証券委員会

マレーシア証券委員会（SC）は、2026年からライセンスを持つ暗号通貨取引所がトークン上場を独自に承認できるようにすることを提案しました。これにより、個別に規制当局の承認を得る必要がなくなります。この措置は、マレーシアのデジタル資産市場を近代化し、投資家のアクセスを拡大するとともに、取引所により大きな運営の柔軟性を与えることを目的としています。新しいフレームワークに基づき、取引所はトークンのコンプライアンスを評価し、投資家保護を確保するために、より高いガバナンス、安全性、透明性の要件を遵守する必要があります。この改革により、トークン上場の時間が短縮され、投資家が選択できる資産の種類が増加し、マレーシアが東南アジアのデジタル資産センターになることが期待されています。

カナダ・オンタリオ州控訴裁判所は「Binance Holdings Limited 対 オンタリオ州証券委員会（OSC）」の案件において、OSCが以前にバイナンスに対して行った大規模な文書提出要求を撤回するとの判決を下しました。裁判所はその要求が「範囲が広すぎる」とし、カナダ権利と自由の憲章第8条における「不合理な捜索と押収の防止」に違反していると認定しました。裁判所は、資本市場の参加者が規制された活動においてプライバシーの期待が低いとはいえ、依然として憲章によって保護されていると指摘しました。OSCは以前、バイナンスに対して「2年半の期間におけるカナダに関連するすべての内部および関連者との通信記録」を提出するよう要求しましたが、裁判所はこの要求が合理的な規制目的を超えていると判断しました。判決は、規制調査は違法の兆候が見つからない場合でも行うことができるが、「調査目的に合理的に関連する文書の種類」に限定されるべきであり、そうでなければ裁判所によって却下される可能性があると強調しました。さらに、裁判所はバイナンスがSignalなどの「自動削除情報」の暗号通信ツールを使用していることについてもコメントし、このような技術の使用だけでは「規制を回避する」意図を推定するには不十分であるとし、金融機関がプライバシー通信ソフトウェアを使用することに関する重要な明確化を提供しました。この判決はカナダの証券規制権限の境界を確立したと見なされ、企業が国境を越えたまたは過度に広範な調査要求に直面した際に、憲章が与えるプライバシーおよび適正手続きの権利を主張できることを思い出させるものです。

ChainCatcher メッセージ、マレーシア証券監視委員会（SC）は本日、トークン化された資本市場製品の規制フレームワーク草案に対する公衆の意見を収集することを目的とした相談文書を発表しました。公衆相談期間は2025年5月6日から6月16日まで続きます。証券監視委員会は、トークン化された資本市場製品は分散型台帳技術（DLT）を通じて、株式、債券、ファンドなどの伝統的な金融製品をデジタル化するものであり、デジタルトークンやデジタル通貨とは区別されるべきであると指摘しています。後者は異なるフレームワークによって規制されています。証券監視委員会は、今回の規制フレームワークの策定は、トークン化製品に対する市場の関心の高まりに対応するためのものであり、フレームワークは資本市場におけるDLTの応用、プログラム可能な資産、部分的所有権、透明性の向上などを重点的に探討し、投資家保護を確保することを目的としています。草案には、公開要求、ガバナンス管理、技術リスク管理などの重要な分野も含まれており、関連するライセンス保持者に対する追加要件が提案されています。

ChainCatcher のメッセージによると、公式の発表としてシンガポール金融管理局（MAS）とベトナム国家証券委員会（SSC）が、ベトナムのデジタル資産規制フレームワークの策定を支援するために、資本市場の監視およびデジタル資産の監視フレームワークに関する協力を強化することを発表しました。

ChainCatcher のメッセージ、ブラジル証券委員会（CVM）が指令を発表し、Ukuchuma Financial Services LTD と IGM Forex LTD に対し、ブラジルでの顧客勧誘を停止するよう求めました。CVM は、調査の結果、これらの2社が証券市場の営業許可を取得していないことが判明したため、直ちに営業を停止すべきだと述べています。CVM の報告によれば、これらの会社は XPROMarkets ブランドとウェブサイトを通じて、ブラジルの住民に対して証券取引、特に暗号通貨投資の勧誘を行っている疑いがあります。

ChainCatcher のメッセージによると、CoinDesk が報じたところでは、バイナンスはブラジル証券取引委員会（CVM）に960万レアル（約176万ドル）を支払い、CVMによるブラジルでのデリバティブ取引サービスに関する必要な許可を取得していない調査を終了させることになります。CVMは2020年7月にバイナンスに対し、ブラジルでのデリバティブ取引サービスの提供を停止するよう命じていました。その後、2023年8月にCVMはバイナンスが提案した200万レアル（約37万ドル）の和解案を拒否しました。CVMは、バイナンスが証券仲介業者の資格やCVMの登録または免除を取得せずに、ブラジルに居住する市民に対して証券取引の仲介を行ったと述べています。

ChainCatcher のメッセージ、タイ証券取引委員会は現地の資産運用会社 One Asset Management（ONEAM）がビットコイン現物 EFT、すなわち ONE-BTCETFOF-UI を発表することを承認しました。One Asset Management の BTC 現物 ETF はタイ初の BTC 現物 ETF で、5 月 31 日から 6 月 6 日の期間に発行される予定です。投資リスクレベルは 8 段階で、対象顧客は高純資産個人および機関投資家です。

ChainCatcher のメッセージ、テキサス州証券委員会は暗号貸付プラットフォーム Abra（Plutus Financial）、Abra Boost、Plutus Lending および Abra の創設者 William Barhydt に対して、一般の人々を誤解させ、証券詐欺を実施したとして告発し、緊急停止命令を発表しました。テキサス州証券委員会は、同社が少なくとも 2023 年 3 月 31 日から資産が負債を下回っていると述べています。Abra は Abra Earn と Abra Boost への投資を提供しましたが、これらの投資商品には誤解を招く表現が含まれています。規制当局は、Abra Trade と被告の Plutus Lending が秘密裏に資産をバイナンスに移転していたと述べており、2023 年 2 月時点で Abra Trade と Plutus Lending のバイナンスにおける資産価値は 118,581,732 ドルでした。Abra の Babel Finance における資産は 3000 万ドル未満、Auros Tech Limited の資産は 880 万ドル、Genesis の資産は 3000 万ドル、Three Arrows Capital の資産は 1000 万ドルで、これらの会社はさまざまな清算または破産手続きにあります。(出典リンク)

ChainCatcher のメッセージ、マレーシア証券委員会（SC）は、Huobi Global Limited およびその CEO Leon Li に対して措置を講じたと発表し、マレーシアで未登録のデジタル資産取引所（DAX）を運営しているとして告発しました。SC は Huobi Global Limited に対し、Apple Store、Google Play、その他のデジタルアプリケーションプラットフォームを含む、同国での運営を停止するよう命じました。Huobi Global Limited はまた、マレーシアの投資家に対して、電子メールやソーシャルメディアプラットフォームを通じて、いかなる広告も配信、公開、または送信しないよう指示されました。Leon Li も、上記の指示が実行されることを確実にするよう特に命じられました。SC は、Huobi Global Limited を利用しているマレーシアの投資家に対し、直ちにそのプラットフォームでの取引を停止し、すべての投資を撤回し、アカウントを閉じるよう促しました。（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージによると、2 月 24 日の裁判所の文書に基づき、アメリカのテキサス州証券委員会と銀行部門は、Binance.US と破産した暗号通貨貸付業者 Voyager Digital との提案された取引に反対しています。この文書によれば、Binance.US のサービス利用規約と再編計画には、多くの「不十分な」開示が含まれており、無担保債権者に対して、彼らがこの計画に基づいて得られる回収率が 24%-26% に過ぎないことが十分に通知されていないとのことです。これは、破産法第 7 章に基づく 51% の回収率とは異なります。文書はまた、同社の開示声明が、口座保有者が「Binance の要求に従って個人の敏感情報を移転することを許可し、その後、口座保有者が発生する可能性のある問題に対して法的追及権を剥奪される必要がある」と通知していないことを指摘しています。さらに、この文書は、計画が「テキサス州の消費者を不公平に差別している」と主張しています。テキサス州は Binance.US がサポートする管轄区域ではないため、契約署名後、同州の顧客のデジタル資産は Voyager に 6 ヶ月間保有され、その間に Binance.US は同州での許可を求めることになります。ChainCatcher の 以前の報道によれば、2 月 23 日に米 SEC は Binance.US の 10 億ドルの Voyager 取引に反対し、未登録の証券を販売したとして告発しました。（Cointelegraph）

ChainCatcher のメッセージによると、デジタル資産業界協会 GBBC Digital Finance（GDF）は、国際証券委員会機構（IOSCO）の附属メンバーとして加入しました。GDF は、2023 年に IOSCO と協力し、IOSCO の暗号資産ロードマップの二つの作業部会、暗号およびデジタル資産（CDA）および分散型金融（DeFi）にメンバーを参加させるための支援を行うと述べています。国際証券委員会機構（IOSCO）は、各国および地域の証券先物規制機関で構成される組織であり、主要な金融規制国際基準の策定機関の一つです。（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージによると、CoinDesk が報じたところでは、アルゼンチン国家証券委員会（CNV）は、国内の暗号会社が遵守すべき要件とルールを策定し、規制する予定です。現在、アルゼンチン国会で議論されているマネーロンダリング防止法の改革は、CNV が仮想資産サービスプロバイダーに対して持つ管轄権を明確に規定しており、法律が通過すれば、CNV はアルゼンチンで運営されている暗号エコシステムのすべての参加者に意見を求めるために相談を行う計画です。この法案に基づき、暗号会社が遵守しなければならない要件には、ユーザーの保護、運営の安全性と効率、公共の貯蓄の安全性、マネーロンダリングの防止などが含まれます。さらに、CNV は、暗号会社に新たな要件を課す主な理由は、金融活動作業部会の要求する国際基準を遵守するためであり、この作業部会は2024年にアルゼンチンで対応評価を行う予定です。（出典リンク）

ChainCatcher メッセージ、バハマ証券委員会は、2022年11月12日に同委員会がバハマ最高裁判所の命令に基づき、FTX Digital Markets Ltd（FTXDM）またはその委任者が保管または管理する価値が35億ドルを超えるすべてのデジタル資産を、委員会が管理するデジタルウォレットに移転したと発表しました。同委員会は、FTXDMの顧客および債権者が保有する資産の保護と安全を促進するために、上記の措置が委員会の要求に基づき、2022年11月16日にバハマ最高裁判所によって承認された封印命令に従って行われたと述べています。（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージ、バハマ証券委員会（SCB）は最新の公告を発表し、FTX 資産の没収決定の理由を説明しました。この規制機関は、FTX Digital Markets（FDM）の清算だけでは不十分であり、ハッキング攻撃や違反に関連するリスクが残っているため、FTX 資産の没収は正しい決定であると述べました。バハマ証券委員会はさらに、FTX の新しい CEO ジョン・ジェイ・レイ III が「過度」と「不正確」な主張によってこの機関の合法的な行動を「歪曲」したと述べました。関連する行動は、バハマ最高裁判所に「デジタル資産および登録取引所法」に基づく追加命令を求めることに基づいており、取引所のすべてのデジタル資産をバハマ証券委員会が独占的に管理するデジタルウォレットに移転することで「FDM の顧客と債権者に利益をもたらす」ことができます。（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージ、バハマ証券委員会（SCB）は、FTX バハマ子会社 FTX Digital Markets Ltd（FDM）の資産に関する疑問を説明する声明を発表しました。11 月 10 日、委員会は FDM の顧客と債権者が《DARE 法案》の保護を受ける必要があると判断し、FDM の業務許可を一時停止しました。その後、バハマ最高裁判所に請願書を提出し、FDM を一時清算プロセスに入れました。デジタル資産の性質やハッカーや攻撃に関連するリスクを考慮し、委員会は FDM の清算だけでは FDM の顧客と債権者を保護するには不十分であると判断しました。11 月 12 日、委員会は《DARE 法案》に基づくバハマ最高裁判所の追加命令に従い、FDM のすべてのデジタル資産を委員会が管理するウォレットに移転するよう求めました。バハマ証券委員会は、状況を引き続き評価し、バハマ最高裁判所が発布した指示に従って措置を講じ、必要に応じて他の規制当局と協力して FDM の資産を保全し、FDM の顧客と債権者の利益を維持するためのさらなる行動を取ると述べています。さらに、委員会は FTX の流動性危機およびバハマ法に違反する可能性のある事実や状況についての調査を続けます。（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージによると、バハマ証券委員会の公式発表において、同委員会は FTX がバハマの顧客に対して優先的に出金を行うよう指示、承認、または提案していないことを明らかにしました。発表では、破産制度の下でこの種の取引は取り消し可能な優遇措置と見なされる可能性があり、バハマの顧客から資金を回収することにつながると指摘されています。いかなる場合でも、委員会は FTX や他の機関の投資家や顧客に対する優遇措置を決して容認しません。11 月 11 日、FTX の公式はソーシャルメディアで次のように発表しました。「バハマの本社および規制当局の指示に従い、FTX はバハマの資金の出金を促進し始めました。そのため、ユーザーは FTX が最近いくつかの出金を処理したのを見たかもしれませんが、この行為は規制当局の規定に従っています。出金された金額は FTX が現在保有している資産のごく一部に過ぎず、FTX は残りのユーザーグループに出金サービスを提供するための他の手段を積極的に開発しています。」（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージによると、The Block の報道で、バハマ証券委員会は FTX Digital Markets および関連する資産の凍結措置を講じたと述べています。また、登録を一時停止し、同国の最高裁判所に一時的な清算人の任命を申請しました。さらに、FTX の 公式ツイート によれば、FTX は規制当局の要求に従い、バハマの資金の引き出しを支援し始めたとのことですが、引き出された金額は現在の資産のごく一部に過ぎません。FTX Digital Markets は FTX Trading の子会社であり、バハマでの許可と規制を受けています。（The Block）

チェーンキャッチャーのメッセージによると、The Blockが報じたところでは、バイナンスはメキシコ国家銀行および証券委員会（CNBV）の前会長アダルベルト・パルマ・ゴメスを新しいグローバル顧問委員会に迎え入れたとのことです。アダルベルト・パルマ・ゴメスは2018年11月にCNBVの会長に任命され、2020年3月にその職を辞しました。彼は30年以上の金融経験を持ち、独立顧問としての活動に加え、バナメックス、シティバンク、バンカーズ・トラストで幹部職を務めていました。以前、チェーンキャッチャーは9月6日に、バイナンスがブラジルの前経済大臣および前中央銀行総裁ヘンリケ・メイレレスを顧問委員会のメンバーとして迎え入れたと報じました。（出典リンク）