet 应用和网站发布法院要求的公告，同时承担 ASIC 大部分诉讼费用。

ChainCatcher 消息，Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong 在 X 平台发文表示，Coinbase 将代币销售重新带回平台，目前市场上的代币销售存在不公平的准入、过度榨取以及激励机制错位等问题，阻碍行业发展。 Coinbase 代币销售旨在通过分配算法奖励真正忠实的用户，如果出现诸如“倒卖（flipping）”代币等违规行为将会实施惩罚，旨在使项目及其社区之间的激励机制保持一致。

ChainCatcher 消息，据金十报道，美国总统特朗普（谈及美联储理事库克）表示，「我们已经做好了法律斗争的准备。库克似乎存在违规行为。我们需要百分之百清廉正直的人。」 ChainCatcher 消息，据昨日报道，美国总统特朗普签署文件，解除美联储理事库克职位，立即生效。特朗普在文件中称：「依据美国宪法第二条以及经修订的 1913 年《联邦储备法》赋予我的权力，现即刻免去库克在美国联邦储备系统理事会的职务。鉴于库克在金融事务中存在不诚实行为，且可能涉及刑事犯罪，我无法对你的诚信抱有信心。至少，这些行为暴露出你在金融交易中存在严重疏忽，让人对你作为金融监管者的能力和可信度产生质疑。」

ChainCatcher 消息，据 VentureBeat 报道，Immutable 宣布美国证券交易委员会（SEC）已正式终止对其及相关方的调查，未发现任何违规行为，也不会采取进一步行动。这标志着去年 Wells 通知（可能提起诉讼的预告）的正式结案。 Immutable 总裁 Robbie Ferguson 表示，此举为 Web3 游戏行业带来监管清晰度，预计将推动更多机构投资，尤其在价值超 2000 亿美元的游戏内购市场中释放巨大机会。

ChainCatcher 消息，据消息人士 @jason_chen998 透露，经过多方信息汇总基本能确定的是最近被币安查处的 Goplus、Myshell、Movement 的做市商都是同一个 Web3port。

ChainCatcher 消息，近香港出现多宗假币安短信骗案，香港证监会回应称，根据《证券及期货条例》和《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，如无牌在香港经营受规管活动的业务和提供虚拟资产服务的业务及/或在香港或从香港以外地方向香港投资者积极推广该等服务，即属犯罪，香港证监会将毫不犹豫地对任何违规行为采取适当行动，但不会就个别事件发表评论，提醒广大投资者只在获得证监会发牌的虚拟资产交易平台上买卖虚拟资产。

ChainCatcher 消息，韩国当局发现 Upbit 存在 50 多万起 KYC 违规行为，罚款金额可能高达 343 亿美元。 此前消息，韩国金融当局通知 Upbit 将面临停业整顿处分。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会指控 Nova Labs, Inc.（“Nova Labs”）涉嫌以未经注册的方式将加密资产作为证券发行并欺骗投资者。 根据 SEC 的投诉，从 2019 年 4 月至今，Nova Labs 在提供和销售名为“Hotspots”的电子设备（用于挖掘 Nova Labs 的加密资产）和“Discovery Mapping”（一款允许用户将其私人数据换成 Nova Labs 加密资产的程序）时，进行了未经注册的证券要约和销售。 SEC 寻求对 Nova Labs 实施永久性禁令、没收非法所得、支付判决前利息和民事处罚。

ChainCatcher 消息，根据一份公开的文件，美国证券交易委员会（SEC）对 UBI Blockchain 提起诉讼，指控其存在违规行为。根据诉讼文件，BI Blockchain Internet Ltd.是一家位于中国香港的特拉华州公司，根据《交易法》第 12(g) 条在委员会注册了一类证券。 SEC 表示，UBIA 未按规定向 SEC 提交定期文件，自 2023 年 6 月 2 日委员会下令驳回针对 UBIA 的先前诉讼以来，该公司未提交任何定期或其他报告。

ChainCatcher 消息，据金十报道，欧盟委员会初步裁定美国苹果公司在线应用商店规则违反了欧盟《数字市场法案》。欧委会认为，苹果公司的规则妨碍了应用程序开发商自由引导消费者通过其他渠道获取优惠和内容。当天，欧委会还针对苹果公司启动了新的不合规调查。按照《数字市场法案》，如果发生违规行为，欧委员会可对苹果公司处以罚款，罚款金额最高可达该公司全球总营业额的10%。

ChainCatcher 消息，据韩联社报道，韩国金融当局近日对部分正在关闭或暂停运营的虚拟资产服务提供商（VASP）进行了调查，发现存在严重的违规行为。在 5 月 20 日至 23 日的现场检查中，金融情报局（FIU）和金融监督院发现，受检的 10 家 VASP 中有 7 家未能妥善返还用户资产。 此外，还有 3 家公司在指导用户方面存在明显不足，仅对资产超过 100 万韩元（约合 732 美元）的用户进行了联系。这些 VASP 还因限制用户向海外交易所或个人钱包提款，并在此过程中收取高额费用而饱受批评。韩国当局已明确表示，将针对这些违规行为采取严厉措施。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，在执业法律研究所主办的为期两天的“SEC 演讲”活动 中，该机构执法部门主管 Grewal 就加密行业进行了约 15 分钟的深入探讨。 Grewal 表示，“在过去的十年里，SEC 调查了加密行业中严重的违规行为，以及市场参与者为规避 SEC 的管辖权而进行的许多、许多创造性尝试，SEC 正在通过执法进行监管。”

ChainCatcher 消息，美 SEC 主席 Gary Gensler 在其社交平台发布视频。他表示加密货币领域存在大量违规行为，当这么多人受到伤害，而他们所能做的只是在破产法庭排队时，信心就会受到打击。此外，这也会让诚信经营者难以参与竞争。

ChainCatcher 消息，据路透社援引知情人士透露，美国政府当局预计将于周二公布与币安的和解协议，解决对这家全球最大的加密货币交易所进行多年调查的问题。 消息人士表示，该协议将涉及对个人的指控，并解决违反《银行保密法》和其他美国法律的指控，参与的多个美国机构包括：司法部、商品期货交易委员会和财政部的金融犯罪执法网络。

链捕手消息，据界面新闻报道，近期多家平台都对数字藏品的违规行为进行了严厉打击。鲸探于3月19日更新的《违规用户处罚规则》加大了处罚力度，明确“组织数字藏品场外交易并构成犯罪”和“使用外挂抢购数字藏品并构成犯罪”的违规用户；微信小程序也开始对部分数字藏品平台进行下架；数字藏品平台西湖一号发布公告称小程序暂停服务，数字藏品平台洞壹元典公告称其官方小程序遭到封禁。 但平台进入数字藏品的热情并未下降，包括芒果TV、百度、新华社旗下平台中国搜索信息科技股份有限公司都宣布即将上线数字藏品平台。（来源链接）

链捕手消息，根据 ConsenSys 前员工 Arthur Falls 周三发布的新闻稿，以太坊开发公司 ConsenSys 的 35名前雇员（代表超半数的股东利益）已就 2020 年 8 月发生在ConSenssys AG 和 ConSenssys Software 两家实体之间的资产转让事件，向瑞士法院提交独立审计请求。 许多 ConsenSys AG 股东称在上述交易过程中，MetaMask 和 Infura 等多项资产出现定价错误。 根据全球会计师事务所普华永道编制的估值文件，就交易而言，MetaMask 等关键资产的估值低至 440 万美元。作为交易的一部分，摩根大通还收购了 ConsenSys Software 10% 的股份。此外，该交易将ConsenSys 创始人 Joe Lubin 的 3900 万美元个人债务负担从 ConsenSys AG 转移到 ConsenSys Software。 据悉，Arthur Falls 估计瑞士法院需要三个月的时间来评估上述交易行为并任命一名审计师，他表示该股东团体计划在审计师做出回应之前，立即采取进一步行动。（Coindesk）