secの調査

関係者によると、アメリカの規制当局は、Susquehanna International Groupが提起した告発を調査しています。告発によると、未知のインサイダー取引者が最近、中国がクロスボーダー証券会社である富途と老虎証券に対して規制の取り締まりを行う前に、オプションを利用して1億ドルを利益として得たとされています。Susquehannaは6月29日にマンハッタン連邦裁判所に提起した訴訟でこれらの告発を公表しました。関係者は、アメリカのSECがこのマーケットメイカーの苦情に記載された取引を調査していると述べています。Susquehannaは訴訟の中で、インサイダー取引に関与している取引相手として、7000万ドル以上の損失を被ったと主張しています。訴訟では、トレーダーが中国の証券会社のアメリカ取引所で取引されるオプションを購入し、これらの会社が5月22日の規制の取り締まりの対象となったとされています。現在、SECの調査の範囲と段階は不明です。アメリカの裁判官は6月29日にSusquehannaの関連口座の凍結要求を承認しました。中国政府は、富途と老虎証券が本土の住民に無許可の取引サービスを提供していると述べています。5月22日の発表後、両社の株価は下落しました。富途は18.5億元の規制罰金を科され、創業者のLeaf Liの資産は一日で17億ドル減少しました。

ChainCatcher のメッセージによると、ALT5 Sigma の発表により、Jon Isaac は ALT5 Sigma の社長ではなく、またこれまでにその役職に就いたこともなく、会社の顧問でもないとのことです。会社は、アメリカ証券取引委員会 (SEC) が現在行っている活動に関する調査について何も知らないとしています。以前、The Information などのメディアによると、Jon Isaac は SEC の調査を受けているとのことです。

ChainCatcher のメッセージによると、金十の報道では、Benchmark の上級株式研究アナリスト・パーマーが研究報告書の中で、Coinbase が木曜日に重大なネットワークセキュリティの脆弱性を開示し、アメリカ証券取引委員会 (SEC) が過去のユーザー指標について調査を行っていることを確認したと述べています。これは、今週初めに同社が S&P 500 指数に加わるというニュースと対照的です。パーマーは、このネットワーク攻撃は一回限りの事件であり、アメリカ証券取引委員会の調査は「ただの雑音であり、会社の株式に対する強気の見解に対して実質的な影響を与える可能性は低い」と考えています。

ChainCatcher のメッセージ、暗号通貨取引所 Coinbase（COIN.O）の株価は 7.2% 下落しました。『ニューヨーク・タイムズ』によると、アメリカ証券取引委員会（SEC）が同社のユーザー数の虚偽報告の有無を調査しており、調査は 2021 年の上場前後に発表された「検証済みユーザー」のデータに焦点を当てています。同日、Coinbase はデータ漏洩事件に遭遇したことを明らかにしました。ハッカーは海外のカスタマーサービス担当者を賄賂で買収し、月間アクティブユーザーの 1% 未満の個人情報を取得しましたが、パスワード、秘密鍵、または資金には影響していません。ハッカーによる 2000 万ドルの身代金要求に対し、Coinbase は支払いを拒否し、同額の報奨基金を設立して関連犯罪者の逮捕を支援することを発表し、影響を受けたユーザーへの補償を約束しました。Coinbase はデータ漏洩によって最大 4 億ドルの損失が発生する見込みです。

ChainCatcher のメッセージによると、unchainedcrypto の報道で、米国上院銀行委員会の公聴会で、SEC 委員長候補の Paul Atkins が、FTX 創業者 Sam Bankman-Fried（SBF）の両親とスタンフォード大学が FTX の詐欺事件で利益を得ているという報道に関心を示しました。Atkins は、SEC が SBF の両親とスタンフォード法科大学院との関係についての調査を行うことを約束しました。さらに、共和党の上院議員 John Kennedy は、SEC のこの事件への反応が遅れていると批判し、関連する責任の所在を追及し続けることを強調しました。公聴会は、トランプが指名した4人の金融官僚の確認プロセスの第一歩です。

ChainCatcher のメッセージによると、ブラックロックの関連会社オースティン・プライベート・ウェルスは、トランプが暗殺される前日に1200万株のトランプ・メディア・テクノロジー・グループ（DJT.O）の株を空売りし、その後SECの調査を受けています。オースティン・プライベート・ウェルスは約10億ドルの資産を管理しており、主要株主にはブラックロックやバンガードなどの著名な投資家が含まれています。空売りのタイミングの偶然が、内部取引の疑念を呼び起こしています。もしトランプの暗殺が成功していれば、トランプ・メディア・テクノロジー・グループ（DJT）の株価は大幅に下落し、オースティン・プライベート・ウェルスは6960億ドルから1兆ドルの間で巨額の利益を得ることができたと推定されています。しかし、同社はこの取引は登録ミスであり、悲劇から利益を得る意図はなかったと述べています。オースティン・プライベート・ウェルスは、取引システムの技術的な故障により、空売り注文が誤って発注されたと説明しており、この取引は6月28日に行われ、7月12日に公表され、7月16日に誤りが発見された後に修正されました。報道によると、SECはオースティン・プライベート・ウェルスの内部通信および取引記録を調査しており、不正行為が存在するかどうかを確認しています。違法行為の証拠が見つかれば、調査は厳しい処罰につながる可能性があります。

ChainCatcher のメッセージによると、ブルームバーグ社の報道で、関係者がアメリカ当局が投資銀行 B. Riley Financial Inc. と証券詐欺に関連する重要な顧客との取引を調査していること、及びその顧客の資産を利用してこの投資銀行が野村ホールディングス (Nomura Holdings Inc.) から融資を受ける手助けをした状況について明らかにしました。アメリカ証券取引委員会のスポークスマンはコメントを拒否し、この調査はまだ初期段階にあると述べました。この機関の審査は、必ずしも誰かが不正行為を行っていることを意味するわけではなく、法的措置が取られることを示すものでもなく、野村証券が調査の焦点ではないとしています。B. Riley のスポークスマンは、電子メール声明の中で、SECからこの件に関して何の情報も受け取っていないと述べ、SECが調査を行う場合は全力で協力するとしています。