罰

Coinflip とその CEO ベンジャミン・ワイスは、ワシントン州金融機関部（DFI）から「統一通貨サービス法」に違反したとして告発されました。DFI は Coinflip の通貨送金ライセンスの取り消しを求め、会社および関連責任者が引き続き業務を行うことを禁止し、102.96 万ドルの罰金を科すことを求めています。DFI は、2025 年の検査で Coinflip に反マネーロンダリングの管理不足、取引監視の不十分さ、取引限度の未実施、規制報告の不正確さおよび手数料の開示不明確などの問題があると指摘しました。この機関はまた、Coinflip が要求に応じて少なくとも 15 名の顧客に対して適時に返金を行わなかったと告発しています。提案された命令は、Coinflip に対し、条件を満たすワシントン州の顧客に返金を行うことを求めており、60 歳以上の顧客は取引手数料およびマークアップ手数料の返金を受けることができます。Coinflip とベンジャミン・ワイスは、告発、返金要求、ライセンス取り消し、罰金および業界からの排除に異議を唱えるために行政聴聞を申請することができます。

Decrypt の報道によると、ミシガン州イングハム郡巡回裁判所のローズマリー・アキリーナ裁判官は、予測市場プラットフォーム Kalshi に対して初期の禁止命令を発出し、ミシガン州の住民に対してスポーツベッティング関連の契約を提供することを停止するよう求めました。裁判所は、Kalshi の関連業務は実質的に「投資機会を装ったスポーツベッティング」であると判断しました。命令に従い、Kalshi はミシガン州の賭博規制機関に許可された第三者の地理位置サービスを通じて州内のユーザーを遮断しなければならず、そうしない場合は毎日50万ドルの罰金に直面します。禁止命令はまた、ミシガン州の住民に対してアカウント登録、入金、広告掲載および類似のスポーツベッティング製品機能を開放することを禁じており、最終判決が出るまで続きます。

Cointelegraph の報道によると、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、一時的な規制免除に依存している暗号企業は、9月30日までにオーストラリア金融サービスライセンスを申請するか、既存のライセンスの変更を申請する必要があると述べています。10月1日以降、ASICの行動を取らないという条件を満たさず、なおかつ認可が必要な企業は、金融サービス法に違反する可能性があり、民事または刑事罰に直面し、罰金は年間売上高の最大10%に達する可能性があります。ASICは、2025年10月に関連ガイドラインを更新して以来、デジタル資産に関連するライセンス申請が45件以上寄せられていると述べています。

市場の情報によると、バイナンスの創設者であるジャオ・チャンペンが最近香港で開催されたBitcoinアジア大会2026に出席し、インタビューを受けた際に自伝『バイナンス人生』、刑務所での経験、そしてバイナンスの43億ドルの罰金について語った。彼は、自伝のほとんどの初稿が刑務所で完成したことを明らかにし、毎回15分しか利用できず、コピー＆ペーストができないコンピュータの使用条件に制約され、隙間時間を利用して執筆したと述べた。

アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）は金曜日、前ホワイトハウスのテレプロンプターオペレーターであるGabriel Perezが、大統領の演説に関する事前知識を利用して予測市場でインサイダー取引を行ったという告発に対して、17.2万ドルを支払うことで和解に同意したと発表しました。Perezは仕事の関係で演説が公開される前に内容にアクセスでき、その結果に賭けることができました。2025年12月から2026年2月の間に、彼はこれを利用して10.75万ドル以上の利益を得ました。和解協定に基づき、彼は107,539.02ドルの不法所得を返還し、6.5万ドルの民事罰金を支払い、3年間の取引禁止を受け、さらに《商品取引法》に違反する行為を停止する必要があります。CFTCは、新しい協力政策に基づき、罰金が大幅に割引され、調査において模範的な協力を提供したPerezを称賛し、取引所運営者Kalshiの協力にも感謝しました。この事件は、予測市場の普及に伴うインサイダー取引のリスクを浮き彫りにしています。以前、アメリカの兵士がPolymarketでベネズエラの軍事行動に関連するインサイダー取引を行ったとして起訴され、MrBeastの動画編集者もKalshiのインサイダー取引調査で解雇されました。

アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）は今週金曜日、前ホワイトハウスのテレプロンプターオペレーターであるガブリエル・ペレスに172,539ドルの罰金を支払うよう命じました。理由は、彼が予測市場プラットフォームでトランプの演説内容を事前に入手して不正取引を行ったためです。CFTCとの和解協定に基づき、ペレスは不正に得た利益107,539.02ドルを返還し、65,000ドルの民事罰金を支払うことになっています。彼はまた、3年間の取引禁止を受け入れ、商品取引法およびCFTCの関連規定に違反しないことを約束しました。CFTCは、ペレスが2025年12月から2026年2月の間にホワイトハウスに勤務していた際、Kalshiプラットフォームでトランプの「言及市場」契約を取引していたことを指摘しました。この種の契約はイベント契約に属し、大統領が演説中に特定の単語やフレーズを使用するかどうかに基づいて支払いが決定されます。

2026年8月20日午前、広東省深圳市中級人民法院は恒大グループ有限公司、恒大不動産グループ有限公司および被告人許家印の案件について一審の公開判決を行った。法院は恒大グループに対して数罪並罰を適用し、罰金88.2億元を科した；恒大不動産には罰金70億元を科した；許家印には数罪並罰を適用し、無期懲役、政治権利を終身剥奪し、個人の全財産を没収することを判決した；違法に得た所得については引き続き追徴し、不足分については返還を命じた。法院は、許家印が恒大グループの実質的な支配者であり、2016年から2021年の間に恒大グループ、恒大不動産および許家印が財務詐欺などの手段を用いて資産を虚増し、負債を隠蔽し、違法に公衆からの預金を集め、資金詐欺、詐欺的な証券発行、重要情報の違法開示などの犯罪を実施したことを確認した；また、贈賄によって金融機関の支配権を取得し、違法に融資および保険資金を引き出した。許家印はまた、職務上の便宜を利用して財務詐欺を組織し、配当名義で会社の財産を侵占した。法院は関連行為が市場経済秩序を深刻に破壊し、犯罪の額が特に巨大で、情状が特に悪質であると認定し、法に基づいて厳罰を科した。同日、深圳の二級法院は恒大に関連する事件の関係者に対して、違法に公衆からの預金を集め、資金詐欺などの案件について、甄立涛、柯鹏、許腾鹤、許智健ら56人に対し、懲役18年から1年10ヶ月までの有期懲役を言い渡し、罰金または財産の没収を科した。

オーストラリア証券取引所（ASX）の株主Rosherville Pty Ltdは、ASXに対し、連邦裁判所に許可を申請し、一部の前ASX役員および取締役に対して法定派生訴訟を提起する意向を通知しました。承認されれば、RoshervilleはASXを代表して訴訟を提起します。ASXは、関連する訴訟がASX自体を告発していないことを示しましたが、関与する前役員の身元、具体的に違反が疑われる義務、および求められる救済措置については開示しておらず、連邦裁判所もこの件が続行可能かどうかを審理していません。ASXは2016年からブロックチェーンに基づくCHESS決済および清算システムの代替プロジェクトを進めており、2022年11月に一時停止し、2023年5月にブロックチェーンプランを放棄しました。2026年7月3日、連邦裁判所はASXに対し、1440万ドルの罰金および210万ドルのオーストラリア証券投資委員会（ASIC）による訴訟費用を支払うよう命じました。

アメリカ合衆国司法省（DOJ）は、暗号金融サービス会社MyTradeの創設者兼主要オペレーターであるLiu Zhouが、暗号市場操作の陰謀に関与したため、最近ボストン連邦裁判所で1万ドルの罰金を科せられたと発表しました。検察は、MyTradeがその傘下の「MyTrade MM」プラットフォームを通じて、暗号プロジェクトに対していわゆる「取引量サポート」（Volume Support）サービスを提供し、ボットを利用して複数の暗号取引所で虚偽の取引（wash trading）を実行し、意図的に取引量と市場の活発さを作り出し、投資家を誤解させていたと述べています。認罪協定に基づき、MyTrade MMは「Volume Support」サービスの提供を停止し、関連する取引量を操作するボットを永久に閉鎖し、ウェブサイトに声明を追加して「取引量サポートは洗売取引に該当し、アメリカの法律の下では違法行為である」と認めました。アメリカ合衆国司法省は、この事件がアメリカ検察官事務所と連邦捜査局（FBI）ボストン支部によって共同で進められていると述べています。

Sifted の報道によると、欧州連合の「人工知能法案」（AI Act）が今週正式に新たな執行段階に入り、規制当局は企業に対して AI 生成コンテンツのラベリングを義務付け、ユーザーと AI 技術の相互作用において開示義務を履行することを求め始めました。この動きは、欧州連合が AI 規制分野で重要な一歩を踏み出したことを示しており、違反企業には年間世界売上高の最大 3% の罰金が科される可能性があります。この法案は広範囲にわたり、AI 生成の画像、動画、テキストなど多様なコンテンツ形式を対象としています。アナリストは、今回の執行が欧州で運営されるテクノロジー企業のコンプライアンス体系に実質的な圧力をもたらすと指摘しており、企業は規制要件を満たすために関連する開示メカニズムを早急に整備する必要があります。

金十の報道によると、イランのイスラム革命防衛隊は、侵略者が今日罰を受けると述べています。

香港証券監察委員会によると、勝利証券有限公司は規制違反により証監会から非難され、170万香港ドルの罰金を科され、担当者のライセンスが一時的に取り消されました。以前の報道によると、香港勝利証券は今年の2月に中国本土のユーザーに対する仮想通貨取引機能をすべて閉鎖し、出金権限のみを保持し、入金および新しい取引をサポートしないことを発表しました。プラットフォームは本土ユーザーに対するサービスを徐々に厳格化する措置を継続しており、以前の買い入れ禁止や新しいアドレス認証の一時停止などが含まれています。これは香港証券監察委員会の規制要件および本土の関連政策に適合することを目的としています。

Cointelegraphによると、ベトナムは7月16日に第284/2026/NĐ-CP号令を公布し、正式に暗号通貨違反に対する行政罰則の枠組みを確立し、今後導入される規制された暗号市場に対する執行の根拠を提供しました。この法令によれば、投資家が無許可のプラットフォームで取引を行った場合、最高5000万ベトナムドン（約1900ドル）の罰金が科されます。無許可で暗号資産を発行したり、重大なマネーロンダリング（AML）違反を行った場合、最高2億ベトナムドン（約7700ドル）の罰金が科されます。また、当局は関連活動の停止、ライセンスの取り消し、資産の押収を行う権限を与えられています。この法令は9月1日に正式に施行されます。背景として、ベトナムは今年1月に国内の暗号取引所のライセンス申請を開放し、副財務大臣のグエン・ドク・チは、最初の規制活動が第3四半期に開始される見込みであると述べています。

オンチェーンデジタル資産管理のneobank ether.fiは、Nexus Mutualを選択し、ETHの没収保障を提供し、最大1.5万ETHの没収罰金をカバーします。ether.fiは、イーサリアムで大規模なバリデーターの集合を運営しており、没収はテールリスクに属すると述べています。この保障は、バリデーターの損失をカバーするために使用され、歴史的なETH没収損失の合計を超える規模をカバーしています。ether.fiは現在、Cash、Stake、Liquidなどの製品における資産管理規模が60億ドルを超えています。Nexus Mutualは2019年以降、スマートコントラクト攻撃、没収およびその他のデジタル資産リスクに対して70億ドル以上の保障を提供しています。

彭博社の報道によると、ハンガリー政府は暗号通貨取引に対する刑事罰を撤廃し、前首相オルバン・ビクトルの任期中に強化された関連規定を撤回することになります。ハンガリーは昨年、暗号資産の交換ルールを厳格化し、暗号を法定通貨に交換する場合や暗号同士の取引は承認された検証プロセスを経る必要があり、そうでない場合は関連する違反行為が禁錮刑に直面する可能性がありました。

CoinDeskの報道によると、アメリカの上院議員シンシア・ルミスが多くの上院共和党員を率いて、金融規制機関に対し、バーゼル委員会がデジタル資産に設定した1,250%の罰則的リスクウェイトを廃止し、銀行が暗号資産市場に意味のある形で参加できるように新しい資本フレームワークを構築するよう求めています。

ロイター通信がドイツの『Handelsblatt』を引用して報じたところによると、EUはGoogleの親会社であるAlphabetに対して数億ユーロ規模の罰金を科す計画を進めており、これは『デジタル市場法案』（DMA）に違反した疑いに対するものです。関係者によれば、関連する決定はほぼ完了しており、夏の休会前に発表される見込みで、EUがDMAに基づいて科す最大規模の罰金となる可能性があります。この調査は2025年3月に正式に開始され、Googleが検索結果で自社サービスを優先的に表示し、市場の公正な競争を損なっているかどうかに焦点を当てています。EU委員会は、企業のコンプライアンスを確保することが最優先の目標であり、単に罰則を科すことではないと述べていますが、是正措置が規制要件を満たさない場合は、引き続き法的手続きを進めるとしています。Googleは、DMAの要求に従って検索製品に対して行った調整がユーザー体験に大きな影響を与えていると応じ、規制当局との解決策を模索したいと考えています。

向上融科（原老虎証券）は、2026年5月22日に、同社の一部子会社が中国証券監督管理委員会北京監督局から通知を受けたことを発表しました。この通知は、証券監督管理委員会北京監督局が、これらの子会社が証券、ファンド、先物業務に関与する違法活動を行っている疑いについて調査を開始したことを示しています。また、これらの子会社が無許可の越境証券業務を行い、中国本土でファンドおよび先物関連の違法活動を行っていることが発覚しました。調査結果に基づき、証券監督管理委員会北京監督局は、合計約3.081億元の行政罰を科し、合計約1.031億元の違法所得を押収しました。会社の取締役兼CEOであり実質的なコントローラーである呉天華氏も警告を受け、125万元の罰金が科されました。2025年末時点で、同社の連結財務諸表における中国本土の小売顧客資産は、同社の総顧客資産の約10%を占めています。

富途控股(FUTU.O)は本日、同社が中国証券監督管理委員会およびその深圳支局から調査通知および行政罰金予通知を受け取ったことを発表しました。CSRCは、中国本土および中国香港の一部の富途関連企業が必要な許可または承認を取得せずに、中国本土で証券業務、公共基金販売業務および先物業務を行っており、《証券法》、《証券投資基金法》および《中華人民共和国先物および派生商品法》に違反していると指摘しました。CSRCは関連企業に対し、これらの行為を是正または停止させ、不法な利益を没収し、罰金を科すことを命じる予定であり、罰金の総額は約185億元（約27.1百万ドル）になる見込みです。さらに、CSRCは同社の創業者兼CEOである李華氏に対して個人罰金125万元（約183,575ドル）を科す予定です。富途控股は、提案された罰金はさらなる手続きおよびCSRCの最終決定を待つ必要があると述べています。

21財経の報道によると、富途控股の米国株は前場で一時40％以上下落した。ニュースによれば、中国証券監督管理委員会は、老虎、富途、長橋の国内外の関連主体が得たすべての違法所得を没収し、法に基づいて厳しく処罰することを決定する予定である。これに対し、会社の接続スタッフは、会社が関連する規制の動向に注目しており、関連内容を慎重に研究していると述べた。情報が完全になった後、会社は統一して対応する予定である。現在、会社の業務運営はすべて正常であり、顧客の口座資産や各種サービスには影響がない。