違規行為

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 報導，印度 2026-27 財年聯邦預算案維持了現有的 30% 加密貨幣收益稅和 1% 的預扣稅不變，令此前尋求減稅的行業團體感到失望。政府並未調整稅率，而是提議從 2026 年 4 月 1 日起對未能根據《所得稅法》第 509 條正確申報加密資產交易的實體實施新的處罰。未能提交所需報表將處以每日 200 盧比（約合 2.2 美元）的罰款，直至違約行為結束。如果提交的信息不正確，或者在被發現錯誤後未予以糾正，則將另行處以 5 萬盧比（約合 545 美元）的固定罰款。官員表示，此舉旨在加強合規性，但市場參與者警告稱，這將持續給交易者帶來摩擦。

ChainCatcher 消息，澳大利亞聯邦法院裁定，BPS Financial 因在未取得相關牌照的情況下運營 Qoin 錢包項目，並對消費者作出誤導性陳述，被處以 1,400 萬澳元（約合 970 萬美元）罰款。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 報導，澳大利亞聯邦法院裁定金融服務公司 BPS Financial 需支付 1400 萬澳元（約合 930 萬美元）罰款，因其在推廣和運營 Qoin Wallet 產品時存在違規行為。其中約 130 萬美元針對其無牌照運營金融業務，800 萬美元針對其作出誤導性和欺騙性陳述。澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）指控 BPS 在 2020 年 1 月至 2023 年中期間，在未持有澳大利亞金融服務牌照的情況下發行該產品並提供金融建議，違反了《公司法》。法院認定該公司高層參與其中，且合規體系存在缺陷，構成了"嚴重且非法的行為"。除罰款外，BPS 還被禁止在未來 10 年內無牌運營金融業務，並需在 Qoin Wallet 應用和網站發布法院要求的公告，同時承擔 ASIC 大部分訴訟費用。

ChainCatcher 消息，Coinbase 首席執行官 Brian Armstrong 在 X 平台發文表示，Coinbase 將代幣銷售重新帶回平台，目前市場上的代幣銷售存在不公平的準入、過度榨取以及激勵機制錯位等問題，阻礙行業發展。Coinbase 代幣銷售旨在透過分配算法獎勵真正忠實的用戶，如果出現諸如"倒賣（flipping）"代幣等違規行為將會實施懲罰，旨在使項目及其社區之間的激勵機制保持一致。

ChainCatcher 消息，据金十報導，美國總統特朗普（談及美聯儲理事庫克）表示，「我們已經做好了法律鬥爭的準備。庫克似乎存在違規行為。我們需要百分之百清廉正直的人。」ChainCatcher 消息，据昨日报道，美國總統特朗普簽署文件，解除美聯儲理事庫克職位，立即生效。特朗普在文件中稱：「依據美國憲法第二條以及經修訂的 1913 年《聯邦儲備法》賦予我的權力，現即刻免去庫克在美國聯邦儲備系統理事會的職務。鑑於庫克在金融事務中存在不誠實行為，且可能涉及刑事犯罪，我無法對你的誠信抱有信心。至少，這些行為暴露出你在金融交易中存在嚴重疏忽，讓人對你作為金融監管者的能力和可信度產生質疑。」

ChainCatcher 消息，据 VentureBeat 報導，Immutable 宣布美國證券交易委員會（SEC）已正式終止對其及相關方的調查，未發現任何違規行為，也不會採取進一步行動。這標誌著去年 Wells 通知（可能提起訴訟的預告）的正式結案。Immutable 總裁 Robbie Ferguson 表示，此舉為 Web3 遊戲行業帶來監管清晰度，預計將推動更多機構投資，尤其在價值超 2000 億美元的遊戲內購市場中釋放巨大機會。

ChainCatcher 消息，据消息人士 @jason_chen998 透露，经过多方信息汇總基本能確定的是最近被幣安查處的 Goplus、Myshell、Movement 的做市商都是同一個 Web3port。

ChainCatcher 消息，近香港出現多宗假幣安短信騙案，香港證監會回應稱，根據《證券及期貨條例》和《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，如無牌在香港經營受規管活動的業務和提供虛擬資產服務的業務及/或在香港或從香港以外地方向香港投資者積極推廣該等服務，即屬犯罪，香港證監會將毫不猶豫地對任何違規行為採取適當行動，但不會就個別事件發表評論，提醒廣大投資者只在獲得證監會發牌的虛擬資產交易平台上買賣虛擬資產。

ChainCatcher 消息，韓國當局發現 Upbit 存在 50 多萬起 KYC 違規行為，罰款金額可能高達 343 億美元。此前消息，韓國金融當局通知 Upbit 將面臨停業整頓處分。

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會指控 Nova Labs, Inc.（"Nova Labs"）涉嫌以未經註冊的方式將加密資產作為證券發行並欺騙投資者。根據 SEC 的控訴，從 2019 年 4 月至今，Nova Labs 在提供和銷售名為"Hotspots"的電子設備（用於挖掘 Nova Labs 的加密資產）和"Discovery Mapping"（一款允許用戶將其私人數據換成 Nova Labs 加密資產的程序）時，進行了未經註冊的證券要約和銷售。SEC 尋求對 Nova Labs 實施永久性禁令、沒收非法所得、支付判決前利息和民事處罰。

ChainCatcher 消息，根據一份公開的文件，美國證券交易委員會（SEC）對 UBI Blockchain 提起訴訟，指控其存在違規行為。根據訴訟文件，BI Blockchain Internet Ltd.是一家位於中國香港的特拉華州公司，根據《交易法》第 12(g) 條在委員會註冊了一類證券。SEC 表示，UBIA 未按規定向 SEC 提交定期文件，自 2023 年 6 月 2 日委員會下令駁回針對 UBIA 的先前訴訟以來，該公司未提交任何定期或其他報告。

ChainCatcher 消息，据金十報導，歐盟委員會初步裁定美國蘋果公司線上應用商店規則違反了歐盟《數位市場法案》。歐委會認為，蘋果公司的規則妨礙了應用程式開發商自由引導消費者透過其他渠道獲取優惠和內容。當天，歐委會還針對蘋果公司啟動了新的不合規調查。按照《數位市場法案》，如果發生違規行為，歐委會可對蘋果公司處以罰款，罰款金額最高可達該公司全球總營業額的10%。

ChainCatcher 消息，据韓聯社報導，韓國金融當局近日對部分正在關閉或暫停運營的虛擬資產服務提供商（VASP）進行了調查，發現存在嚴重的違規行為。在 5 月 20 日至 23 日的現場檢查中，金融情報局（FIU）和金融監督院發現，受檢的 10 家 VASP 中有 7 家未能妥善返還用戶資產。此外，還有 3 家公司在指導用戶方面存在明顯不足，僅對資產超過 100 萬韓元（約合 732 美元）的用戶進行了聯繫。這些 VASP 還因限制用戶向海外交易所或個人錢包提款，並在此過程中收取高額費用而飽受批評。韓國當局已明確表示，將針對這些違規行為採取嚴厲措施。

ChainCatcher 消息，据 The Block 報導，在執業法律研究所主辦的為期兩天的"SEC 演講"活動中，該機構執法部門主管 Grewal 就加密行業進行了約 15 分鐘的深入探討。Grewal 表示，"在過去的十年裡，SEC 調查了加密行業中嚴重的違規行為，以及市場參與者為規避 SEC 的管轄權而進行的許多、許多創造性嘗試，SEC 正在通過執法進行監管。"

ChainCatcher 消息，美 SEC 主席 Gary Gensler 在其社交平台發布視頻。他表示加密貨幣領域存在大量違規行為，當這麼多人受到傷害，而他們所能做的只是在破產法庭排隊時，信心就會受到打擊。此外，這也會讓誠信經營者難以參與競爭。

ChainCatcher 消息，据路透社援引知情人士透露，美國政府當局預計將於週二公布與幣安的和解協議，解決對這家全球最大的加密貨幣交易所進行多年調查的問題。消息人士表示，該協議將涉及對個人的指控，並解決違反《銀行保密法》和其他美國法律的指控，參與的多個美國機構包括：司法部、商品期貨交易委員會和財政部的金融犯罪執法網絡。