證券交易委員會

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）上週提出一項新提案，擬全面修訂已實施數十年的過戶代理規則，首次明確允許包括區塊鏈帳本在內的電子資料庫作為證券所有權的官方記錄。若提案獲批，區塊鏈有望成為"主證券文件"，取代代幣化證券目前仍依賴的鏈下平行所有權記錄。目前許多代幣化證券實際上運行在兩套記錄上：鏈上代幣帳本與官方股東名冊。提案通過後，發行方與過戶代理或無需再維護重複記錄並在每次轉讓後進行對賬，從而降低運營摩擦以及鏈上記錄與法律認可記錄不一致的風險。代幣化基金平台 Centrifuge 首席法務官 Eli Cohen 表示，該提案可將目前"兩步"流程變為"一步"，讓區塊鏈本身充當主證券文件。不過提案並非意味著代幣化證券完全"無許可"。SEC 註冊鏈上過戶代理 Fairmint 首席執行官 Joris Delanoue 指出，區塊鏈可以保持開放，但資產仍需遵守所有權與轉讓規則，身份核驗、轉讓限制等監管控制仍內置於代幣中。過戶代理仍需處理股東死亡、繼承、法律通知等行政事務，處理窗口或從 3-5 天縮短至 1 天。該提案的 60 天公眾評議期將於 11 月初結束。

ChainCatcher 消息，ARK Investment Management 已向美國 SEC 提交豁免申請，尋求為其風投基金 ARK Venture Fund 發行代幣化份額類別。SEC 於 8 月 24 日發布相關通知，並將 9 月 18 日設為聽證請求截止日期。該基金為持續發行的封閉式間隔基金，截至 1 月 31 日總資產為 5.62 億美元。申請擬設立兩個類別：交易所類別將在國家證券交易所上市，代幣化類別則透過分佈式帳本技術記錄所有權，可在註冊的替代交易系統或白名單錢包之間點對點轉讓。代幣化份額將按資產淨值發行、免銷售費用，由註冊經紀商或基金過戶代理人分銷，並自行承擔交易費用等成本。ARK 依據《投資公司法》第 6(c)、18、17(d) 條及規則 23c-3、17d-1 尋求救濟，Dechert 擔任法律顧問。申請未指定代幣化服務商或區塊鏈，僅列明"代幣化代理人"及"基金過戶代理人"費用類別，目前 BNY Mellon 擔任基金過戶代理人、管理人和託管人。ARK Venture Fund 持有 Securitize 股權及 1000 萬美元可轉換票據，Securitize 是貝萊德 BUIDL 基金的過戶代理人。目前 SEC 尚未正式通過行業期待的代幣化"創新豁免"框架，相關規則仍在推進中。

ChainCatcher 消息，Ondo Finance 正敦促美國監管機構將錨定個股的永續合約業務納入監管，並主張在現有證券期貨框架下，該產品無需新規即可合規運營。在 8 月 24 日致美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）的三封評論信中，Ondo 表示，現有規則能夠容納股票永續期貨，同時兼顧現代保證金實踐與鏈上市數據。Ondo 表示，其位於巴拿馬的關聯公司已在海外提供錨定美股個股的穩定幣結算永續合約，自 6 月推出以來，截至 8 月 14 日累計交易額已達 80 億美元。Ondo 認為，定期資金費率支付可使永續合約與標的股票價格保持一致，其功能類似於傳統期貨的到期結算。Ondo 在信中表示，證券期貨產品的法定定義中沒有任何條款要求必須設定固定到期日。該公司還指出，許多離岸永續合約的標的股票主要在美國交易所交易，將相關業務帶回美國應是兩家機構積極推動的方向。據 RWA.xyz 數據，Ondo 是代幣化現實世界資產（RWA）領域最大的管理方之一，截至周三其分配價值約 26 億美元，排名第四。Ondo 的提議正值美國監管機構重新審視鏈上產品（包括永續合約和代幣化證券）的現有市場規則之際。今年 3 月，SEC 與 CFTC 簽署了一份諒解備忘錄，以協調雙方管轄重疊領域的監管。

ChainCatcher 消息，塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）將於 2026 年下半年至 2027 年上半年，對獲授權的加密資產服務提供商開展現場檢查和非現場審查，抽查對象包括提供數字資產托管服務的機構。此次行動屬於歐洲證券和市場管理局（ESMA）協調的 2026 年共同監管行動，重點評估機構治理與控制框架、密鑰及存儲管理、私鑰安全、錢包存儲和訪問控制等領域。審查還將覆蓋交易控制、監測與事件響應、智能合約安全及第三方風險管理。CySEC 表示，相關標準為強制要求，機構合規準備情況將作為後續檢查對象的篩選依據。

ChainCatcher 消息，据彭博社報導，加納證券交易委員會已指定 11 家公司參與虛擬資產交易試點計劃，該試點計劃為期 12 個月，將允許入選公司在受控環境中測試其產品和服務。加納證券交易委員會在週二發布的聲明中宣布了這一消息。

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）將撤銷對加密行業人士 Justin Sun 的訴訟。SEC 于 2023 年起訴 Justin Sun，指控其透過旗下控制的 Tron Foundation、BitTorrent Foundation Ltd. 及 Rainberry Inc. 出售未註冊證券，並透過指示員工在其控制的帳戶間進行超 60 萬筆清洗交易以人為抬高 Tronix 交易量。根據和解方案，SEC 將撤銷對 Justin Sun 的全部指控，Rainberry 在不承認也不否認相關指控的情況下同意支付 1,000 萬美元民事罰款，該和解協議尚需法官批准。Justin Sun 在 X 平台發文表示對 SEC 撤訴感到"非常高興"。自特朗普重返白宮以來，SEC 已撤銷或暫停了至少十餘起針對加密公司的案件，包括此前針對 Coinbase 和幣安的訴訟。

ChainCatcher 消息，据 financefeeds 報導，美國證券交易委員會指控三家所謂的加密交易平台和四家投資俱樂部，指控他們涉嫌進行協調欺詐，從散戶投資者那裡騙取了至少 1400 萬美元。監管機構稱，該行動依賴社交媒體廣告、私信應用和虛假交易界面，以欺騙受害者他們通過合法的加密渠道進行投資。訴狀中指定的被告包括 Morocoin Tech Corp.、Berge Blockchain Technology Co. Ltd. 和 Cirkor Inc.，以及投資俱樂部 AI Wealth Inc.、Lane Wealth Inc.、AI 投資教育基金會有限公司和 Zenith 資產科技基金會。SEC 表示，該計劃至少從 2024 年 1 月持續到 2025 年 1 月，目標投資者是美國本土的散戶投資者。此案凸顯了一種將傳統騙局與數字工具相結合的欺詐形式，利用熟悉的社交平台和精緻的界面，營造出專業投資運營的假象。

ChainCatcher 消息，据 Bitcoin Magazine 披露，Cathie Wood 旗下 Ark Invest 向美國證券交易委員會 (SEC) 提交初步招股說明書，計劃推出四款季度比特幣 ETF 產品，分別命名為 ARK DIET Q1、Q2、Q3 和 Q4 Bitcoin 1 ETF。這些產品將由 ARK ETF Trust 管理，目前尚未確定交易代碼。該招股說明書仍處於初步階段，需等待 SEC 批准後方可正式發行。

ChainCatcher 消息，加密資管公司 Bitwise 已向美國證券交易委員會（SEC）正式提交了 Aptos ETF 的 S-1 註冊文件，以推進其潛在的 ETF 產品。Bitwise 首席執行官 Hunter Horsley 透過 X 平台證實了這一消息，並指出儘管處於靜默期無法透露更多細節，但他對 Aptos 生態系統的發展勢頭感到"興奮"。此舉是繼今年早些時候 Bitwise 啟動 Aptos ETF 監管流程後採取的正式步驟，該申請的最終批准可能需要數月時間。

ChainCatcher 消息，發行商正在為美國證券交易委員會（SEC）的批准做準備，最早可能在下週獲得批准。消息人士透露，在幕後，發行商正在為 SEC 可能在幾天內對 SOL ETF 開綠燈做準備。三家不同 ETF 發行商相關的知情人士表示，下週可能是 Solana ETF 獲批的時間點。分析稱，"批准時間表面臨的最大障礙是美國政府關門，在政府關門期間，上市批准極不可能發生。"

ChainCatcher 消息，21Shares 已向美國證券交易委員會（SEC）提交了一份修訂後的 S-1 文件，用於其 Spot Solana ETF 申請。

ChainCatcher 消息，据提交給美 SEC 文件，Canary 已提交其現貨 Solana ETF S-1 申請文件的更新版本。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 報導，菲律賓證券交易委員會 (SEC) 發佈了一份諮詢報告，點名 10 家主要加密貨幣交易所，包括 OKX、Bybit、KuCoin、Kraken 等，因為它們在未經該國新加密貨幣法規授權的情況下運營。警報稱："這些平台沒有獲得菲律賓證券交易委員會的許可、註冊或授權，無法在菲律賓運營或向公眾招攬投資。" 警報還補充道："他們的行為未經授權，使菲律賓投資者面臨重大風險。"

ChainCatcher 消息，据 The Block 報導，鏈上分析師 ZachXBT 指出自 7 月 17 日以來，一個長期與 Ripple 聯合創始人 Chris Larsen 有關聯的錢包已轉移了 5000 萬枚 XRP，該錢包似乎已將其中約 1.4 億美元的代幣轉入三個與交易平台相關的地址，另外 1000 萬枚 XRP 則被存入兩個新創建的錢包中。Chris Larsen 控制的地址仍然持有約 28.1 億枚 XRP，價值約 90 億美元。美 SEC 此前曾在 2020 年起訴 Ripple 時指控其首席執行官 Brad Garlinghouse 在三年內個人套現了 1.5 億美元的 XRP。SEC 還稱，Larsen 及其配偶在 2017 至 2020 年間也出售了價值 4.5 億美元的代幣。

ChainCatcher 消息，据官方公告，美国證券交易委員會（SEC）批准了 Bitwise 10 加密指數基金轉換為 ETF，涵蓋資產包括 BTC、ETH、XRP、SOL、ADA、SUI、LINK、AVAX、LTC、DOT。但同時又表示：「將對此次授權行動進行複審，批准令在 SEC 作出進一步決定前暫緩生效。」此前，類似的產品------灰度數字大盤基金（GDLC），追蹤 BTC、ETH、XRP、SOL 和 ADA，也獲得了 SEC 的初步批准，但後來該機構改變了方向，暫停了該基金的推出。消息人士稱，SEC 的猶豫可能源於需要為加密貨幣 ETF 建立一致的標準，特別是對於 XRP 和 ADA 等尚未擁有獨立 ETF 的代幣。

ChainCatcher 消息，据加密記者 Eleanor Terrett 在 X 平台表示，美國地方法官 Analisa Torres 已駁回 Ripple 與 SEC 提交的聯合動議，內容為請求法院發布"指導性裁定"。該裁定原旨在為雙方可能的後續程序提供法律方向，但目前已遭拒絕。

ChainCatcher 消息，据 Decrypt 報導，澳大利亞證券交易委員會（ASIC）已任命一個由三名專家組成的小組，對澳大利亞證券交易所（ASX）進行調查。調查的起因是 ASX 放棄了其為期七年、價值 1.631 億美元的區塊鏈項目，該項目旨在替代其 CHESS 清算系統。該小組由資深銀行家 Rob Whitfield 領導，需要在明年 3 月 31 日之前向 ASIC 提交報告。

ChainCatcher 消息，据 Jump Crypto 官網公告，該機構宣布重新出發，強調其在 Pyth、Wormhole、Firedancer、DoubleZero 等項目的核心貢獻，展現其"由交易驅動建設"的策略邏輯。Jump 表示將在基礎設施與政策制定兩端發力，首次向美國 SEC 提交意見信，呼籲數字資產監管改革。官方稱當前政策與技術環境共振，是"重塑金融市場基礎設施的最佳時機"。

ChainCatcher 消息，SOL Strategies 宣布已向美國證券交易委員會提交 40-F 表格，這是在納斯達克以 STKE 股票代碼上市的重要一步。在 40-F 表格生效和納斯達克上市申請獲得批准後，SOL Strategies 預計其普通股將在納斯達克開始交易，代碼為 STKE ，同時繼續在加拿大證券交易所交易，代碼為 HODL。

ChainCatcher 消息，据 Eleanor Terrett 稱，CLARITY Act（加密市場結構法案）修訂案在今日於美國眾議院金融服務委員會及農業委員會審議前，部分業內人士對新增條款表示擔憂。該條款被稱為"Gensler 時代條款"，擬取消對既有代幣的豁免權，轉而賦予 SEC 對每個代幣是否為證券的個案裁定權。批評者指出，這種做法恐加劇市場不確定性，有悖於立法初衷。