合规监管

ChainCatcher 消息，据市场消息，俄罗斯正计划通过立法手段将加密货币交易全面纳入受监管的“合法基础设施”中，通过授权商业银行及经纪商主导数字资产运营，建立一套与全球主流市场高度隔离的国内合规交易体系。 俄罗斯央行行长 Elvira Nabiullina 在信贷机构年度会议上提议，允许符合条件的商业银行和经纪公司通过备案程序获得加密货币交易许可，利用其现有的反洗钱（AML）体系监控资金流向，并限制银行对该类资产的风险敞口不超过资本金的 1%。 根据国家杜马金融市场委员会的草案，新规预计将于 2026 年 7 月 1 日前准备就绪，目标是改变目前数字资产法律状态不透明的现状，将分散的 P2P 交易引导至受监管的国内平台。分析指出，随着欧盟及美国对俄制裁的深化，俄罗斯此举意在打造一套“自给自足的合规内循环”。

ChainCatcher 消息，香港民建联立法会议员陈仲尼表示，其建议政府完善在 Web3 加密数字领域的合规监管框架，保护投资者权益、促进市场公平和透明。通过大数据、人工智能等技术手段对 Web3 市场进行风险监测和预警，及成立 Web3 行业委员会，制定行业规范和标准，加强对从业人员的培训。“监管一定要做好，要防止诈骗，但不希望行业监管过严，要取得平衡。”

ChainCatcher 消息，A 股上市公司四方精创首席数码总监及金融科技创新总监陈耀文在接受采访时表示，香港将来可以在代币化及随之而成的二手市场，扮演枢纽角色，建构好相关的金融基建，四方精创在配合香港的合规监管下，可以开发更多非本港的代币化发行。 陈耀文补充称，目前四方精创于虚拟资产应用领域，已开发结合到银行层面应用的方案并结合到了东亚银行等银行系统，可配合代币化运作，令银行业界加速采纳相关科技后，处理发行证券型代币（STO）发行、托管及支付。

ChainCatcher 消息，据前美国证券交易委员会（SEC）互联网执法办公室主任 John Reed Stark 在社交媒体上的最新披露，币安在其与美国司法部（DOJ）和金融罪行执法网络（FinCEN）的认罪协议中，作出了一系列前所未有的合规承诺。这些承诺包括建立新的程序来处理政策、程序和内部控制、客户和第三方关系、反规避控制、定期审查、适当的监督和独立性、培训和指导、全面报告和调查、执行和纪律以及监测、测试和审计等方面。 币安的这些新合规承诺被视为咨询公司的理想清单，其实施和执行预计将耗资数千万甚至数亿美元。同时，DOJ 合规监察员的职责范围广泛且全面，仅概述币安义务的文档就长达 13 页。币安的合规监察将由 DOJ 的刑事部门、洗钱和资产回收科、国家安全部门、反情报和出口控制科以及华盛顿西区的美国检察官办公室共同监督。 此外，币安必须促进监察员对公司的访问，提供所有合理要求的信息、文件、记录、设施和员工。在某些情况下，监察员甚至可以选择不向币安报告其发现。特别是，当潜在不当行为涉及到美国国家安全、公共健康或安全、环境风险、高层管理、司法妨碍或其他重大风险时，监察员必须直接向政府报告，而不是币安。