欺诈罪

ChainCatcher 消息，据 CBS 亚特兰大报道，美国佐治亚州石山市一名 35 岁女性 Mercedes Henry，曾任 Ameris 银行通用银行职员，被指控于 2021 年 9 月至 11 月间，在未获授权的情况下，擅自将六名客户的银行账户与加密货币交易平台 Coinbase 绑定，并伙同他人将约 93.1 万美元转入其控制的 Coinbase 账户。联邦大陪审团已对其提起银行欺诈、访问设备欺诈及贿赂等多项指控，Henry 于 9 月 25 日被捕并出庭受审，案件目前仍由 FBI 持续调查。

ChainCatcher 消息，据 CNN 报道，FTX 创始人 SBF 周四向美国最高法院提起上诉，要求获得新审判，并撤销判处其没收 110 亿美元资产的法院命令。SBF 于 2024 年被判处 25 年监禁。检方称，他指示将加密货币交易平台 FTX 的数十亿美元资金转移至其控制的对冲基金 Alameda Research，这些资金随后被用于高风险投资、政治捐款以及个人消费。此次向最高法院提起的上诉文件主要涉及一项关于审判中提交证据的技术性法律问题，以及 SBF 是否应获准证明其投资最终是有盈利的，并足以弥补 FTX 客户遭受的损失。此外，他还主张，110 亿美元的资产没收违反了美国宪法第八修正案关于禁止征收过度罚金的规定。

ChainCatcher 消息，据俄罗斯媒体 bits.media 报道，俄罗斯最大挖矿公司 BitRiver 创始人 Igor Runets 因涉嫌欺诈 1 亿卢布，被莫斯科 Zamoskvoretsky 法院从软禁转为羁押候审，至少需在看守所关押两个月。指控依据俄罗斯联邦刑法第 159 条第 4 部分——“有组织集团实施的特别大规模欺诈”。调查称案件涉及挖矿设备供应，对 En+ 集团旗下冶金和能源公司造成近 1 亿卢布损失。调查人员要求羁押 Runets，理由是其可能影响证人，法院批准了该请求。BitRiver 代表和 Runets 律师尚未对法院判决发表评论，案件进展将取决于设备鉴定和 En+ 方面证人证词。今年 2 月俄执法机构曾怀疑 Runets 隐瞒资产以逃避纳税，其因涉嫌逃税被逮捕并软禁。BitRiver 面临破产和易主风险，其所有者 Fox 集团债务约 920 万美元，资产不足以偿还债务，已提交破产申请。

ChainCatcher 消息，据 Reuters 报道，FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 试图推翻其欺诈罪定罪及 25 年监禁判决的上诉请求已被驳回。该结果意味着其此前所涉欺诈案定罪与刑期目前维持不变。

ChainCatcher 消息，据彭博社报道，知名做空机构香橼研究（Citron Research）创始人 Andrew Left 因利用不诚实的社交媒体帖子操纵股票价格被判有罪。经过洛杉矶为期三周的审判，陪审团裁定 Left 在 17 项指控中有 13 项成立，包括一项证券欺诈罪。 检方指控 Left 在 2018 年至 2023 年间利用关于数十家公司的爆炸性推文非法影响股价并快速获利，从中赚取超 2000 万美元。Left 当庭表示将上诉，称判决是对言论的自由和无辜交易行为的攻击。他面临 20 年以上监禁，将于 8 月 31 日宣判。该案受到做空行业的密切关注，耶鲁大学教授称此判决将对做空者产生寒蝉效应。

ChainCatcher 消息，据 Cryptopolitan 报道，新加坡加密借贷平台 Hodlnaut 前 CEO 朱俊涛因涉嫌误导用户关于 TerraUSD 敞口，被指控六项虚假陈述欺诈罪。Hodlnaut 在未披露的情况下将用户账户中的 3.17 亿美元投资于 Terra 的 Anchor Protocol，UST 崩盘后损失 1.897 亿美元。该平台于 2022 年 8 月关闭时，欠用户约 2.81 亿美元，资产仅 8800 万美元，缺口约 1.93 亿美元。检方指控朱俊涛在 UST 崩盘期间及之后指示员工在官方 Telegram 群组和电子邮件中作出虚假承诺，包括称公司未投资 LUNA 或 UST、未遭受损失等。朱俊涛当庭表示不认罪，审前会议定于 2026 年 6 月举行。若罪名成立，每项指控最高可判处 20 年监禁。

ChainCatcher 消息，据 Bits.media 报道，莫斯科 Presnensky 地区法院判处币安俄罗斯前负责人、Blum 加密平台联合创始人 Vladimir Smerkis 五年监禁。法院认定其犯有俄罗斯联邦刑法第 159 条第 4 款规定的“特大金额欺诈罪”。据检方指控，2024 年 6 月，交易员兼加密博主 Oleg Polunin 请求 Smerkis 帮助为其社交媒体引流。Smerkis 承诺带来约 200 万新用户，收取超过 880 万卢布后未履行义务，将资金挪作私用。该判决尚未生效，可提起上诉。Smerkis 于一年前被逮捕。他于 2022 年初至 2023 年 9 月担任币安地区负责人，后与另一位前币安区域经理共同宣布推出点击器游戏 Blum，被捕当日 Blum 团队宣布其离职。

ChainCatcher 消息，美国地区法官 Lewis Kaplan 拒绝了前 FTX CEO SBF 的重审请求，并严厉批评其提出的所谓新证据毫无根据且“极具阴谋论色彩”。在周二发布的法庭命令中，法官指出 SBF 声称 FTX 实际有偿付能力、司法部隐瞒信息以及证人因政府威胁而不敢作证的说法完全与记录矛盾。 SBF 原本指控前 FTX Digital Markets 联席 CEO Ryan Salame 和前数据科学主管 Daniel Chapsky 因恐惧而未出庭，但法官强调 SBF 本可传唤或强制他们作证，却并未采取任何行动。SBF 于 2023 年 11 月被纽约陪审团判定七项欺诈罪名全部成立，并于随后被判处 25 年监禁。上周其已主动撤回新审判动议，称无法从卡普兰法官处获得“公平听证”，但上诉仍在进行中。 法官还批评 SBF 通过采访来制造舆论，所谓新事实其实早已多次被提出。SBF 曾向特朗普寻求赦免，但特朗普也已明确表示无此计划。

ChainCatcher 消息，香港虚拟货币交易平台 AAX 自 2022 年 11 月中起以系统维护及更新为由停止运作，逾 300 客户因未能取回近 1 亿港元资产。香港执法部门经追查，发现疑似透过虚假消息及不法手段致平台停运，负责人则携同虚拟货币钱包及私人密钥离开香港潜逃，随后返港被逮捕。香港警方表示，经深入调查向 191 名受害者损失合共约 8100 万港元，而该 AAX 负责人在平台停止运作后取出共约值 6.33 亿港元的虚拟货币，目前他已被控 3 项盗窃罪及 1 项欺诈罪。

ChainCatcher 消息，据港媒香港 01 报道，香港虚拟货币交易平台 AAX 自 2022 年 11 月中起以系统维护及更新为由停止运作，逾 300 客户因未能取回近 1 亿港元资产。香港执法部门经追查，发现疑似透过虚假消息及不法手段致平台停运，负责人则携同虚拟货币钱包及私人密匙离开香港潜逃，随后返港被逮捕。香港警方今日表示，经深入调查向 191 名受害者损失合共约 8100 万港元，而该 AAX 负责人在平台停止运作后取出共约值 6.33 亿港元的虚拟货币，目前他已被控 3 项盗窃罪及 1 项欺诈罪。

ChainCatcher 消息，据 Coindesk 报道，美国 SEC 发布诉讼通知称，FTX 及其关联公司的三位前高管已接受 SEC 的最终处罚，SEC 正在处理与该交易所倒闭相关的执法案件。 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 因欺诈罪仍在联邦监狱服刑，而其旗下 Alameda Research 的前首席执行官 Caroline Ellison 等高管已同意达成和解协议，协议仍需法院批准。其他签署和解协议的高管包括 FTX Trading 的前首席技术官 Zixiao Wang 和 FTX 的前联合首席工程师 Nishad Singh。SEC 表示，他们三人将被禁止在其他公司担任高管或董事，其中 Caroline Ellison 的禁令为期 10 年，其他人的禁令为期 8 年。该机构表示，他们还受到为期五年的“行为禁令”约束。

ChainCatcher 消息，据 Decrypt 报道，美国华盛顿州前软件公司 CFO Nevin Shetty 因擅自将公司 3500 万美元资金转入其自建加密平台并投入高风险 DeFi 协议而被联邦陪审团裁定 4 项电信欺诈罪名成立。Shetty 于 2022 年在得知将被解雇后秘密转移公司资金，最初获利约 13.3 万美元，但在 Terra 生态于 2022 年 5 月崩盘后投资几乎归零。他随后承认行为并被公司解雇。Shetty 将于明年 2 月宣判，最高或面临 20 年监禁。

ChainCatcher 消息，据路透社报道，周二，美国联邦第二巡回上诉法院对 SBF 的上诉表示质疑。其律师称，此前针对 FTX 欺诈案的审判存在不公，导致 SBF 获刑 25 年的判决应被推翻。在上诉审理中，由三名法官组成的合议庭对关键问题提出疑问：此前审判中被排除的证据是否会影响陪审团的有罪裁定？巡回法官 Maria Araujo Kahn 质询 SBF 律师，若不质疑证据充分性，是否等于承认证据足以定罪。律师回应称，即便证据充分，审判法官的程序错误仍影响公正。检方 Nathan Rehn 指出，现有证据已充分证明 SBF 窃取客户资金。SBF 方则主张，此前审判未允许提交证明 FTX 当时具备偿付能力的证据，导致判决偏颇。检方强调，包括三名证人证词与大量内部文件在内的证据链完整，足以定罪。SBF 目前于洛杉矶低安全级别监狱服刑，预计 2044 年 10 月获释。

ChainCatcher 消息，据金十报道，法院记录显示，加密货币公司 Terra 联合创始人 Do Kwon 被控在美国犯有欺诈罪，可能会选择认罪。

ChainCatcher 消息，据 News.bitcoin 报道，旧金山联邦陪审团判定 AML Bitcoin 创始人兼首席执行官 Rowland Marcus Andrade 犯有电信欺诈和洗钱罪。Andrade 将于 2025 年 7 月 22 日被判刑。他将因电信欺诈面临最高 20 年监禁，因洗钱面临最高 10 年监禁，并被没收与其罪行相关的资产。 根据审判中提供的证据，47 岁的德克萨斯州 Andrade 从 AML Bitcoin 销售中挪用了超 200 万美元用于个人开支，包括购买两处德克萨斯州房产和两辆豪华汽车。他通过各种银行账户洗钱投资者的资金，然后用这些资金为自己的购买提供资金。陪审团认定，Andrade 谎称 AML Bitcoin 即将获得巴拿马运河管理局的批准，但实际上并不存在这样的协议。通过这些虚假陈述，他从投资者那里筹集了数百万美元。

ChainCatcher 消息，据 Decrypt 报道，土耳其伊斯坦布尔第 22 地区法院撤销对 Thodex 创始人 Faruk Fatih Ozer 的“有组织犯罪”指控，但仍维持其欺诈罪名并继续羁押。 Ozer 因 2021 年 Thodex 交易所崩盘事件被控诈骗超 40 万用户，涉案金额达 20 亿美元，于 2023 年 9 月被判处 11,196 年监禁。其律师团队称将推动进一步减刑，并强调“司法程序尚未终结”。 Thodex 曾为土耳其头部交易所，2021 年 4 月突然关闭致 39.1 万用户无法提现，Ozer 潜逃后于 2022 年在阿尔巴尼亚被捕引渡。法院此前认定其犯有洗钱、欺诈等罪名，但最新裁定部分指控证据不足。

ChainCatcher 消息，据《纽约时报》报道，加密交易平台 FTX 创始人 SBF 已正式对其欺诈罪名提出上诉，要求进行重新审判，并指责审理其案件的法官对他存在不公平的偏见。 去年 11 月，纽约陪审团判处 SBF 七项欺诈和共谋罪名成立，这些罪名与其加密货币交易平台于 2022 年 11 月的倒闭有关。今年 3 月，美国纽约南区 (SDNY) 地区法官 Lewis Kaplan 以罪行判处 SBF 25 年监禁，目前已服刑六个月。 在周五下午提交的长达 102 页的上诉书中，SBF 的律师辩称，Kaplan 法官在整个审判过程中对 FTX 创始人不公平，发表“破坏辩护的尖刻言论”并在陪审团面前“嘲笑”他的证词。

ChainCatcher 消息，SEC 宣布对 Cynthia Petion 和 Eddy Petion 以及他们的公司 NovaTech Ltd. 提出指控，指控其实施了一项欺诈计划，从全球 20 多万名投资者（包括许多美籍海地人社区的投资者）那里筹集了超过 6.5 亿美元的加密资产。美国证券交易委员会还指控 Martin Zizi、Dapilinu Dunbar、James Corbett、Corrie Sampson、John Garofano 和 Marsha Hadley 向投资者推销 NovaTech。 根据美国证券交易委员会的指控，从 2019 年到 2023 年，Petions 夫妇将 NovaTech 作为多层次传销（MLM）和加密资产投资项目来运营。他们声称 NovaTech 会将投资者的资金投资于加密资产和外汇市场，以此引诱投资者。Cynthia Petion 向投资者保证，他们的投资将是安全的，并承诺 "在这个项目中，你从第一天起就可以获利，因为你可以再次获得这笔资金"。 实际上，NovaTech 将大部分投资者资金用于向现有投资者付款和向推广人员支付佣金，仅将一小部分投资者资金用于交易。投诉还称，Petions 夫妇将数百万美元的投资者资产据为己有。申诉书称，当 NovaTech 最终倒闭时，大多数投资者无法撤回投资，造成了巨大损失。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，金融研究公司 Citron Research 的创始人安德鲁·莱夫特 (Andrew Left) 被指控犯有证券欺诈罪，他涉嫌通过“诱饵转换”股票推荐误导散户投资者获利 1600 万美元。 美国证券交易委员会在 7 月 26 日的一份声明中指控称，Left 是一个强烈的加密货币怀疑论者，他利用社交媒体和电视露面来推荐他持有空头或多头头寸的股票。这造成了一种假象，在很多情况下，他的做法恰恰相反。 该监管机构补充道：“这种欺诈行为欺骗了投资者，并使得莱夫特能够利用他的 Citron Research 报告和推文作为催化剂，从中获取短期利润。” 据悉，今年 2 月，在加密货币交易所于 2 月 28 日暂时中断后，Left 的 Citron 呼吁做空 Coinbase 股票。

ChainCatcher 消息，据 News1 报道，韩国首尔南部地方检察厅虚拟资产犯罪联合调查组表示，其已以欺诈罪逮捕并起诉 4 人，其中包括 QUEENBEE（QBZ）项目实际运营者兼首席执行官。 该团队从开始就无意开展 QBZ 代币业务，但却通过虚假上市和操纵市场的手段，从约 4000 名受害者手中获取约 151 亿韩元（约 1088 万美元）。随后在 2021 年 3 月和 4 月，其又以高价将剩余的所有代币销售给一家专业的诈骗代币处理商，再次获利 150 亿韩元。