罚金

ChainCatcher 消息，据《华尔街日报》报道，澳大利亚联邦法院裁定币安本地衍生品部门需额外支付 1000 万澳元（约 690 万美元）的民事罚金。该笔罚金是在币安于 2023 年向受影响客户支付约 1310 万澳元补偿金之外的追加处罚。 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指出，该部门在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期间将 524 名零售投资者错误分类为批发客户，导致其在缺乏消费者保护的情况下暴露于高风险衍生品，造成超过 1,200 万澳元的损失和费用。 ASIC 主席 Joe Longo 表示，此结果是对寻求在澳开展业务的金融服务商的明确警告。币安发言人称该问题已于 2023 年完成整改，相关子公司 Oztures 已停止衍生品业务并注销牌照。

ChainCatcher 消息，广东韶关乐昌市人民法院审结一起涉外诈骗案，犯罪分子在取得被害人信任后引导被害人在虚假平台进行虚拟币投资，从而骗取被害人财物，乐昌法院依法判处犯罪分子有期徒刑八个月至六个月不等并处罚金。 法官提示所谓“只骗外国人”绝非法律豁免理由，境外并非法外之地，切勿轻信“骗外国人不犯法”的谬论。

ChainCatcher 消息，据 cryptonews，韩国判处 V Global 相关三名从犯有期徒刑三年、缓刑执行并各自接受 5 年保护观察，并分别处以 6.6 亿韩元（约 47.4 万美元）、4.26 亿韩元（约 30.6 万美元）和 2.59 亿韩元（约 18.6 万美元）罚金。法院认定三人曾通过多层级营销为该“伪装交易所”拉客，帮助诱骗约 5 万名投资者，涉案金额约 14 亿美元。 法官在宣判中称，三人“利用加密资产热潮造成天文数字的损失”，但也考虑到部分受害者曾收到返利，从而做出缓刑判决。此前，V Global 首席执行官已于 2023 年被韩国最高法院以主犯身份判处 25 年徒刑，另有多名高管被判 14 年、4 年不等的实刑。

ChainCatcher 消息，据最高人民检察院公众号，8 月 27 日，最高人民法院、最高人民检察院（“两高”）发布依法惩治掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益犯罪典型案例，准确识别以虚拟货币等手段实施的掩饰、隐瞒犯罪所得犯罪。《安某某等掩饰、隐瞒犯罪所得案》入选，该案被告三人在数字货币交易平台帮助犯罪分子转移大量资金并将他人转入银行卡账户的资金用于购买虚拟货币，查实的被害人被骗取资金共计50余万元，情节严重，均被判有期徒刑并处罚金。

ChainCatcher 消息，据 Bitcoin.com 报道，美国商品期货交易委员会（ CFTC ）宣布，美国联邦法院对 My Big Coin 加密货币欺诈案作出最终缺席判决，裁定两名个人及两家公司共同承担 2500 万美元罚金和赔偿金。该案主犯 Randall Crater 此前已被判刑 100 个月。 法院认定被告在 2014-2017 年间虚假宣传其加密货币 My Big Coin ( MBC )具有黄金背书和流通性，骗取 28 名投资者超 600 万美元。 CFTC 表示，由于被告可能缺乏偿付能力，受害者最终能追回多少资金尚不确定。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，医疗科技公司 Semler Scientific 在周二的文件中披露，已与美国司法部（DOJ）就其产品 QuantaFlo 的营销违规指控达成初步和解，同意支付 2,975 万美元罚金。 公司已与加密货币交易所 Coinbase 签署贷款协议，计划以其持有的比特币作为抵押获取贷款，用于支付和解金。 此前消息，Semler Scientific 启动了一项 5 亿美元的混合证券发行计划，所筹资金或部分用于购买比特币。

ChainCatcher 消息，美国司法部宣布，阿联酋注册的加密做市商 CLS Global 同意认罪，承认在 2024 年 7-8 月期间为卧底执法人员创建的虚拟项目 NexFundAI 提供"洗单"服务，通过算法在多个钱包间进行自交易，虚构交易量以吸引投资者。 公司员工在视频会议中承认："这是洗单交易，我们为很多客户都这样做。"如法院批准认罪协议，CLS Global 将支付 428,059 美元罚金及被扣押加密货币，并被禁止参与美国加密货币市场。该公司拥有 50 多名境外员工，主要为美国投资者提供加密相关服务。

ChainCatcher 消息，据禹州法院公众号，禹州市人民法院于昨日（12 月 27 日）公开宣判了一起电信网络诈骗案件。法院审理查明，被告人温某伙和多名同伙使用虚构的身份和外籍人员聊天，在获取对方信任后，诱导其购买虚拟货币实施诈骗。期间共发送诈骗信息 54360 条，温某非法获利 2400 元。 法院在综合考虑温某犯罪事实、性质、情节及社会危害程度后，依照刑法相关规定，判决被告人温某犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元。宣判后，温某当庭表示上诉。

ChainCatcher 消息，据中国长安网披露，江西省抚州市乐安县人民法院对发生在该县的一起利用"影视道具币"购买虚拟货币的案件进行了判决，4 名被告人因犯诈骗罪被分别判处 1 年 9 个月至 2 年 2 个月有期徒刑，并处以 6000 元到 1.8 万元不等的罚金。

ChainCatcher 消息，近日，重庆市第一中级人民法院对一起涉及虚拟货币非法经营的案件做出了终审裁定，被告人何某因在某虚拟货币交易平台上非法从事资金支付结算业务，赚取差价获利，被重庆市渝北区人民法院以非法经营罪判处有期徒刑三年，并处罚金 500 万元。 2018 年初，何某在某知名的虚拟货币交易平台上注册成为“商户”，开始从事虚拟货币“USDT”与人民币之间的兑换交易。据了解，交易所的自选交易区，不同商户在收款渠道、交易额度以及交易价格方面各有不同。其中，收购“USDT”的价格主要集中在 6.85 元左右，而出售“USDT”的价格多为 7 元左右。后郑某扩大业务规模，租赁场地、招募员工，并利用亲友的名义注册多个账号和开设银行账户，在虚拟货币交易平台上进行大量的虚拟货币与人民币兑换交易。何某用于兑换业务的资金总额高达 6.09 亿元，截至 2019 年 5月，何某控制的银行账户累计交易流水已经高达140亿余元，其个人非法获利 477 万元。他将这些非法所得的资金用于购买房产、投资理财产品等，试图将其合法化。 重庆市渝北区人民法院以非法经营罪对其作出判决，判处有期徒刑三年，并处罚金五百万元。对此，何某并不甘心，选择上诉至重庆市第一中级人民法院，声称所从事的虚拟货币和人民币之间的兑换业务并不构成资金支付结算行为，因此不构成非法经营罪。重庆市第一中级人民法院经过审理，于近日裁定驳回上诉，维持原判。

ChainCatcher 消息，据火小律公众号文章披露，一重庆案例被告人何某因在某虚拟货币交易平台上非法从事资金支付结算业务，赚取差价获利，被重庆市渝北区人民法院以非法经营罪判处有期徒刑三年，并处罚金 500 万元。 一审判决后，何某上诉至重庆市第一中级人民法院。在上诉过程中，何某声称所从事的虚拟货币和人民币之间的兑换业务并不构成资金支付结算行为，因此不构成非法经营罪。 重庆市第一中级人民法院经过审理，于近日裁定驳回上诉，维持原判。

ChainCatcher 消息，据消息人士@RippleXrpie 披露的文件，美国证券交易委员会（SEC）已对 Ripple 要求降低 20 亿美元罚款的信件做出回应。 美 SEC 称 Ripple 将 Terraform 的罚金数额与 Ripple 的“销售总额”进行了比较，认为法院应判处相同比率的（1.27%）罚金，即 1000 万美元上限。但 SEC 认为应将该比率应用于证交会在此要求法院退还的 8.763 亿美元毛利润，得出的罚金数字（1.026 亿美元）比 Ripple 坚持的 1000 万美元上限要高得多， SEC 认为如此低的罚款额度（ 1000 万美元）并不能满足民事罚款法规的目的。

ChainCatcher 消息，据《财富》杂志报道，彭博社此前关于 Terraform Labs 将向美国证券交易委员会支付 44.7 亿美元的报道“粗制滥造（shoddy）”，因为美国证券交易委员会最终可能只会收到罚款的一小部分，甚至无法收到全部罚款。 据悉，Terraform Labs 已经破产，几乎没有钱，而目前还不清楚 Do Kwon 是否还有他欠下的 2.04 亿美元判决款。

ChainCatcher 消息，据金融时报报道，加密货币和数字支付公司去年（2023 年）因客户检查和反洗钱控制方面的缺陷以及未能遵守制裁和其他金融犯罪问题而支付了 58 亿美元的罚款，其中包括美国检察官宣称对加密货币交易所币安 (Binance) 处以的 43 亿美元罚款。罚款金额首次超过整个传统金融体系，传统金融领域去年仅支付了 8.35 亿美元的罚款。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）公布 2023 财年执法结果，共提起 784 项执法行动，同比增加 3%，获得 49.49 亿美元罚金，创下史上第二高记录。 在加密货币方面，美 SEC 执法行动包括价值数十亿美元的加密欺诈计划、未经注册的加密资产产品、平台和中介机构以及非法名人兜售等，涉及诉讼包括对 Terraform Labs 及其创始人 Do Kwon 的指控；对 Richard Heart 和他控制的三个实体：Hex、PulseChain 和 PulseX 的指控；对 FTX 首席执行官 SBF 和其他 FTX 高管的指控等。

ChainCatcher 消息，据检察日报报道，河北法院近日对一起偷卖他人虚拟币案犯罪嫌疑人周某判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金 2000 元。 因经营网络公司失败，周某欠下不少外债。周某伙同抢劫他人手机的李某（另案处理），破解了该手机密码以及手机上环保币（虚拟币）平台的账号、密码，通过网络技术利用该手机登录他人账号进行环保币挂售获利，提现了 8442 元用于偿还信用卡欠款。 警方在侦办李某抢劫案中发现被害人在失踪期间新注册了一个支付宝账户，遂顺藤摸瓜找到了周某，于 2021 年 11 月 24 日将其抓获，并根据周某的交代找到了实施抢劫的李某。2022 年 11 月 15 日，该案被移送至检察院审查起诉。鉴于周某自愿认罪认罚，退出所有赃款并获得对方谅解，检察院以涉嫌盗窃罪提起公诉。

ChainCatcher 消息，联邦法院下令数字资产交易所 Digitex Futures 及其创始人兼CEO Adam Todd 支付罚金超1500万美元，原因是其违反了美国监管机构的操纵和注册规则。 据悉，CFTC 商品期货交易委员会在发现 Todd 及其交易所试图操纵其原生 DGTX 代币的价格并表示其未能向该机构注册后，于去年首次对 Todd 及其交易所提出指控。(来源链接)

ChainCatcher 消息，据 PANews 报道，美国 SEC 于 2017 年到 2023 年期间至少指控了 48 个加密项目/名人，罚款总额超 8.2 亿美元，包含 BUSD、FTX、Block.one、Telegram、Tezos 和 Ripple 等知名项目。（来源链接）