違法行為

上海証券報の報道によると、中国証券監督管理委員会の主席である呉清は、2026年の陸家嘴フォーラムで、次のステップとして資本市場の人工知能の規範的な発展に関する指導意見を適時発表することを示しました。呉清は、証券監督管理委員会がテクノロジーの名の下にホットトピックに便乗したり、概念を炒めたり、さらには市場を操縦したり、インサイダー取引などの違法行為を厳しく調査し、厳しく処罰することを指摘しました。同時に、人工知能を利用した違法な株式推薦や、人工知能を利用したデマの流布、違法取引などの業界の混乱に対しても法に基づいて厳しく取り締まると述べました。

ChainCatcher のメッセージによると、Metaplanet の CEO シモン・ゲロビッチは X で、株価が 1 倍の mNAV を下回る場合、追加発行を続けることは「数学的に価値を破壊する」ため、会社の BTC 利回りに不利であると述べ、優先株や株式買戻しなどの選択肢を優先的に評価するとしています。また、日本の証券会社からは、先に空売りを行い、その後新株を配分して補填することは違法行為であると明確に通知されたと述べています。さらに、9 月から 10 月のビットコイン調達ウィンドウは、厳格なタイムテーブルではなく、コンプライアンスの取り決めに基づいていることを強調し、実行においては速度、流動性、BTC 価格への影響を考慮し、BTC 利回りを最大化することを目指すとしています。

ChainCatcher のメッセージによると、ウォール・ストリート・ジャーナルの報道では、EUはマスク氏が所有するソーシャルプラットフォーム X に対して、10億ドルを超える巨額の罰金を科すことを検討している。理由は、X が《デジタルサービス法》に違反し、プラットフォーム上の虚偽情報や違法コンテンツを効果的に監視していないためである。規制当局は、X に対する第二の調査も進めており、マスク氏の他の民間企業の収益も罰金の基準に含まれる可能性があり、最終的な罰金の規模は予想を大きく上回る可能性があると分析されている。最近のEUによるテクノロジー企業への規制は、トランプ氏が今週EUに対して高額な関税を課すと発表した理由の一つかもしれない。《ニューヨーク・タイムズ》は、4人の情報筋の話を引用し、EUの規制当局がマスク氏が所有するソーシャルプラットフォーム X に対して重い罰金を科す準備を進めていると報じている。理由は、このプラットフォームが《デジタルサービス法》（DSA）の違法コンテンツや虚偽情報の取り締まりに関する規定に違反しているためである。この罰則は、今年の夏に正式に発表される見込みであり、EUがこの法律に基づいて初めて科す正式な罰則となる可能性がある。

ChainCatcher メッセージ、アメリカ政府効率部門（DOGE）の責任者イーロン・マスクが本日、Xユーザー「Reddit Lies」の投稿をリツイートしました。この投稿では、複数の匿名のRedditユーザーがDOGE部門の従業員を脅迫していることが明らかにされ、一部の内容では極端な行動を呼びかけ、ターゲット行動のためにその住所を探すことを示唆しています。マスクはこの投稿をリツイートし、「彼ら（関連するRedditユーザー）はすでに違法行為を行っている」と述べました。しばらくして、マスクはアメリカ・コロンビア特別区の連邦検察官エドワード・R・マーティン（Edward R. Martin Jr.）からの声明を発表しました。声明では、司法部門が関連証拠の初期審査を行い、個人および団体がDOGEの従業員に対して明確に脅迫を行っていることが確認されたと述べています。現在、この部門はFBIおよび他の法執行機関と密接に協力しており、検察手続きを開始しています。マスクは文中でコメントしました。「DOGEを怒らせるな。」

ChainCatcher のメッセージ、Coinbase の最高法務責任者 Paul Grewal は X に投稿し、「第五巡回裁判所が OFAC 制裁のコードが違法であると裁定する数日前、国会の一部の人々が、制裁を受けているにもかかわらず、そのコードがどのように使用されているのかについて一連の質問を提起しました。今、彼らは明らかな質問を逆に尋ねるでしょう：どれだけのアメリカ人が合法的に Tornado Cash を使用できるのか、そして自国政府が法律に違反したためにプライバシー権を剥奪されているのか？」と述べています。以前のニュース、アメリカの第五巡回裁判所は財務省による Tornado Cash スマートコントラクトへの制裁が違法であると裁定しました。

ChainCatcher メッセージ、アメリカ証券取引委員会は、Meta Materials社および前CEOの市場操作、詐欺、その他の違法行為を告発したと発表しました。アメリカ証券取引委員会は本日、Meta Materials社およびその前CEOであるジョン・ブラダ（John Brda）とジョージ・パリカラス（George Palikaras）に対して告発を行いました。同社は、アメリカ証券取引委員会の告発を行政手続きで解決することに同意しましたが、アメリカ証券取引委員会によるブラダとパリカラスに対する訴訟は連邦地方裁判所で行われます。アメリカ証券取引委員会（SEC）がニューヨーク南部連邦地方裁判所に提出した訴状では、ブラダとパリカラスが合併前に優先株の配当を即座に発行するという操作計画を策定し実施したと告発しています。訴状は、ブラダとパリカラスが特定の投資家や顧問に対して、その配当が空売り業者をポジションから追い出し、「ショートスクイーズ」を引き起こすことを示唆し、結果的に会社の普通株の価格を人為的に引き上げることを告げたとしています。

ChainCatcher のメッセージによると、アルゼンチンのブエノスアイレスの現地情報筋が報じたところによれば、Worldcoin はブエノスアイレスでの運営における違法行為の疑惑を否定し、Worldcoin は「政府機関、規制当局、第三者と対話する機会を優先し、彼らが提起する可能性のある質問に答える」と説明しました。さらに、Worldcoin は、1月以来、同省の当局からのすべての問い合わせに回答しており、当局の指摘はまだ確認が必要であると述べています。以前の報道によれば、Worldcoin 社は契約にアルゼンチンの《国家消費者保護法》に違反する不公平な条項を追加したとして告発されており、生体データの取り扱いに矛盾があるとされています。指摘された問題には、サービスの停止時に返金しない、不当な集団訴訟の禁止、紛争解決をカリフォルニア州に限定するなどの不公平な条項が含まれています。また、同社は未成年者の登録を防止しておらず、虹彩データの保存に関する問題も抱えており、現在100万ドル以上の罰金に直面しています。

ChainCatcher のメッセージ、Worldcoin はブエノスアイレスでの運営において違法行為が疑われ、法的訴訟に直面しています。 同社は契約にアルゼンチンの《国家消費者保護法》に違反する不公平な条項を追加したとして告発されており、生体データの取り扱いに矛盾があるとされています。 指摘されている問題には、サービスの停止時に返金しない、不当な集団訴訟の禁止、紛争解決をカリフォルニア州に限定するなどの不公平な条項が含まれています。さらに、同社は未成年者の登録を防止していないことや、虹彩データの保存に関する問題にも関与しており、現在100万ドル以上の罰金に直面しています。

ChainCatcher のメッセージによると、CoinDesk が報じたところでは、アメリカニューヨーク南区地方裁判所の裁判官 Katherine Polk Failla は、今後数週間以内にアメリカ証券取引委員会（SEC）による Coinbase の違法行為に関する訴えを却下するかどうかを決定する予定です。以前、SEC は 2023 年 6 月に Coinbase を提訴し、未登録の仲介業者、取引所、清算機関として運営しているとし、Coinbase 上の 13 種類の暗号通貨が証券に該当すると主張しました。Coinbase は SEC の訴訟を却下するよう求めています。

ChainCatcher のメッセージによると、FTX の創設者 SBF の弁護士は、SBF が刑事裁判で証言し、陪審員に直接訴えかけることで、かつて規模の大きかった暗号通貨取引所 FTX で詐欺を行ったり、詐欺を共謀したりしていないことを証明すると述べています。SBF は 12 人の陪審員と 6 人の予備陪審員に対して、事件に対する自分の見解を説明し、彼らは合理的な疑いを排除して彼の有罪を判断することが求められます。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block が報じたところでは、アメリカの検察官は水曜日に、既存の法律フレームワークがサム・バンクマン-フリードを詐欺に関連する違法行為で起訴するのに十分であると再確認しました。アメリカ司法省が水曜日に提出した文書では、SBF の「暗号通貨規制の証拠が不足している」という主張を却下し、検察官は顧客資産の流用を禁止する法律が被告に対して指摘されている違反であると述べました。規制の不足は、被害者が被告に金銭を預けたかどうかには関係がなく、規制の不足に関する[証拠]や議論は陪審員を混乱させるだけだとしています。さらに、アメリカ司法省は、SBF が適切な目的のために、傾向や品格の目的ではない限り、慈善活動に関する受け入れ可能な証拠を提供することに反対しないと応じました。

ChainCatcher のメッセージ、香港証券監察委員会は公告を発表し、証監会は今年の3月からJPEXを密接に監視しており、同プラットフォームが行った虚偽および誤解を招く表現や無許可活動について調査を行っていると述べています。JPEXが一貫して非協力的な態度を取り、証監会の要求に対して実質的な回答を行わなかったため、証監会は2022年7月にJPEXを無許可会社および疑わしいウェブサイトのリストに掲載しました。香港証監会は、JPEXがライセンス申請の可能性について証監会と接触したことはなく、JPEXグループ傘下の実体はすべて証監会からライセンスを取得しておらず、香港での仮想資産取引プラットフォームのライセンスを証監会に申請したこともないと確認しています。したがって、証監会とJPEXの間でライセンスに関する事柄についてのコミュニケーションは行われていません。

ChainCatcher のメッセージ、ナイジェリアの証券規制機関は金曜日の通知で、バイナンスのすべての活動が当該機関に登録されておらず、またその監視下にないため、バイナンスのすべての暗号関連活動は違法であると述べました。この通知は、すべての暗号プラットフォームプロバイダーに対し、ナイジェリア市民の勧誘を停止するよう命じました。

ChainCatcher のメッセージによると、フィナンシャル・タイムズの報道で、アメリカ司法省のアメリカ暗号通貨執行機関はデジタルプラットフォーム上の違法行為を取り締まることを約束し、暗号犯罪の規模が過去4年間で「著しく」増加したと述べています。（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージによると、アメリカ商品先物取引委員会 (CFTC) が発表した訴訟文書に基づき、バイナンスとその CEO である趙長鵬は、アメリカ商品取引委員会の規定、すなわち商品取引法に違反し、いかなる登録機関にも登録せずに、アメリカの顧客から未登録の取引プラットフォームでのコモディティ先物取引、オプション、スワップ、レバレッジ小売商品取引のための注文を求め、受け入れていたことが指摘されています。また、コンプライアンス登録も行っていませんでした。訴訟は、趙長鵬の指導の下、サミュエル・リムを通じて、法律の規制を意図的に回避し、アメリカの顧客から収益を得ることを優先し、コンプライアンスではなく商業的成功を重視していたと主張しています。バイナンスはアメリカの顧客のプラットフォームへのアクセスを制限することを約束していましたが、同社はアメリカの現地スタッフやサプライヤーに依存し、アメリカ国内の VIP 顧客を積極的に育成し、規制を回避するために身元や所在地を隠していました。そのため、CFTC は民事的な金銭的罰金とその他の衡平救済を求めています。

ChainCatcher のメッセージによると、FTX の事件に関して、Kraken は発表を行い、FTX の資産に関連する最新の進展を積極的に監視しており、法執行機関と連絡を取り合い、FTX の「詐欺、過失、または不正行為」と関連する特定の資金への Kraken アカウントのアクセスを禁止していると述べています。Kraken は具体的な状況に応じて関連アカウントを処理し、破産裁判所または受託者からの適切な指導を求める可能性があります。Kraken は、上記の声明は破産を申請した FTX グループ、Alameda Research およびその幹部が所有または管理する少数のアカウントにのみ関係していると指摘しています。これらのアカウントの引き出しは、債権者を保護するために凍結されています。他の Kraken の顧客には影響はありません。Kraken は十分な準備金を保持しています。以前の報道によると、Kraken の最高安全責任者はソーシャルメディアで、FTX の資金移動ユーザーの身元を確認したと述べています。0x59a で始まるアドレスのチェーン上の動きが疑問視されています。以前、FTX と FTX US は大口資産をこのアドレスに集めていました。暗号 KOL の Autism Capital はこれについて「FTX の内部関係者が資金を集めて逃げようとしている可能性が非常に高い。FTX と FTX US のウォレットアドレスは現在影響を受けており、混合されています。現在影響を受けている金額は約 3.8 億ドルです。」と述べています。（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージによると、二人の情報筋が明らかにしたところによれば、アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）と証券取引委員会（SEC）は現在、スリーアローズキャピタル（Three Arrows Capital）に対する詳細な調査を行っており、同社が規則に違反し、バランスシートに関して投資家を誤解させ、二つの規制機関に登録していないかどうかを確認しています。両機関はコメントを拒否しましたが、その審査は会社および個人に対する罰金やその他の制裁につながる可能性があります。以前の報道によれば、シンガポールに本社を置くスリーアローズは7月に破産を申請し、同社の業務は「暗号通貨市場の激しい変動後に崩壊した」と述べています。スリーアローズの共同創設者であるSu ZhuとKyle Daviesは現在行方不明であり、そのため破産事件の清算人およびその弁護士は追跡ができず、清算人は裁判所に対して二人の電子メールアドレス、Twitterアカウント、およびその弁護士の電子メールアドレスを通じて召喚状を送達するよう申請しました。（ブルームバーグ）