Осуждён! Что означает решение по делу Tornado Cash для регулирования DeFi?

Автор:律动

Голландский суд в суде в Схейлтохенбосе постановил, что один из основателей и ключевых разработчиков Tornado Cash Алексей Пертсев виновен в отмывании денег. Суд приговорил Пертсева к 64 месяцам тюремного заключения. В течение прошлого года вопросы регулирования DeFi, вызванные Tornado Cash, вызывали высокий интерес в отрасли. В этом году, несмотря на то что команда неоднократно подчеркивала свою склонность к соблюдению норм, «большой брат» DeFi Uniswap все же столкнулся с иском от SEC. Как приговор о виновности соучредителя Tornado Cash повлияет на будущие команды стартапов в DeFi? Как DeFi будет сосуществовать с регулированием в будущем?

Разделение команды и протокола, также не избежать регулирования DeFi?

Судебное разбирательство по делу Tornado Cash продолжает звучать тревожным сигналом для других криптовалютных сервисов.

В апреле 2023 года Министерство финансов США опубликовало оценочный отчет о незаконной финансовой деятельности в DeFi, в котором были раскрыты потенциальные риски услуг DeFi и подробно проанализированы преступные действия, совершаемые злоумышленниками с использованием этих услуг. Три месяца спустя четыре сенатора США представили законопроект «О повышении национальной безопасности и правоприменении в области криптоактивов», который также направлен на усиление регулирования в области KYC, AML и DeFi.

Законопроект «О повышении национальной безопасности и правоприменении в области криптоактивов» предлагает новую структуру регулирования DeFi, требуя, чтобы регулирование DeFi осуществлялось так же, как и для других криптовалютных учреждений, и чтобы любой «человек», способный контролировать проект, нес ответственность за него. В законопроекте также упоминается, что если нет конкретного человека, контролирующего эту DeFi услугу, то любой инвестор, вложивший в проект более 250 000 долларов, должен нести ответственность за проект.

В соответствии с текущими горячими темами регулирования, внимание к судебному разбирательству Пертсева сосредоточено на том, может ли закон, направленный на борьбу с отмыванием денег, адаптироваться к финансовым инновациям на основе блокчейна и анонимным транзакциям.

На слушании в марте прокурор заявил, что разработчики протокола недостаточно сделали для предотвращения использования Tornado Cash преступниками. Защита Пертсева возразила, что прокурор должен учитывать открытый и автоматизированный характер основных смарт-контрактов Tornado Cash. «Считать Пертсева ответственным за пользователей Tornado Cash — это ошибка, поскольку эти пользователи по своей сути анонимны и независимы».

Адвокат Пертсева Кит Ченг заявил, что команда проекта не может остановить пользователей от использования открытого кода смарт-контрактов любым способом, который им нравится. Участники протокола представляют собой децентрализованную организацию, не имеющую единого ответственного лица, как в традиционных компаниях.

Однако прокурор отверг эту точку зрения, считая, что преимущества технологии превышают юридические обязательства по предотвращению помощи преступникам и санкционированным лицам (например, хакерской группе Lazarus из Северной Кореи) в сокрытии источника украденных активов. Прокурор Мартин Боерлаге заявил: «Tornado Cash — это не просто смарт-контракт, он функционирует как компания».

Но, возможно, учитывая спорность дела, процесс Пертсева в Нидерландах был очень непрозрачным, и прокуратура раскрыла его обвинительное заключение всего за неделю до суда. Предварительные слушания и ряд заседаний также проводились на голландском языке.

Тем не менее, Пертсев получил разнообразную поддержку, включая петиции, сбор средств для адвокатов и заявления от взломанных протоколов о его невиновности. Криптосообщество, особенно группа разработчиков, выразило сильный протест против ареста Пертсева, опасаясь, что обвинения против него могут создать опасный прецедент для осуждения разработчиков программного обеспечения.

Ранее у голландского суда раздавали плакаты в поддержку Алексея Пертсева

Ранее Министерство юстиции США и другие регулирующие органы (DOJ) предъявили уголовные обвинения основателям Tornado Cash Роману Шторму и Роману Семенову, обвиняя их в сговоре с целью отмывания денег, нарушении санкционных норм и ведении нелицензированной деятельности по переводу средств. Оба могут столкнуться с как минимум 20 годами тюремного заключения.

Шторм был арестован в прошлом году и должен предстать перед судом в сентябре этого года, Семенов еще не был арестован. Приговор Пертсева, вероятно, определит результаты будущего судебного разбирательства этих двух основателей Tornado Cash.

После Tornado, дело Uniswap становится центром внимания

На самом деле, после Tornado Cash многие владельцы криптопротоколов также были обвинены в преступной деятельности, происходившей на их платформах. Например, Uniswap был обвинен в том, что команда проекта позволила мошенническим токенам выпускаться и торговаться на этом протоколе, однако этот иск был окончательно отклонен судом в 2023 году.

В конце прошлого года a16z написал комментарий к мероприятию «Международное регулирование криптоактивов» для Финансового стабильностного совета (FSB), в котором в начале упоминалось о необходимости четко обсудить различия между DeFi и CeFi, а также о том, как соответствующая структура регулирования DeFi должна регулировать приложения Web3, а не протоколы Web3 (регулируя компании, а не программное обеспечение). Дебаты о том, в каких аспектах DeFi протоколы и приложения подходят для регулируемой среды, продолжаются, но даже так большинство юридических экспертов согласны с тем, что любой DeFi фронт, имеющий связь с США (в широком смысле), должен соблюдать законы о санкциях США.

А 11 апреля этого года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в среду направила предупреждение Uniswap Labs о планах предпринять правоприменительные действия против компании. Сообщается, что это предупреждение было отправлено в форме «Уведомления Уэллса» (Wells Notice), которое SEC отправляет компании перед подачей официального иска, предоставляя компании последнюю возможность опровергнуть любые обвинения. В настоящее время неясно, каковы конкретные обвинения SEC против Uniswap Labs.

Рынок очень чувствительно отреагировал на эту новость, и, согласно данным, цена UNI упала с 14 долларов до 9,58 долларов, что составило более 14% падения за 24 часа. В это время объем торгов токенами UNI на блокчейне резко возрос, и он даже занял первое место в рейтинге токенов Ethereum на Dexscreener.

Uniswap оперативно отреагировал. Основатель Uniswap Хейден Адамс подтвердил в социальных сетях, что Uniswap Labs получил предупреждение от SEC, и опубликовал открытое письмо в ответ. В письме Хейден отметил, что команда верит, что предлагаемый ими продукт является законным, и обвинил SEC в том, что она не стремится к разработке четких и информированных правил, а вместо этого выбирает акцентировать внимание на таких качественных участниках криптоиндустрии, как Uniswap и Coinbase, в то время как плохие игроки, такие как FTX, «избегают наказания».

Кроме того, Хейден в письме специально подчеркнул, что Uniswap является интернет-компанией, расположенной в США, чтобы продемонстрировать свой долгосрочный путь к соблюдению норм. В то же время Хейден также упомянул, что эта борьба с SEC продлится несколько лет, и они готовы обжаловать дело в Верховном суде.

После санкций, все еще крупнейший крипто-миксер

Tornado Cash — это протокол защиты конфиденциальности, который может смешивать 10 видов криптовалют, среди которых наибольшее количество активов смешивается на основной сети Ethereum. В пиковый момент в июле 2021 года в пуле контрактов Tornado Cash находилось более 700 миллионов долларов в ETH.

За неделю до суда Пертсева в обвинительном заключении, опубликованном судом, указывалось, что в период с 9 июля 2019 года по 10 августа 2022 года «по крайней мере в нескольких странах, таких как Нидерланды, Россия, США или Дубай, Пертсев и один или несколько других лиц выработали привычку к отмыванию денег». Суд считает, что Пертсев по крайней мере должен был подозревать преступные источники незаконной торговли на платформе Tornado Cash.

В обвинительном заключении перечислены почти 40 транзакций, обработанных Tornado Cash с различных криптоплатформ, на общую сумму 535,809 ETH, включая KuCoin и Liquid (биржа, приобретенная FTX до ее краха в 2022 году). Наибольшая сумма составила 175,100 ETH (примерно 585 миллионов долларов) и поступила от сети Ronin Axie Infinity, что связано с крупнейшей кражей в истории криптовалют. Нападающими были известная хакерская группа Lazarus из Северной Кореи.

В августе 2022 года Tornado Cash и связанные с ним адреса Ethereum были внесены в список специально обозначенных граждан (SDN List) Министерства финансов США, которое заявило, что Tornado Cash является ключевым инструментом хакерской группы Lazarus, которая стояла за хакерской атакой на Axie Infinity на сумму 625 миллионов долларов и другие крупные кражи криптовалют.

По данным анализа, на начало мая 2022 года группа Lazarus уже перевела в Tornado Cash 37,000 Ethereum, что составляет около 100 миллионов долларов. Эксперты утверждают, что «черные деньги официальных хакеров какой-либо страны» составляют 20% от баланса смарт-контрактов Tornado Cash.

Tornado Cash заявлял, что, несмотря на все усилия, они не могут остановить группу Lazarus от добавления черных денег. В конце концов, Tornado Cash изначально предназначен для помощи пользователям в сокрытии их истории транзакций в блокчейне.

Криптосообщество также считает, что разработчики, просто написавшие код, становятся политическими заключенными в глазах американских властей, и эти санкции касаются не только нападения на криптовалюту. Однако санкции не оказали шокового воздействия на сам проект Tornado Cash, и в течение следующего месяца через Tornado Cash было переведено еще 77,35 миллиона долларов активов на основной сети Ethereum.