未注册

ChainCatcher 消息，俄罗斯联邦安全局（FSB）对莫斯科 9 家未注册加密交易服务商进行突击搜查，称其涉嫌通过加密资产将诈骗所得资金转移至境外，并在莫斯科国际商务中心拘留 20 多名员工。FSB 表示，这些交易所将俄罗斯电话诈骗受害者被盗资金兑换为加密货币，并转至其所称乌克兰处理方账户。该行动由 FSB 与俄罗斯内务部联合执行。俄罗斯内务部已就大规模诈骗启动刑事调查，按俄罗斯法律该罪名最高可判处 10 年监禁。FSB 表示，正继续识别受害者并评估潜在赔偿。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，韩国媒体和金融监管机构已开始审查措施，拟有效阻止未注册的海外加密交易所为国内交易者提供服务。

ChainCatcher 消息，据 Newsis 报道，韩国金融情报分析院（FIU）已将约 40 家未注册虚拟资产服务提供商移交执法机构处理。报道指出，由于这些未注册企业不受韩国《虚拟资产用户保护法》及《特定金融交易信息报告与使用法》的约束，因此面临个人数据泄露和黑客攻击等风险，也可能被用于洗钱和隐匿犯罪资金。

ChainCatcher 消息，菲律宾证券交易委员会（SEC）发布投资者警告，提醒公众不要在 dYdX、Aevo、gTrade、Pacifica、Orderly、Deriv 和 Ostium 等 7 家加密交易平台投资。SEC 表示，上述平台未在委员会注册，亦未取得加密资产服务提供商（CASP）框架要求的必要授权。同时，SEC 警告，在菲律宾境内推广上述平台的个人可能被追究刑事责任，最高可处 5,000,000 菲律宾比索（约 89,000 美元）罚款或最高 21 年监禁。

ChainCatcher 消息，Google Play 韩国区将禁止未在当地注册的海外加密货币交易所及钱包应用上架或更新。根据 Google 官方政策，加密交易平台及钱包服务商需向韩国金融情报机构 FIU 注册为虚拟资产服务提供商，方可继续在应用商店运营。 受该政策影响，自 1 月 28 日起，韩国 Android 用户将无法通过 Google Play 下载或更新未完成注册的海外交易所应用，包括 币安、Bybit 和 OKX 等。目前仅有 Upbit、Bithumb 在内的 27 家本土平台完成注册。 报道指出，尽管网页端访问仍可继续，但该举措可能对依赖海外平台进行高杠杆交易、套利及获取更多代币选择的韩国散户投资者造成影响。当地社区已开始流传使用 VPN 或 APK 安装等绕过方式，但相关做法被认为存在较高安全风险。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，俄罗斯财政部官员 Ivan Chebeskov 透露，尽管 2024 年底已出台加密货币挖矿法规，但仍有 70 %的矿企未在联邦税务局登记注册。 俄政府去年 10-11 月实施的两项挖矿法案要求企业完成注册并明确法律定义，但合规进展缓慢。切别斯科夫表示将推动剩余矿企合法化，但未透露具体措施。 行业分析人士指出，现行法规存在限制性条款，如禁止外国实体在俄挖矿、部分区域实施限令等，且未真正实现行业合法化，主要作用仅为完善税收征管。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，Coinbase 正向美国联邦法院申请接管俄勒冈州针对其涉嫌销售未注册证券的诉讼，理由是该州正在不当干预联邦层面澄清数字资产监管的努力。 Coinbase 认为，俄勒冈州总检察长 Dan Rayfield 于今年 4 月发起的这场诉讼属于越权行为，旨在建立一个与当前联邦层面两党合作推进的监管框架直接冲突的“拼凑式”监管体系。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，Helium Network 的开发商 Nova Labs 表示，美国证券交易委员会 (SEC) 已撤销该公司出售未注册证券的指控。 Helium 周四在一篇博客文章中表示，这意味着出售“硬件和分发代币以促进网络增长”并不会自动使其成为证券。美国证券交易委员会于今年 1 月起诉了 Nova Labs，几天后，前任主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 于 1 月 20 日辞职。该诉讼涉及三种与 Helium 相关的代币：Helium 网络代币 (HNT)、Helium 移动代币 (MOBILE) 和 Helium 物联网网络代币 (IoT)，SEC 称这些代币均为未注册证券。

ChainCatcher 消息，根据英国金融监管局（FCA）公告，2021 年 12 月 30 日至 2022 年 3 月 12 日期间，伦敦居民 Osunkoya 通过其公司 GidiPlus Ltd 在 28 个不同地点运营未注册的加密货币 ATM，涉案价值超 250 万英镑。最终被判处 4 年监禁。此次判决是英国首次因未注册的加密资产活动而被判刑。 此前，FCA 与执法机构合作，在全国范围内打击非法加密 ATM。2023 年，FCA 访问了 38 个地点并破坏了 30 台机器。英国 CoinATMRadar 上宣传的加密 ATM 数量已从 2022 年的 80 多台下降到 2024 年的零台。

ChainCatcher 消息，据日经新闻报道，日本金融厅要求 Apple 和 Google 下架 5 家未注册海外加密货币交易所的应用程序。其中包括位于迪拜的 Bybit Fintech Limited 和新加坡的 MEXC Global 等交易所。 据悉，Apple 已按要求将这些应用从 App Store 中移除。此前日本金融厅多次警告这些交易所不得面向日本用户开展业务，但未获回应，这是监管机构首次采取应用下架措施。 此前消息，多家加密货币交易所 App 在日本 App Store 下架。

ChainCatcher 消息，据 Solid Intel 报道，日本已实施更严格的法规，强化对未注册加密货币交易所的监管措施。

ChainCatcher 消息，据 CoinPost 报道，日本金融厅发布公告，对五家未注册却从事加密资产交易业务的海外交易所发出警告信。 受到警告的交易所包括： KuCoin bitcastle LLC Bybit Fintech Limited MEXC Global Bitget Limited 根据日本法律，从事加密资产交易业务的公司必须在金融厅或财务局完成注册。未注册的交易所不受日本金融厅的监管，因此无法确认其是否妥善管理客户资产分离等关键操作。一旦发生纠纷或意外情况，客户将无法获得日本当局的保护。此外，客户资产也无法享受基于日本法律的保障或赔偿，面临额外风险。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）起诉 Cumberland DRW，称其作为未注册证券交易商运营。根据美国证券交易委员会的起诉信息显示，自 2018 年 3 月至今，Cumberland 一直以未注册交易商的身份，为其自营账户买卖作为证券的加密资产。 对此 Cumberland DRW 在 X 平台上发布公告表示：“SEC 认为我们涉及某些加密资产的一些交易是证券交易。我们在 2019 年采取了这一步骤，收购了一家注册经纪自营商。直到那时，我们才被告知，我们只能使用我们的经纪自营商交易 BTC 或 ETH(都是大宗商品，不受 SEC 管辖)。” Cumberland DRW 表示，美国证券交易委员会的这一行动，不会对其的业务运营或提供流动性的资产进行任何改变。法院对 DRW 的指控“仅仅是基于‘地球是平的’式的定罪”。这一次，SEC 的做法似乎是一场“第 22 条军规”的游戏，“进来注册”的能力只是海市蜃楼。我们已经准备好再次保卫自己。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，周一发布的一份法庭文件显示，在美国证券交易委员会 (SEC) 指控移动加密钱包 Rivetz 出售未注册证券的案件中，美国地区法官支持美 SEC。 法官 Mark Mastroianni 批准了美国证券交易委员会的简易判决动议，该决定基于未经审判的证据。

ChainCatcher 消息，据 The block 报道，Mango DAO 在被指控非法出售 MNGO 代币后同意与美国证券交易委员会达成和解。Mango Labs、Mango DAO 和 Blockworks Foundation 三家公司同意和解指控并支付总计 70 万美元的罚款。三家公司还同意销毁其 MNGO 代币。SEC 的指控针对的是 Mango DAO 和巴拿马实体 Blockworks Foundation，指控他们在 Mango Markets 平台上“未经注册地提供和销售加密资产”治理代币。 此前消息，Mango DAO 开始对一项治理提案进行投票，该提案要求支付 223,228 美元罚款、放弃 MNGO 代币所有权、并要求从交易所退市。和解方案只涉及美国证券交易委员会的调查。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，两名 OpenSea 用户在美国佛罗里达州联邦法院提起集体诉讼，指控 NFT 交易平台 OpenSea 销售未注册证券合约。原告 Anthony Shnayderman 和 Itai Bronshtein 声称，他们在 OpenSea 上购买的 NFT（包括曾经高价的 Bored Ape Yacht Club 系列）因其“非法性质”而“毫无价值”。 原告援引了 OpenSea 上月披露的美国证券交易委员会（SEC）威尔斯通知（Wells notice）作为论据。他们认为，这表明 OpenSea 可能因促进未注册证券交易而面临法律责任。诉讼还提到 SEC 此前对 Stoner Cats 2 和 Impact Theory 等 NFT 项目的成功执法行动，SEC 认定这些 NFT 为未注册证券销售。 OpenSea 尚未对此诉讼作出公开回应。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，美国证券交易委员会（SEC）就其对 DeFi 平台 Rari Capital 的指控达成和解，此前 SEC 发现该公司及其联合创始人误导了投资者，并且没有注册为经纪商。SEC 表示，Rari Capital 的联合创始人 Jai Bhavnani、Jack Lipstone 和 David Lucid 向投资者表示，其管理的 Earn 平台允许投资者借出代币以赚取收益，将“自动和自主地再平衡”他们的加密货币，而不是手动完成，但该公司有时无法做到这一点。SEC 表示，他们还参与了与 Fuse 平台相关的“未注册经纪商活动”。SEC 表示，这两个平台在巅峰时期共持有价值超过 10 亿美元的加密资产。某些 Earn 平台的投资者也有资格获得 Rari 治理代币，该机构声称这是一种未注册的证券。 作为和解协议的一部分，于 2022 年收购了 Rari Capital 的 Rari Capital Infrastructure LLC 同意在未来停止违反证券法，Rari 的联合创始人同意支付罚款并被禁止担任高管和董事五年。据此前消息，借贷平台 Fuse 在 2022 年 5 月遭到黑客攻击，8000 万美元被盗。Rari Capital 随后停止了新的存款，并开始逐步关闭 Fuse 平台。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，NFT 项目 Flyfish Club 同意支付 75 万美元，作为其与美国证券交易委员会（SEC）达成和解的一部分。 SEC 周一在一份法庭文件中表示，Flyfish“在未经注册的情况下发行加密资产证券”。该项目通过向美国投资者出售 1600 枚 NFT 赚取了 1480 万美元。Flyfish 还向投资者表示，他们可以通过在二级市场转售这些 NFT 获利。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，美国证券交易委员会（SEC）扩大了对币安的诉讼范围。SEC 更新的法律文件将 Axie Infinity（AXS）、Filecoin（FIL）、Cosmos（ATOM）、The Sandbox（SAND）和 Decentraland（MANA）等代币列为未注册证券。 SEC 指控币安及其美国附属公司 BAM Trading 为这些代币的交易提供便利，并向客户推广其潜在投资回报。监管机构重申，币安作为未注册的交易所、经纪自营商和清算机构非法运营，未能就代币交易的风险和合法性提供适当披露。