벌금

로이터 통신에 따르면 독일 《Handelsblatt》의 보도를 인용하여, 유럽연합은 구글 모회사 알파벳에 대해 수억 유로 규모의 벌금을 부과할 계획이라고 합니다. 소식통에 따르면, 관련 결정이 거의 완료되었으며, 여름 휴회 전에 발표될 것으로 예상되며, 이는 유럽연합이 DMA에 따라 부과하는 최대 규모의 벌금이 될 수 있습니다.이번 조사는 2025년 3월에 공식적으로 시작되었으며, 구글이 검색 결과에서 자사 서비스를 우선적으로 노출시켜 시장의 공정한 경쟁을 해치는지 여부에 초점을 맞추고 있습니다. 유럽연합 집행위원회는 기업의 규정 준수를 보장하는 것이 최우선 목표이며 단순히 처벌하는 것이 아니라고 밝혔지만, 시정안이 규제 요구를 충족하지 못할 경우 법 집행 절차를 계속 진행할 것이라고 합니다. 구글은 DMA 요구에 따라 검색 제품에 대한 조정이 사용자 경험에 상당한 영향을 미쳤다고 응답하며, 규제 기관과 해결책을 도출하기를 희망한다고 전했습니다.

상향융科(구 호랑이 증권) 공지에 따르면, 2026년 5월 22일, 회사의 일부 자회사가 중국 증권감독관리위원회 베이징 감독국의 통지를 받았으며, 증권감독관리위원회 베이징 감독국이 이들 자회사가 증권, 펀드 및 선물 사업에 관련된 불법 활동을 수행한 혐의에 대해 조사를 시작했음을 나타냅니다. 또한 이들 자회사가 무허가로 국경을 넘는 증권 사업을 수행하고 중국 본토에서 펀드 및 선물 관련 불법 활동을 했음을 발견했습니다.조사 결과에 따라, 증권감독관리위원회 베이징 감독국은 총 약 3.081억 위안의 행정 처벌을 부과하고, 총 약 1.031억 위안의 불법 소득을 몰수했습니다. 회사의 이사이자 CEO이자 실질적 지배자인 우톈화 씨도 경고를 받았고 125만 위안의 벌금을 부과받았습니다. 2025년 말 기준으로, 회사의 합병 재무제표에서 중국 본토 지역의 소매 고객 자산은 회사 총 고객 자산의 약 10%를 차지합니다.

富途控股(FUTU.O)는 오늘 중국 증권 관리 위원회 및 그 산하 심천 분국으로부터 조사 통지 및 행정 벌금 사전 통지서를 받았다고 발표했습니다.CSRC는 중국 본토와 홍콩의 일부 富途 법인이 필요한 허가나 승인을 받지 않고 중국 본토에서 증권 사업, 공공 기금 판매 사업 및 선물 사업을 수행하여 《증권법》, 《증권 투자 기금법》 및 《중화인민공화국 선물 및 파생상품법》을 위반했다고 지적했습니다. CSRC는 관련 회사에 이러한 행위를 시정하거나 중단할 것을 명령하고, 불법 수익을 몰수하며 벌금을 부과할 계획이며, 총 벌금액은 약 185억 위안(약 2억 7100만 달러)에 달할 것으로 예상됩니다.또한, CSRC는 회사의 창립자이자 CEO인 리화 씨에게 개인 벌금 125만 위안(약 183,575 달러)을 부과할 계획입니다. 富途控股은 제안된 벌금이 추가 절차 및 CSRC의 최종 결정에 따라 달라질 수 있다고 밝혔습니다.

《워싱턴 포스트》에 따르면, 미국 대통령 도널드 트럼프는 마이크로소프트, 아마존 등과 관련된 수천만 달러 규모의 주식 거래를 법정 기한 내에 공개하지 않았으며, 지연 기간은 수개월에 달합니다. 최신 투자 신고서에 따르면, 그는 이로 인해 200달러의 벌금을 부과받았습니다.보도에 따르면, 이러한 거래는 여러 대형 기술 및 금융 주식과 관련이 있으며, 공개된 정보에 따르면 자산 운영 규모는 "수천만 달러 수준"에 달합니다. 관련 신고 지연은 그가 연방 재무 공개 규정을 엄격히 준수하고 있는지에 대한 외부의 우려를 불러일으켰습니다.미국 정부 윤리 사무소의 요구에 따라, 연방 공무원은 정해진 기한 내에 주요 금융 거래를 신고해야 하지만, 실제 실행에서는 일정한 지연과 처벌이 경미한 문제가 있습니다.

타임스 브라질에 따르면, 브라질 중앙은행 산하 행정 제재 절차 결정 위원회는 Banco Topázio에 약 315만 달러의 벌금을 부과하고 향후 2년간 가상 자산 거래를 위한 장외 외환 업무를 금지했습니다.규제 당국은 Banco Topázio가 2020년 10월부터 2021년 9월 사이에 약 17억 달러 관련 업무를 처리하는 동안 고객 자격 심사, 고객 등록 및 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 통제가 부족했으며, Coaf에 이상 거래를 보고하지 않았다고 밝혔습니다. 브라질 중앙은행 관계자는 유사한 제한 조치가 앞으로 암호화 자산 사업에 관여하는 다른 기관에도 적용될 수 있다고 언급했습니다.

뉴타임스 보도에 따르면, 르완다 하원은 5월 5일 가상 자산 규제 법안을 통과시켰으며, 이는 암호화폐 거래를 규제하고 투자자를 보호하며 금융 시스템의 안정성을 유지하기 위한 것입니다.법안에 따르면, 허가 없이 가상 자산 사업을 운영하는 개인은 3년에서 5년의 징역형과 3000만에서 5000만 루앙의 벌금에 처해질 수 있으며, 기업은 최대 1억 루앙의 벌금에 처해질 수 있습니다. 자본 시장 관리국이 주요 규제 기관으로 지정되며, 르완다 중앙은행과 협력하여 법 집행을 진행합니다. 법안은 현재 대통령의 서명을 기다리고 있으며, 공식 관보에 발표된 후에야 효력이 발생하며, 구체적인 시행 세칙은 법률이 발효된 후 별도로 제정될 것입니다.

Decrypt의 보도에 따르면, 폐쇄된 암호화폐 거래소 Bittrex는 연방 판사에게 미국 SEC와 체결한 합의서를 철회할 것을 요청하고 SEC에게 2400만 달러의 벌금을 반환할 것을 요구했습니다.Bittrex는 바이든 정부 시기에 SEC로부터 등록되지 않은 증권 거래를 제공한 혐의로 기소되었고, 결국 합의에 도달하여 벌금을 지불했습니다. 이후 "현재 미국의 규제 및 경제 환경"으로 인해 운영을 지속할 수 없어 폐쇄되었습니다. Bittrex의 변호사는 최신 문서에서 트럼프 정부 출범 이후 SEC의 암호화폐 규제 입장이 근본적으로 변화했으며, 이전에 대부분의 토큰을 증권으로 간주한 법적 이론이 잘못되었음을 인정하고, 집행 전략이 처음부터 편향되어 있었으며, 거의 모든 암호화폐 회사에 대한 소송과 조사가 철회되었다고 지적했습니다.Bittrex는 SEC가 이 자금을 재무부에 이체하여 보상하기 전에 판사에게 반환하라고 명령할 것을 요청했습니다. 올해 3월, SEC는 이 벌금을 재무부에 이체하는 절차를 시작했습니다.

뉴욕주 총검사 레티티아 제임스는 주가 암호화폐 플랫폼 Uphold로부터 500만 달러 이상을 회수했다고 발표했습니다. 이는 해당 플랫폼이 사기성 투자 상품을 홍보하는 데 역할을 했기 때문입니다.이번 합의는 Uphold가 Cred LLC 및 그 CEO 다니엘 샤트가 출시한 제품 CredEarn의 홍보 행위에 중점을 두고 있습니다. 2019년 1월부터 2020년 10월까지 Uphold는 자사 플랫폼과 모바일 애플리케이션에서 CredEarn을 안전하고 신뢰할 수 있으며 매력적인 연간 수익을 제공하는 저축 상품으로 홍보했습니다. 그러나 총검사 사무실은 성명에서 Uphold가 사용자에게 Cred가 실제로는 저소득 비디오 게임 플레이어에게 소액 대출을 제공하여 이러한 수익을 얻고 있다는 사실을 알리지 않았다고 지적했습니다. 이러한 차용자는 일반적으로 신용 기록이 없으며 전통적인 금융 기관의 서비스를 이용할 수 없습니다.

한국 언론 Edaily 보도에 따르면, 한국 금융정보분석원(FIU)은 암호화폐 거래소 Coinone에 대한 현장 검사를 완료한 후, 특정 금융정보법 관련 의무를 위반한 것으로 판단하고 3개월 부분 영업 정지 및 약 356만 달러(52억 원)의 벌금을 부과하기로 결정했다. 영업 정지 기간은 4월 29일부터 7월 28일까지이다. 영업 정지 기간 동안 신규 고객의 가상 자산 외부 이체(입금 및 출금)가 제한되며, 기존 고객의 거래는 정상적으로 진행된다. 또한, FIU는 Coinone의 CEO 차명훈에게 "경고 처분"을 내렸다.FIU는 Coinone이 총 16개의 미등록 해외 가상 자산 사업자가 10,113건의 자산 이체 거래를 완료하도록 위반 지원했으며, 감독 기관의 여러 차례 거래 중단 요청에도 불구하고 협조하지 않았다고 밝혔다. 고객 신원 확인 위반은 약 4만 건으로, 진위 확인이 불가능한 증명서를 수용하고 주소 정보가 불완전한 고객을 심사한 경우가 포함된다. 거래 제한 의무 위반은 약 3만 건으로, 신원 확인이 완료되지 않은 사용자에 대해 거래를 허용한 경우가 포함된다. Coinone은 이번 처분을 엄중히 받아들이고 있으며, 개선 작업을 추진 중이라고 밝혔다. 행정 소송 제기 여부는 이사회에서 신중히 검토한 후 결정할 예정이다.

바이낸스 창립자 자오창펑(CZ)은 신간에서 미국 법무부와의 협상 과정에서 상대방이 처음에 최대 680억 달러의 벌금 요구를 제시했으며, 이는 최종 합의 금액보다 훨씬 높은 것이라고 회상했다.그는 양측이 약 5억 달러에서 시작하여 여러 차례의 협상 끝에 검찰이 여러 번 압박을 가하고 "최후통첩"을 내린 끝에 결국 430억 달러에 합의했다고 밝혔다.CZ는 또한 한 변호사가 "벌금을 더 많이 내는 것이 형벌을 줄이는 데 도움이 될 수 있다"고 조언했지만, 법무부는 이후 법정에서 오히려 높은 벌금을 "문제가 심각하다"는 근거 중 하나로 삼았다고 말했다.

호주 연방 법원은 바이낸스 호주 파생상품 부서(즉, Oztures Trading Pty Ltd)가 1,000만 호주 달러(약 690만 달러)의 벌금을 지불하도록 판결했습니다.이 기관은 2022년부터 2023년 사이에 85% 이상의 현지 고객을 잘못 분류하여 도매 투자자로 지정하였고, 이로 인해 524명의 소매 고객이 법적 소비자 보호 없이 고위험 암호화 파생상품에 접근하게 되어 약 8,660,000 호주 달러(약 590만 달러)의 거래 손실과 3,900,000 호주 달러(약 270만 달러)의 비용 손실을 초래했습니다. 호주 증권 및 투자 위원회(ASIC) 의장 Joe Longo는 바이낸스가 기본적인 준수 검토 메커니즘을 구축하지 않아 수백 건의 도매 투자자 신청을 잘못 승인했다고 밝혔습니다. 법원에 제출된 사실 진술서에 따르면, 바이낸스는 고객 접근 과정에서 결함이 있음을 인정하며, 신청자가 자격 테스트를 통과할 때까지 무한히 반복해서 참여할 수 있도록 허용하였고, 고위험 준수 직원이 신청 자료에 대한 검토가 부족했다고 합니다. 바이낸스는 소매 고객에게 제품 공개 성명을 제공하지 않음, 목표 시장 평가를 수행하지 않음, 준수 내부 분쟁 해결 시스템을 유지하지 않음 등 총 여섯 가지 위반 사항을 인정했습니다. 이 벌금은 ASIC이 이전에 감독한 약 1,310만 호주 달러(약 900만 달러)의 고객 보상 외에 추가로 부과된 것입니다. 이 기관의 호주 금융 서비스 라이센스는 2023년 4월에 취소되었습니다.

시장 소식에 따르면, 호주 연방 법원은 Oztures Trading Pty Ltd(즉, 바이낸스 호주 파생상품)가 1,000만 호주 달러(약 690만 달러)의 벌금을 납부하라고 판결했습니다. 법원은 이 회사가 2022년 7월부터 2023년 4월 사이에 85% 이상의 호주 고객을 잘못 분류하여 도매 고객으로 처리했으며, 이로 인해 524명의 소매 투자자가 적절한 보호 없이 고위험 암호화 파생상품에 접근하게 되어 총 630만 달러의 거래 손실과 260만 달러의 수수료 손실이 발생했다고 판단했습니다.바이낸스는 또한 소매 고객에게 제품 공개 성명을 제공하지 않거나, 목표 시장 식별을 완료하지 않으며, 규정 준수 내부 분쟁 해결 메커니즘을 구축하지 않는 등 여러 가지 규정 준수 위반이 있음을 인정했습니다. 이번 벌금은 2023년 11월 약 900만 달러의 고객 보상 명령을 기반으로 한 추가 처벌입니다. 현재 호주 증권 및 투자 위원회(ASIC)는 이 사건에 대해 성명을 발표했으며, 바이낸스 측은 아직 논평 요청에 응답하지 않았습니다.

《월스트리트 저널》에 따르면, 호주 연방 법원은 바이낸스의 현지 파생상품 부서가 추가로 1000만 호주 달러(약 690만 달러)의 민사 벌금을 지불해야 한다고 판결했습니다. 이 벌금은 바이낸스가 2023년에 영향을 받은 고객에게 약 1310만 호주 달러의 보상금을 지급한 것 외에 추가적인 처벌입니다.호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 해당 부서가 2022년 7월부터 2023년 4월 사이에 524명의 소매 투자자를 도매 고객으로 잘못 분류하여 소비자 보호 없이 고위험 파생상품에 노출되게 하여 1200만 호주 달러 이상의 손실과 비용을 초래했다고 지적했습니다.ASIC 의장 조 롱고는 이 결과가 호주에서 사업을 하려는 금융 서비스 제공자에게 명확한 경고라고 말했습니다. 바이낸스 대변인은 이 문제가 2023년에 해결되었으며, 관련 자회사 Oztures가 파생상품 사업을 중단하고 면허를 취소했다고 전했습니다.

신장에 있는 한 다결정 실리콘 산업의 선두 기업이 가상 화폐 채굴 활동에 전력을 공급한 혐의로 규제 당국에 의해 불법 수익이 몰수되고 벌금이 부과되었으며, 총액은 1억 위안을 초과합니다.관련 정비 배경에 따르면, 현지에서는 가상 화폐 채굴에 대한 규제 강도를 높이고 있으며, 전면적인 점검을 실시할 것을 요구하고, 기업이 어떤 형태로든 불법적으로 전력을 전송하는 것을 엄격히 금지하고 있습니다. 현재 신장은 가상 화폐 채굴을 명확히 퇴출 산업으로 지정하였으며, 관련 법 집행 조치가 지속적으로 추진되고 있습니다.

디지털 자산 보험 제공업체 Soter Insure가 이더리움 기준의 몰수 보험을 출시한다고 발표했습니다. 이는 Soter Insure와 Galaxy Digital이 협력하여 개발한 것으로, 주로 이더리움 스테이킹에서 검증자가 프로토콜 위반으로 인해 몰수된 자산의 핵심 위험을 다룹니다. 이더리움 검증자와 기관 스테이커에게 안전 보장을 제공하며, 보험료와 보상 모두 ETH로 계산 및 정산됩니다. 이는 전통적인 달러 기준 보험이 ETH 가격 상승 시 보장이 부족한 문제를 해결하여 "통화 불일치 위험"을 제거합니다.

유럽연합 집행위원회 디지털 경제 담당 대변인 토마스 레니에가 미국 소셜 미디어 플랫폼 X가 마감 기한 이전에 유럽연합이 지난해 12월 부과한 1억 2천만 유로의 벌금을 납부했으며, "블루 체크 인증" 기능에 대한 수정안을 제출했다고 확인했습니다.이 대변인은 X가 관련 벌금을 납부했음에도 불구하고 여전히 해당 처벌에 대해 항소 중이라고 밝혔습니다.

코인데스크에 따르면, 한국 금융정보원(FIU)은 자금세탁 방지 관련 규정을 위반한 이유로 암호화폐 거래소 빗썸에 368억 원(약 2460만 달러)의 벌금을 부과하고, 6개월간 부분 업무 중단을 명령했다.금융 서비스 위원회에 따르면, 이번 처벌은 '특정 금융 거래 정보 보고 및 이용법'에 근거하며, 빗썸의 약 665만 건의 위반 행위에서 비롯되었으며, 이 중 약 355만 건은 고객 신원 확인(KYC) 의무를 이행하지 않은 것이고, 약 304만 건은 제한해야 할 거래를 효과적으로 차단하지 못한 것이다.규제 기관은 관련 책임자에게도 처분을 내렸다: 빗썸 CEO는 경고 처분을 받았고, 준법 보고 책임자는 6개월간 직무가 정지되었다.위반 행위는 한국 규제 기관이 2024년부터 2025년 사이에 업비트, 빗썸, 코인원, 코빗 및 고팍스 5대 거래소에 대해 실시한 현장 검사에서 발생했다.

한국 암호화폐 거래소 Bithumb은 특정 금융 정보법의 자금 세탁 방지 의무를 위반하여 금융정보분석원(FIU)으로부터 6개월 부분 영업 정지 처분을 받을 것이라는 사전 통지를 받았으며, CEO에게는 책임 경고가 발부되었습니다.한국 금융 당국은 3월 16일 자금 세탁 방지 제재 심의 위원회를 개최하여 최종적으로 처벌 강도를 결정할 계획입니다. 이번 처벌 강도는 이전에 Upbit 운영사 Dunamu에 부과된 처벌을 초과할 것으로 예상되며, Dunamu는 위반으로 인해 352억 원의 벌금과 3개월 부분 영업 정지 처분을 받았습니다. Bithumb의 위반 건수가 더 많기 때문에 업계에서는 그 벌금 규모가 역사적인 최고치를 기록할 것으로 일반적으로 예상하고 있습니다. Bithumb 측은 현재 사전 통지 단계에 있으며, 후속 공식 절차를 통해 개선 상황을 충분히 설명할 것이라고 응답했습니다.